Статья 11. Порядок исполнения поручений депо
Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются по московскому времени.
HРД осуществляет обслуживание Депонентов непосредственно в Депозитарии или через своих региональных представителей. Поручения депо и отчетные документы на бумажном носителе предоставляются по месту обслуживания Депонента. Электронные документы принимаются от Депонента и направляются Депоненту в соответствии с договором об обмене электронными документами.
Основные этапы исполнения поручения депо Депонента:
Прием, проверка, поручения депо;
Регистрация поручения депо;
Проверка значений реквизитов поручения депо;
Сверка поручений депо Депонента-отправителя ценных бумаг и Депонента-получателя ценных бумаг (в том случае если операция исполняется на основании встречных поручений;
Блокировка ценных бумаг, если порядок исполнения операции конкретного вида предполагает блокировку ценных бумаг;
Сверка поручения депо с отчетом (уведомлением, выпиской, справкой) об исполнении операции по счету (счету депо) Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг, другом депозитарии, Иностранном депозитарии (при исполнении операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет и снятия ценных бумаг с хранения и/или учета);
Сверка записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг с записями о количестве ценных бумаг в Системе депозитарного учета Депозитария (при исполнении операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет и снятия ценных бумаг с хранения и/или учета по счету номинального держателя центрального депозитария);
Получение согласия клиринговой организации на проведение операции по Торговому счету депо;
Внесение соответствующих записей в учетные регистры Системы депозитарного учета Депозитария;
Формирование и выдача отчета лицам, предусмотренным настоящими Условиями по конкретным депозитарным операциям.
Переход на каждый следующий этап исполнения поручения депо осуществляется в Системе депозитарного учета сразу же после завершения исполнения предыдущего этапа, в режиме реального времени.
Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящими Условиями, на бумажном носителе от Депонентов, обслуживаемых непосредственно в Депозитарии, продолжается с 9:30 до 17:00 московского времени каждого рабочего дня. Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящими Условиями, в виде электронных документов, продолжается с 7:30 до 20:00 московского времени каждого рабочего дня. Поручения депо, оформленные в виде электронных документов и поступившие в Депозитарий после 20:00, Депозитарий вправе регистрировать и исполнять в следующий Операционный день. По отдельным операциям допускается установление иного временного интервала в течение Операционного дня, в течение которого поручения депо принимаются и начинают исполняться в текущий Операционный день (при этом в качестве даты начала исполнения в поручении депо указан текущий Операционный день). Время приема поручений депо Депонентов на исполнение отдельных депозитарных операций в виде электронных документов или на бумажном носителе, время предоставления отчетов, а также иные временные ограничения проведения операций приведены на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Прием документов от Депонентов, обслуживаемых через регионального представителя Депозитария, производится во время, указанное региональным представителем. Информация о времени начала и окончания (продолжительности) операционного дня размещается на официальном сайте Депозитария в сети Интернет.
По истечении Операционного дня Депозитарий не совершает никаких операций, изменяющих количество ценных бумаг на Счетах депо, за исключением операций, совершение которых связано с внесением исправительных записей по счетам депо, или допускается в соответствии с федеральными законами и/или нормативными актами Банка России.
Поручения депо на бумажном носителе предоставляются в Депозитарий Уполномоченным лицом Депонента (Оператора, Попечителя счета, по тексту Условий все указанные лица именуются «Депонент», если нет необходимости выделения действий какого-либо из перечисленных лиц) в двух экземплярах.
Все поручения депо регистрируются в момент поступления в Депозитарии.
Работник Депозитария на всех экземплярах поручения депо, предоставленного в бумажной форме, ставит его регистрационный номер и возвращает второй экземпляр Уполномоченному лицу Депонента. Первый экземпляр поручения депо остается в Депозитарии.
Порядок приема и регистрации поручений депо в виде электронных документов определяется заключенным с Депонентом договором об обмене электронными документами.
Принятые поручения депо сохраняются в картотеке поручений Депозитария в течение 3 (трех) лет после завершения операции, после чего передаются в архив, где хранятся в течение 5 (пяти) лет после приема в архив.
Депозитарий исполняет поручения депо в срок (дату или период времени), указанный в поручении депо.
В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить поручение депо в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение поручения депо.
Принятые поручения депо после регистрации в Депозитарии попадают в очередь на исполнение. В результате обработки очереди в течение Операционного дня происходит попытка исполнения всех поручений, дата исполнения которых совпала с датой текущего Операционного дня. В случае успешного исполнения поручения формируется отчет о проведенной операции, и поручение депо удаляется из очереди. В случае невозможности исполнения поручения оно остается в очереди до наступления условий его исполнения в следующих циклах обработки.
Поручения депо, имеющие только одну дату в качестве начальной и конечной даты исполнения, исполняются в указанную в поручении дату. При закрытии Операционного дня поручения депо, которые не могут быть исполнены, удаляются из очереди, и формируется отчет об их неисполнении. Поручения депо, которые предусматривают возможность исполнения в течение периода времени, и дата окончания этого периода наступит позже даты текущего Операционного дня, остаются в очереди до наступления условий их исполнения в следующие Операционные дни.
Поручения депо, связанные с арестом ценных бумаг или обращением на них взыскания в установленном законом порядке, подлежат приоритетному исполнению.
Депозитарий не принимает поручения депо к исполнению в следующих случаях:
поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в поручениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и т.п.;
подпись лица, подписавшего поручение депо, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на поручении депо;
оттиск печати на поручении депо не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Депозитарии;
полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата (спецификации) документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных договором об обмене электронными документами;
истек срок действия полномочий (доверенности) Уполномоченного лица Депонента, подписавшего поручение и/или доверенность оформлена не должным образом;
к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и настоящих Условий, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении депо, анкете и т.д.;
поручение депо поступило в Депозитарий в срок более 15 календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается);
поручение передано в Депозитарий с нарушением требований настоящих Условий, в том числе в случае, если истек срок действия полномочий (доверенности) лица, передающего поручение депо в Депозитарий;
дата приема поручения депо превышает дату исполнения поручения (дату окончания периода исполнения).
Депозитарий не исполняет поручение депо в следующих случаях:
если информация, содержащаяся в реквизитах поручения депо, не соответствует информации, имеющейся у Депозитария в соответствии с настоящими Условиями о Депоненте или его Счете депо, а также о других Депонентах или их Счетах депо, информация о которых содержится в поручении депо;
если исполнение поручения депо приведет к нарушению законодательства Российской Федерации, условий обращения ценных бумаг;
если исполнение поручения депо требует осуществления операции, не предусмотренной настоящими Условиями, либо не выполнены условия исполнения операции, предусмотренные Договором, либо не выполнены требования Депозитария к порядку заполнения поручения депо, в том числе приведенные на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru;
если отсутствует необходимое количество ценных бумаг на Счете депо (разделе Счета депо);
если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария держателю реестра, другому депозитарию или Иностранному депозитарию не исполнено (исполнено не надлежащим образом) указанными лицами;
если ценные бумаги, указанные в поручении депо, не включены в Список ценных бумаг. Список ценных бумаг размещается на официальном сайте Депозитария в сети «Интернет» по адресу: www.nsd.ru. Допускается прием ценных бумаг на обслуживание при исполнении операции «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» при зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии или на счет Депозитария, открытый Депозитарию как лицу действующему в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги в Иностранном депозитарии;
если указанные в поручении депо реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;
если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;
если заблокирован Счет депо/раздел Счета депо;
если отсутствует встречное поручение депо, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции;
если параметры сделки в поручении депо не совпадают с данными, содержащимися во встречном поручении депо, либо с данными, содержащимися в подтверждении от организации, осуществляющей клиринговую деятельность;
параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от держателя реестра, другого депозитария, Иностранного депозитария;
если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от держателя реестра, другого депозитария, Иностранного депозитария;
если зачисление ценных бумаг на указанный в поручении депо раздел не предусмотрено законодательством Российской Федерации, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, правилами организаторов торговли на рынке ценных бумаг, клиринговых организаций, обслуживающих операции с данными ценными бумагами, настоящими Условиями, либо ценные бумаги не включены в перечень ценных бумаг, обслуживаемых конкретной клиринговой организацией;
если не получено согласие клиринговой организации на проведение операции по Торговому счету депо;
если документарные ценные бумаги не были предъявлены Депонентом к депонированию в указанные Депозитарием сроки;
если документарные ценные бумаги не были получены Депонентом в указанные Депозитарием сроки;
если количество документарных ценных бумаг, предъявленных Депонентом к депонированию, не соответствует количеству ценных бумаг указанных в поручении;
если отсутствуют сведения о переводе денежных средств, предусмотренные особенностями исполнения депозитарной операции, либо получены сведения о неисполнении перевода денежных средств.
В случае непринятия к исполнению поручения депо на бумажном носителе на всех экземплярах поручения депо ставится штамп о непринятии поручения к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае непринятия к исполнению поручения депо в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами Депоненту предоставляется электронный документ - уведомление о принятии/непринятии поручения к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае неисполнения поручения депо Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о неисполнении поручения депо с указанием причины неисполнения. При необходимости указанные в настоящих Условиях причины непринятия к исполнению либо неисполнения поручений депо могут быть конкретизированы в предоставляемых Депоненту документах с целью более детального разъяснения Депонентам причин отказа. При этом обязательства Депозитария по отношению к данному поручению Депонента считаются выполненными. Оплата неисполненной по ошибке Депонента операции осуществляется Депонентом в соответствии с действующими порядком оплаты и Тарифами Депозитария. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в Депозитарий новое поручение депо.
До момента начала исполнения операции допускается отмена поручения депо инициатором отменяемой операции, путем передачи в Депозитарий поручения депо об отмене поручения депо. Инициатору операции предоставляется отчет об отмене поручения депо.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за непроведение или несвоевременное проведение операций по Счету депо, в том числе ввиду блокировки ценных бумаг Депонента, по причинам, не зависящим от Депозитария и связанным с действиями третьей стороны, в том числе в следующих случаях:
блокировка операций с ценными бумагами Депонента Иностранными депозитариями;
введение международных санкций или санкций иностранных государств в отношении юридических и физических лиц Российской Федерации, отраслей Российской Федерации или Российской федерации в целом;
осуществление комплаенс-контроля в соответствии с правовыми нормами соответствующего иностранного государства;
осуществление мероприятий в рамках программ AML (Anti-Money Laundering) и KYC (Know Your Customer) в соответствии с правовыми нормами соответствующего иностранного государства.
Если Депозитарию в отношении ценных бумаг, которые зачисляются на счет депо, была передана информация о фиксации (регистрации) права залога на зачисляемые ценные бумаги, зачисление этих ценных бумаг на Счет депо владельца ценных бумаг или Счет депо доверительного управляющего допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) Депозитарием права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на тех же условиях. Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является передача информации об условиях залога и залогодержателе другому депозитарию или иному лицу, которое будет осуществлять учет прав владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги. Для выполнения этого условия Депонент должен предоставить соответствующее поручение депо с указанием, что ценные бумаги обременены обязательствами, и приложением сведений об обременении ценных бумаг по форме GF034.
|
