Статья 44. Прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг)
Прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (ценных бумаг) Депозитарием может быть произведено по следующим причинам:
погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг, ценной бумаги);
принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска (дополнительного выпуска);
вступление в силу решения суда о недействительности выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
ликвидация или реорганизация эмитента ценных бумаг;
изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска;
по инициативе Депозитария.
Раздел 5. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРОК И УСТРАНЕНИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ КОЛИЧЕСТВА ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 45. Порядок проведения сверки учетных данных Депозитария и Депонентов
Депозитарий и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ценных бумагах в порядке, предусмотренном настоящим разделом.
Депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и коде ценных бумаг с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.
В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий уведомление об этом. При этом признаются надлежащими те данные, которые были переданы Депозитарием Депоненту, если только Депозитарием не была допущена ошибка при проведении депозитарной операции.
В случае обнаружения ошибочного списания со Счета депо или зачисления на Счет депо ценных бумаг по вине Депозитария Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по Счетам депо, предоставив Депоненту отчет/выписку по его Счету депо.
При этом требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со Счета депо или зачисления на Счет депо Депонента ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения депо.
В случае обнаружения ошибочного списания со Счета депо или зачисления на Счет депо Депонента ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.
Сверка по ценным бумагам, данные о которых учитываются на Счетах депо номинальных держателей Депонентов, производится Депонентами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации каждый рабочий день по данным, содержащимся в отчетах/выписках об остатках ценных бумаг каждого выпуска по состоянию на конец каждого рабочего (Операционного) дня, предоставляемых по информационным запросам Депонентов.
Статья 46. Порядок проведения сверок по лицевым счетам номинального держателя центрального депозитария
При каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, а также в том случае, если в течение дня указанных операций не проводилось, Депозитарий и держатель реестра, проводят сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария с данными депозитарного учета Депозитария (далее - сверка записей). В случае отсутствия операций сверка записей проводится не реже одного раза в день по рабочим дням, установленным законодательством Российской Федерации, с 7:30 до 20:00 московского времени. В случае проведения операции на основании распоряжения Депозитария сверка записей проводится с 7:30 до 20:00 московского времени. Сверка записей проводится в течение одного часа с момента получения соответствующего запроса на сверку от регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария. Депозитарий при осуществлении сверки записей устанавливает соответствие количества ценных бумаг на всех Счетах депо, которые он ведет, количеству ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре на момент проведения ежедневной сверки. Сверка осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России.
При каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, связанной с Корпоративными действиями, Депозитарий и держатель реестра проводят сверку записей с данными депозитарного учета Депозитария по рабочим дням, установленным законодательством Российской Федерации, с 7:30 до 18.00 московского времени в течение одного часа с момента получения соответствующего запроса на сверку от регистратора и иной необходимой для проведения Корпоративного действия информации.
В случае выявления несоответствий данных при проведении сверки совершение записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, в том числе исправление ошибочных записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, выполняется держателем реестра, только с согласия Депозитария.
Записи по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре, совершенные при исполнении операций в реестре без проведения сверки записей и (или) при наличии выявленных несоответствий, не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие записи в реестре. При этом лица, на лицевые счета или счета депо которых были зачислены ценные бумаги, не признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих права по этим ценным бумагам.
В случае не устранения выявленных при проведении сверки записей несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей.
В случае невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария Депозитарий уведомляет об этом Банк России.
Держатель реестра, в котором открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, и Депозитарий несут ответственность за допущенные нарушения, в том числе в результате ошибок, вызванных техническими сбоями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В случае невозможности проведения сверки записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария с данными депозитарного учета Депозитария по причинам, не зависящим от Депозитария, сверка не проводится до устранения указанных причин. При невозможности проведения сверки путем обмена электронными документами Депозитарий вправе использовать иные способы взаимодействия, в том числе, обмен факсами, обмен документами на бумажном носителе.
Статья 47. Порядок проведения сверок по лицевым счетам (счетам депо) номинального держателя и счетам Депозитария в Иностранных депозитариях
Депозитарий осуществляет с держателями реестра (другими депозитариями, в которых Депозитарию открыты счета депо номинального держателя, Иностранными депозитариями) сверку соответствия количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц и иных счетах, с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию в реестрах владельцев ценных бумаг (других депозитариях), и счетах, открытых Депозитарию в Иностранных депозитариях как лицу, действующему в интересах других лиц, каждый рабочий день с 7:30 до 20:00 на основании последних справок, выписок, отчетов о проведенных операциях, иных документов, полученных из соответствующих реестров владельцев ценных бумаг, от других депозитариев или от Иностранных депозитариев и содержащих информацию о количестве ценных бумаг на счетах (счетах депо) Депозитария. Сверка проводится по мере поступления в Депозитарий полученных документов.
Статья 48. Порядок устранения несоответствия количества ценных бумаг
В случае выявления расхождений Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, уведомляет об этом Банк России и устраняет указанное нарушение в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, в соответствии с требованиями Закона о рынке ценных бумаг.
В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему Иностранным депозитарием как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий на основании служебного поручения депо списывает и зачисляет ценные бумаги в порядке и сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг, определенных с учетом требований нормативных актов Банка России, Депозитарий возмещает Депонентам соответствующие убытки в порядке, предусмотренном Договором. В случае, если указанное несоответствие количества ценных бумаг было вызвано действиями держателя реестра или другого депозитария, Депозитарий, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующему лицу в размере возмещенных Депозитарием убытков, включая расходы, понесенные Депозитарием.
Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим разделом, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц), депонентом (клиентом) которого он стал в соответствии с письменным указанием своего Депонента.
Раздел 6. СВЕДЕНИЯ О ТАРИФАХ ДЕПОЗИТАРИЯ Статья 49. Сведения о тарифах оплаты услуг Депозитария
Исполнение Договора оплачивается в соответствии с тарифами Депозитария (ценами на депозитарные услуги, установленными Депозитарием) (далее – Тарифы). Тарифы являются приложением к Договору.
Изменение Тарифов после заключения Договора допускается в случаях и на условиях предусмотренных Договором.
Тарифы утверждаются в установленном Депозитарием порядке.
Тарифы вводятся в действие в установленном Депозитарием порядке.
Тарифы распространяются на услуги Депозитария, определенные разделом 3 настоящих Условий.
Порядок оплаты услуг, оказываемых Депозитарием Депонентам в соответствии со статьей 7 Закона о рынке ценных бумаг, определяются Договором (раздел 4).
В случае неисполнения Депонентом обязательств по оплате оказанных Депозитарием услуг и возмещению расходов Депозитария в установленный срок более чем на 30 календарных дней, Депозитарий вправе списать денежные средства в сумме задолженности с банковского счета Депонента, открытого в НКО ЗАО НРД, без распоряжения (дополнительных инструкций) Депонента в порядке, установленном Договором и договором банковского счета.
Раздел 7. ЧРЕЗВЫЧАЙНЫЕ СИТУАЦИИ Статья 50. Признание ситуации чрезвычайной
Чрезвычайной ситуацией может быть признана ситуация, связанная с наступлением обстоятельств, препятствующих депозитарному обслуживанию Депонентов и/или исполнению Депозитарием своих обязательств перед Депонентами, в том числе:
обстоятельств, вызывающих и/или создающих предпосылки к возникновению сбоев (отказов) при эксплуатации оборудования Депозитария и/или непосредственно препятствующих его нормальному (штатному) функционированию (в том числе, обстоятельств непреодолимой силы, а также сбоев, неисправностей, отказов систем связи, энергоснабжения и других систем жизнеобеспечения, а также иных обстоятельств);
военных действий, актов террора, диверсий и саботажа, массовых беспорядков, забастовок, смены политического режима, других политических осложнений, как в Российской Федерации, так и в иных государствах;
решений органов государственной власти, иных органов, учреждений и организаций Российской Федерации и/или иных государств;
пожаров или иных несчастных случаев, разрушений или значительных повреждений в занимаемых Депозитарием помещениях;
любых иных обстоятельств, которые создают или могут создать угрозу жизни или здоровью работников Депозитария и/или работников Депонентов.
Признание ситуации чрезвычайной осуществляется по решению Депозитария.
В случае признания Депозитарием возникшей ситуации чрезвычайной, Депозитарий предпринимает следующие действия:
извещает Банк России и Депонентов имеющимися у Депозитария и доступными ей в данной ситуации средствами о возникновении чрезвычайной ситуации и предпринимаемых в связи с этим действиях;
по согласованию с Банком России (если таковое согласование с учетом сложившихся обстоятельств было возможным) не осуществляет депозитарное обслуживание Депонентов.
Статья 51. Меры по урегулированию последствий чрезвычайной ситуации
В качестве мер по урегулированию последствий чрезвычайной ситуации могут быть приняты следующие решения:
об изменении способа, порядка и сроков оказания Депоненту депозитарных услуг – по согласованию с Банком России;
об осуществлении иных действий, направленных на урегулирование чрезвычайной ситуации.
При принятии решений по урегулированию последствий чрезвычайных ситуаций Депозитарий вправе:
устанавливать сроки и порядок исполнения решений Депозитария Депонентами и Депозитарием;
обуславливать порядок вступления в силу решений Депозитария определенными обстоятельствами.
О мерах, предпринятых Депозитарием в целях урегулирования чрезвычайной ситуации, Депоненты оповещаются имеющимися доступными средствами связи не позднее дня принятия данных мер.
Депозитарий и Депоненты действуют в порядке, определенном решениями Депозитария по согласованию с Банком России, до момента окончания чрезвычайной ситуации.
Решение об окончании чрезвычайной ситуации принимается Депозитарием, соответствующая информация доводится до сведения Депонентов.
Депозитарий не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по Договору в случае, если такое неисполнение или ненадлежащее исполнение стало следствием наступления чрезвычайной ситуации.
|
