11. Обязанности зарегистрированных лиц
Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета.
Предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных пунктом 4.5 Правил.
Предоставлять регистратору для проведения операций документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями Федеральной службы.
Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.
Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
12. Открытие лицевого счета
12.1. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
анкета зарегистрированного лица;
документ, удостоверяющий личность (для физического лица);
комплект документов (юридического лица):
копия устава (со всеми изменениями и дополнениями), содержащие отметку регистрирующего органа о регистрации данного Устава и изменений к нему, удостоверенную нотариально или заверенная регистрирующим органом;
копии документов о государственной регистрации, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом (при наличии):
свидетельство о государственной регистрации;
свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1июля 2002 года;
банковская карточка с образцами подписей должностных лиц и оттиском печати юридического лица или ее копия, удостоверенная нотариально (в случае, если должностные лица юридического лица, имеющие право действовать от его имени без доверенности и право подписи платежных документов, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора);
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями Федеральной службы.
12.2 Физическое лицо обязано поставить свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора либо удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
12.3. Регистратор обязан определить на основании документов, указанных в пункте 12.1 Правил, перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.
12.4 Регистратор обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора, на основании документов, удостоверяющих личность.
12.4.1. Для граждан Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:
паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на определенный срок и оформленное в соответствии с формой № 2П. установленной Административным регламентом Федеральной миграционной службы по предоставлению государственной услуги по выдаче, замене и по исполнению государственной функции по учету паспортов гражданина РФ, удостоверяющих личность гражданина РФ на территории РФ утвержденной Приказом МВД РФ от 28.12.2006г. № 1105 (редакция от 11.01.2008г.);
свидетельство о рождении (для несовершеннолетних граждан);
общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
паспорт моряка;
военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.
12.4.2. Для иностранных граждан документами, удостоверяющими личность, являются:
паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;
Для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории РФ:
Для иных лиц без гражданства:
Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
Разрешение на временное проживание;
Вид на жительство;
Иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором РФ в качестве документов, удостоверяющих личность без гражданства.
12.4.3. Для представителей уполномоченных государственных органов документом, удостоверяющим личность, является служебное удостоверение личности.
12.5 Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем.
В случае открытия счета малолетнего лица, если анкета от имени малолетнего подписана одним из родителей в присутствии регистратора, то регистратору должны быть предъявлены документы, или предоставлены их нотариальные копии, подтверждающие что лицо, подписавшее анкету, является родителем малолетнего лица.
В случае если анкета от имени малолетнего, подписанная одним из его родителей, предоставлена регистратору по почте, то либо нотариальное удостоверение подписи на анкете должно содержать удостоверение того, что подпись от имени малолетнего сделана его родителем, либо регистратору должны быть предоставлены нотариальные копии документов, подтверждающих, что лицо, подписавшее анкету (чья подпись удостоверена нотариально), является родителем малолетнего лица, от имени которого подается анкета.
В случае если анкета от имени малолетнего или недееспособного лица подписана опекуном данного лица, регистратору должны быть предоставлены нотариальные копии документов, подтверждающих назначение опекуна.
12.6 Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей собственности, регистратору должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.
Такой счет открывается в случае предоставления анкеты зарегистрированного лица хотя бы одним из совладельцев. При этом регистратор не проводит операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей собственности, до предоставления анкет зарегистрированных лиц всеми совладельцами.
12.7 Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица регистратору дополнительно должны быть предоставлены копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, заверенная судом или удостоверенная нотариально, а также документы, подтверждающие права законных представителей.
12.9 Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
12.10 Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, на основании документов, предусмотренных настоящими Правилами и требованиями Федеральной службы для открытия лицевого счета, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса в реестре.
12.11 Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного распоряжения и документов, необходимых для открытия лицевого счета (если не был открыт ранее).
12.12. В случаях, когда права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляются Правительством Российской Федерации и (или) уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, специализированным государственным учреждением или специализированными государственными учреждениями или государственной корпорацией (далее - уполномоченная организация), в реестре владельцев именных ценных бумаг акционерного общества владельцем акций, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, указывается Российская Федерация в лице уполномоченной организации.
В случае если уполномоченной организацией является Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти основанием для открытия в реестре акционеров лицевого счета Российской Федерации уполномоченной организации является анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию.
В случае, если уполномоченной организацией является специализированное государственное учреждение, специализированные государственные учреждения или государственная корпорация, основанием для открытия в реестре акционеров лицевого счета Российской Федерации такой уполномоченной организации являются следующие документы, заверенные надлежащим образом, либо тексты документов с указанием реквизитов документов в случае, когда указанные документы были доведены до сведения неограниченного круга лиц с момента их официального опубликования:
анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию;
документ, подтверждающий назначение на должность руководителя уполномоченной организации;
документ, подтверждающий право лиц действовать от имени уполномоченной организации без доверенности либо доверенности на лиц, уполномоченных совершать от имени уполномоченной организации юридически значимые действия;
свидетельство о государственной регистрации уполномоченной организации (при наличии);
свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц об уполномоченной организации, зарегистрированной до 1 июля 2002 года (при наличии);
учредительные документы (документы, определяющие статус) уполномоченной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации;
карточку с образцами оттиска печати уполномоченной организации и подписей лиц, имеющих право действовать от имени уполномоченной организации без доверенности и расписавшихся в анкете зарегистрированного лица.
|
