4. Информация и документы реестра 4.1. В реестре содержится следующая информация:
об эмитенте;
о выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
4.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:
полное наименование;
краткое наименование;
номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
основной государственный регистрационный номер, наименование органа, выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного капитала;
номера телефона, факса;
фамилия, имя, отчество, должность руководителя исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
4.3. Информация о выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
дата государственной регистрации и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
4.4. Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
4.5. Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные (приложение № 1, № 2):
Для физического лица:
фамилия, имя, отчество;
гражданство;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ, код подразделения (если имеется);
год и дата рождения;
место рождения;
место проживания (регистрации);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
образец подписи владельца ценных бумаг.
4.5.2. Для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с ее Уставом;
номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства;
тип документа о государственной регистрации;
место нахождения;
почтовый адрес;
номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии);
фамилия, имя, отчество, наименование должности и образец подписи должностных лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей;
образец печати юридического лица.
4.5.3. Для всех зарегистрированных лиц:
категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
способы доставки выписок из реестра (письмом, заказным письмом, курьером, лично у регистратора);
дата заполнения.
Передаточное распоряжение включает следующие данные (Приложение № 3):
В отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;
основание (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр;
цена сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);
указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг;
указание на форму оплаты (наличная/безналичная).
4.6.2. В отношении зарегистрированного лица (залогодателя), передающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).
В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).
4.6.4. В отношении залогодержателя (указываются в случае, если условиями залога не предусмотрено распоряжение ценными бумагами без согласия залогодержателя):
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
В отношении уполномоченных представителей, которые подписали передаточное распоряжение на основании доверенностей:
фамилия, имя, отчество;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
номер и дата выдачи доверенности.
Залоговое распоряжение включает следующие данные (Приложение № 4):
4.7.1. В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество ценных бумаг, передаваемых или освобождаемых от залога цифрами и прописью;
вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
документы-основания (номер и дата договора о залоге)
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете залогодателя;
все ценные бумаги определенного вида, категории (типа или серии), учитываемые на лицевом счете залогодателя.
При передаче ценных бумаг в последующий залог, это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
В отношении условий залога может быть указано следующее:
передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
последующий залог ценных бумаг запрещается;
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии), дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя (в том числе дополнительных акций);
получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;
иные существенные условия залога.
4.7.4. В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации и (или) основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
номер лицевого счета, на котором учитываются ценные бумаги, передающиеся в залог.
4.7.5. В отношении лица залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации и (или) основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
В отношении уполномоченного представителя, подписавшего залоговое распоряжение на основании доверенности:
фамилия, имя, отчество;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
номер и дата выдачи доверенности.
4.8. Распоряжение о прекращении залога включает следующие данные (Приложение 5):
4.8.1. В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации и (или) основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
номер лицевого счета, на котором учитываются ценные бумаги, залог которых прекращается.
4.8.2. В отношении лица залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации и или основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.8.3. В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество ценных бумаг – цифрами и прописью;
вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
наименование, номер и дата документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.
4.8.4. Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (их уполномоченными представителями).
4.8.5. Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем (его уполномоченным представителем), в случае предоставления протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.
4.8.6. В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о прекращении залога на основании доверенности:
фамилия, имя, отчество;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
номер и дата выдачи доверенности.
4.9. Распоряжение обременении акций обязательствами по их полной оплате включает следующие данные:
требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации и (или) основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
полное наименование эмитента;
категория (тип) акций;
государственный регистрационный номер выпуска;
количество не полностью оплаченных акций - цифрами и прописью;
ссылка на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций, в котором предусмотрен срок их полной оплаты.
4.10. Распоряжение прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате включает следующие данные:
требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации и (или) основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
полное наименование эмитента;
категория (тип) акций;
государственный регистрационный номер выпуска;
количество акций, с которых должно быть снято обременение, - цифрами и прописью.
4.11. Требование о передаче не полностью оплаченных акций включает следующие данные:
распоряжение эмитента о списании акций с лицевого счета зарегистрированного лица, которому были размещены (распределены) не полностью оплаченные акции, и их зачислении на лицевой счет эмитента;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации и (или) основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
полное наименование эмитента;
категория (тип) акций;
государственный регистрационный номер выпуска;
количество не полностью оплаченных акций - цифрами и прописью.
4.12. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа (по системе учета регистратора);
наименование документа;
дата получения документа регистратором;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
4.13. Регистрационный журнал включает следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
тип операции, предусмотренный пунктами 7.1.-7.16. и 7.21.-7.22. Правил;
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
4.14. Выписка из реестра включает следующие данные (Приложение № 6):
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; (для юридических лиц);
дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
полное наименование регистратора;
наименование органа, осуществившего регистрацию;
номер и дата регистрации;
место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
4.15. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:
полное наименование эмитента ценных бумаг, его местонахождения, наименование, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;
период, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;
номера записей в регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в реестр (для операций, связанных с зачислением (списанием) ценных бумаг на счет номинального держателя / доверительного управляющего, указываются сведения, содержащиеся в поле «основание для внесения записи в реестр» в передаточном распоряжении);
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг (по каждой операции, сведения о которой включены в справку об операциях по лицевому счету);
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
количество ценных бумаг, числящихся на лицевом счете, на начало и на конец периода, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету: печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
4.16. Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги:
дата исполнения операции;
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации:
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
4.21. Документы, перечисленные в настоящем разделе, могут содержать иные дополнительные данные, в части, не противоречащей действующему законодательству Российской Федерации.
|