5. Правила приема и требования к документам, поступающим регистратору
Регистратор проводит операции на основании распоряжений.
Распоряжения должны быть предоставлены регистратору одним из способов, предусмотренных разделом 6 настоящих Правил.
Регистратор регистрирует все поступающие документы в журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера.
Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.
На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально удостоверенного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) и/или такое распоряжение должно быть прошито.
Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем).
Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.
В случае внесения записи о переходе прав собственности на заложенные ценные бумаги, передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (в случае, если данные их лицевых счетов не предусматривают распоряжения заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя), а также может быть подписано зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги (их уполномоченными представителями).
Особенности учета в реестре залога и изменений, касающихся передачи заложенных ценных бумаг, определены в разделе 22 настоящих Правил.
Особенности учета в реестре ценных бумаг, обремененных обязательствами по их полной оплате, определены в разделе 23 настоящих Правил.
Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением распоряжения о внесении изменений в анкетные данные информации лицевого счета, связанных с обратившимся совладельцем, и распоряжения на выдачу выписки из реестра.
Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей - родителем, усыновителем или опекуном.
Законные представители обязаны предоставить регистратору письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок с имуществом малолетнего или недееспособного.
Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.
Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, регистратору должны быть предоставлены письменное согласие законных представителей и разрешение органов опеки и попечительства на совершение соответствующих сделок.
Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Обязанность по предоставлению информации о залоге лежит на зарегистрированном лице. Обязанность по предоставлению информации о неполной оплате лежит на эмитенте.
Для использования на территории Российской Федерации, документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами, в соответствии с установленными требованиями. К таким документам должны прилагаться их нотариально удостоверенные переводы на русский язык.
Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых регистратору, с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица).
При отсутствии у регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
В случае если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении удостоверена нотариально, распоряжение должно содержать соответствующие установленным требованиям штамп удостоверительной надписи и гербовую печать нотариуса.
Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на передаточном распоряжении печатью и подписью уполномоченного должностного лица гаранта профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с регистратором договор гарантии подписи или договор об осуществлении «Программы гарантии подписи». В этом случае распоряжение должно содержать отметку гаранта, соответствующую установленным требованиям. Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке. Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в реестр, полагаясь на гарантию подписи. Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в реестр.
Регистратор производит операции в реестре, если:
предоставленные документы удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федеральной службы и Правил;
предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями настоящих Правил и требованиями Федеральной службы, для проведения операции в реестре;
предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федеральной службы и Правил информацию для проведения операций в реестре;
Регистратор не вправе принимать передаточное распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета на который зачисляются ценные бумаги в соответствии с разделом 12 настоящих Правил.
При организации учета прав на части акции (дробные акции) регистратор руководствуется следующим:
учет прав на части акции (дробные акции) производится в простых дробях;
части акции (дробные акции) могут образовываться в реестре, если приобретение акционером целого числа акций невозможно, исключительно в следующих случаях:
при осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого акционерного общества;
при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;
при консолидации акций;
дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, переход в номинальное держание, передача в доверительное управление и обременение ценных бумаг обязательствами, операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае если лицо приобретает две и более дробных акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.
|
