Скачать 1.55 Mb.
|
5.7.7.2. Основанием для проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска является:
5.7.7.3. Процедура исполнения:
5.7.7.4. Уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска должно содержать:
5.7.7.5. Срок проведения операции - не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя / отчета депозитария. 5.7.7.6. Депозитарий сохраняет в системе депозитарного учета на счетах Депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. 5.7.8. Учёт дробных ценных бумаг. 5.7.8.1. При необходимости учёта на счетах депо депонентов акций, составляющих дробное число, Депозитарий руководствуется нормативно-правовыми документами и/или указаниями регулирующих органов и саморегулируемых организаций. 5.7.8.2. Учёт дробных ценных бумаг может возникать при конвертации ценных бумаг (п. 5.7.1. настоящих Условиям), в этом случае Депозитарий:
5.7.8.3. Дробные части, образовавшиеся в результате конвертации ценных бумаг, подлежат выкупу эмитентом по рыночной стоимости, определенной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 5.7.8.4. Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия осуществляется Депозитарием в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой. 5.7.9. Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем. 5.7.9.1. Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, местом учета которых является Депозитарий, осуществляет через Депозитарий следующие права:
5.7.9.2. Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, местом учета которых является Депозитарий, вправе осуществлять через Депозитарий следующие права: вносить вопросы в повестку дня общего собрания владельцев ценных бумаг; выдвигать кандидатов в органы управления и иные органы эмитента, являющегося акционерным обществом, или кандидатуру представителя владельцев облигаций; требовать созыва (проведения) общего собрания владельцев ценных бумаг; принимать участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществлять право голоса; осуществлять иные права по ценным бумагам. 5.7.9.3. Уведомление депонентов об информации и материалах по корпоративным действиям, для принятия решения по реализации прав по ценным бумагам осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня следующего за днем получения информации и (или материалов). 5.7.9.4. При осуществлении эмитентом корпоративных действий, не зависящих от принятия лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, того или иного решения (далее ОКД – обязательные корпоративные действия), таких как дробление, консолидация, конвертация, погашение, аннулирование/объединение выпусков ценных бумаг, аннулирование кодов дополнительных выпусков ценных бумаг и пр. Депозитарий производит необходимые операции по счетам депо без предварительного согласования с депонентом в соответствии с требованиями действующего законодательства и настоящими Условиями. 5.7.9.5. При осуществлении эмитентом или третьими лицами корпоративных действий, зависящих от решения владельца ценных бумаг (далее ДКД – добровольные корпоративные действия, Депозитарий принимает от лиц, осуществляющих права по ценным бумагам Поручение на реализацию прав по ценным бумагам/участие в корпоративном действии (Приложение № 2.15 к настоящим Условиям) и (или) другие документы, требуемые эмитентом или иным инициатором корпоративного действия на:
5.7.9.6. Депозитарий устанавливает разумные сроки подачи поручения на участие в ДКД и сообщает депоненту о возможности уведомить Депозитарий о принятом решении и желаемом варианте действий до окончания срока приема поручений Депозитарием, указанного в информационном письме (уведомлении о корпоративном действии). 5.7.9.7. Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, направляя поручение в Депозитарий на участие в ДКД, соглашается с условиями его проведения эмитентом, регистратором, Центральным депозитарием, депозитарием, в котором у Депозитария открыт счет депо номинального держателя или иностранным депозитарием. 5.7.9.8. В случае несоблюдения лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, установленных Депозитарием сроков подачи поручения на участие в ДКД, Депозитарий оставляет за собой право отказать лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, в приеме поручения к исполнению и Депозитарий будет считаться освобожденным от любых обязательств в отношении такого корпоративного действия и не несет в связи с этим никакой ответственности перед депонентом. 5.7.9.9. Депозитарий блокирует ценные бумаги на счете депо депонента в течение одного рабочего дня с момента приема Депозитарием к исполнению поручения лица, осуществляющего права по ценным бумагам, на участие в корпоративном действии в случаях если:
5.7.9.10. Если в результате проведения или отражения корпоративного действия Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета депо оплата данных услуг взимается с Депонента в соответствии с Тарифами (при осуществлении ДКД – дополнительно к комиссии за исполнение поручения депонента на участие в корпоративном действии). 5.7.9.11. Депозитарий направляет сообщение о волеизъявлении лица, осуществляющего права по ценным бумагам, права на ценные бумаги которого он учитывает, и сообщения о волеизъявлении, полученные им от своих депонентов, вышестоящему депозитарию и (или) регистратору в порядке, предусмотренном соглашением с вышестоящим депозитарием и (или регистратором). 5.8. Информационные операции 5.8.1. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария. 5.8.1.1. Операция по формированию выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария. 5.8.1.2. Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо, операций по счету депо за дату, за период, предоставления корпоративной информации. 5.8.1.3. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную календарную дату. 5.8.1.4. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
5.8.1.5. Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
5.8.1.6. Сроки проведения операции по информационному запросу Депонента/Уполномоченного лица депонента не более 2 (Двух) рабочих дней с даты предоставления запроса в Депозитарий. 5.8.1.7. Информация, содержащаяся в выписке (Приложение № 3.5 к настоящим Условиям), должна строго соответствовать записям по счетам депо и поручению (запросу). 5.8.1.7. Выписка о состоянии счета депо, выданная Депоненту на определенную календарную дату и содержащая информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо на конец соответствующего операционного дня подтверждает права Депонента на ценные бумаги. Выписка о состоянии счета депо, выданная Депоненту по состоянию на любой другой момент времени в течение операционного дня, не подтверждает права Депонента на ценные бумаги. 5.8.1.8. Если выписка по счету депо или иной документ депозитария, подтверждающий права депонента на ценные бумаги, выдается на нерабочий день или на иной день, в который Депозитарий не совершает операции по счетам депо, такая выписка содержит информацию о количестве ценных бумаг на счете депо только на конец операционного дня, истекшего в последний предшествующий рабочий день или иной день, в который Депозитарий совершает операции по счетам депо. 5.8.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента. 5.8.2.1. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо (после проведения административных, инвентарных, глобальных операций). 5.8.2.2. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:
5.8.2.3. Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:
5.8.2.4. Отчетными документами Депозитария перед Депонентом являются:
либо выдача
5.8.2.5. Сроки проведения операции по информационному запросу Депонента - не более 2 (Двух) рабочих дней с даты предоставления запроса в Депозитарий. 5.8.3. Составление списков владельцев ценных бумаг (список владельцев) и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (список лиц). |
Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» | Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)... | ||
Назначение оператора счета депо | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | ||
Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | ||
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «апабанк» (Закрытое акционерное общество) | Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) | ||
Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) | Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |