Условия осуществления депозитарной деятельности

5.4.1.7. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма до заключения Депозитарного (Междепозитарного) договора Департаментом клиентского обслуживания Банка (далее – ДКО) проводится идентификация депонентов в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ. Порядок идентификации клиентов регламентирован программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца ПВК по ПОД/ФТ.

5.4.1.11. Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность сведений в Анкете Депонента и Заявлении о присоединении несет Депонент.

1. 
   Требовать от Депонента (в том числе - Оператора, Распорядителя), предоставления документов, подтверждающих сведения, устанавливаемые при открытии счета депо и их изменения.
   
2. 
   Проводить проверку документов и/или сведений, предоставленных Депонентом (в том числе - Оператором, Распорядителем), как в рамках идентификации, так и в процессе обслуживания Депонента (в том числе - Оператора, Распорядителя), согласно настоящему Регламенту.
   
3. 
   Отказать в заключении Договора в следующих случаях:
   

• 
  непредставления Депонентом (в том числе - Оператором, Распорядителем) документов, необходимых для целей идентификации Депонента (в том числе - Оператора, Распорядителя) в случаях, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ;
  
• 
  в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ в случае наличия подозрений в том, что целью заключения Договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
  

4. 
   Требовать представления Депонентом (в том числе - Оператором, Распорядителем) и получать от Депонента (в том числе - Оператора, Распорядителя), документы, удостоверяющие личность, при проведении идентификации Депонента (в том числе - Оператора, Распорядителя), выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них.
   

1. 
   При подписании Договора предоставить Депозитарию документы, необходимые для идентификации Депонента (в том числе - Оператора, Распорядителя) в соответствии с утвержденным Банком перечнем и требованиями законодательства Российской Федерации.
   
2. 
   Предоставлять Депозитарию сведения в письменном виде, необходимые для идентификации лица, к выгоде которого действует Депонент (в том числе - Оператор, Распорядитель) при совершении им депозитарных операций с финансовыми инструментами на основании Депозитарных договоров, а также на основании агентских договоров, договоров поручения, комиссии, доверительного управления и других подобных договоров.
   
3. 
   Своевременно в сроки и в порядке, указанные в запросах (письмах) Депозитария:
   

• 
  представлять документы и информацию (в т.ч. дополнительную), требуемые в рамках осуществления Депозитарием процедур по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  
• 
  представлять документы и информацию, необходимые для выполнения возложенных на Депозитарий законодательством Российской Федерации контрольных функций, а также для формирования Депозитарием отчетности, направляемой в Банк России.
  

4. 
   Предоставлять Депозитарию, информацию, необходимую для исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах.
   

• 
  прекращение действия Депозитарного (Междепозитарного) договора;
  
• 
  по поручению-уведомлению на закрытие счета инициатора операции (Приложение № 2.14 к настоящим Условиям), которое признается сторонами уведомлением о расторжении договорных отношений;
  
• 
  ликвидация Депозитария;
  
• 
  прекращение срока действия или аннулирование у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
  
• 
  прекращение срока действия или аннулирование у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.
  

• 
  на основании поручения-уведомления Депонента/уполномоченного лица депонента на закрытие счета (Приложение № 2.14 к настоящим Условиям), которое признается сторонами уведомлением о расторжении договорных отношений.
  
• 
  при отсутствии операций по счету депо в течение 1 (Одного) года (по инициативе Депозитария).
  

• 
  при изменении фамилии, имени, отчества (при наличии);
  
• 
  при изменении адреса места жительства;
  
• 
  при изменении данных паспорта или иного документа, удостоверяющего личность;
  
• 
  при изменении контактных реквизитов;
  
• 
  при изменении банковских реквизитов;
  
• 
  при изменении иных реквизитов анкеты Депонента.
  

• 
  при изменении наименования;
  
• 
  при изменении места государственной регистрации (местонахождения);
  
• 
  при изменении организационно-правовой формы;
  
• 
  при изменении состава учредителей и бенефициарных владельцев, представителей клиента, выгодоприобретателей;
  
• 
  при изменении состава руководителей;
  
• 
  при изменении банковских реквизитов;
  
• 
  при изменении контактных реквизитов;
  
• 
  при изменении иных реквизитов анкеты Депонента.
  

• 
  при изменении информации об эмитенте;
  
• 
  при изменении параметров выпуска (номинала, номера государственной регистрации и проч.);
  
• 
  при изменении иных реквизитов анкеты выпуска ценных бумаг.
  

• 
  поручение инициатора операции (Приложение № 2.6. к настоящим Условиям);
  
• 
  новую Анкету депонента с отметкой «внесение изменений»;
  
• 
  документы, предусмотренные программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца ПВК по ПОД/ФТ.
  

• 
  поручение инициатора операции (Приложение № 2.6. к настоящим Условиям);
  
• 
  новую Анкету депонента с отметкой «внесение изменений»;
  

• 
  документы, предусмотренные программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца ПВК по ПОД/ФТ.
  

• 
  поручения инициатора операции (Приложение № 2.6. к настоящим Условиям);
  
• 
  анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные;
  
• 
  документов, подтверждающих внесение изменений анкетных данных, предусмотренные программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца ПВК по ПОД/ФТ
  

• 
  документов, подтверждающих факт внесения записи в ЕГРЮЛ (в отношении иностранного юридического лица – выписка из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и (или) иные документы в соответствии с правом страны, где указанное юридическое лицо учреждено);
  
• 
  документов, полученных Депозитарием от Депонента при оказании Депоненту иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной законодательством Российской Федерации о противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
  

• 
  Поручения на назначение Оператора (Приложение № 2.7.1 и № 2.7.2 к настоящим Условиям);
  
• 
  Анкеты оператора счета (раздела счета) депо (Приложение № 2.7.1.1. к настоящим Условиям);
  
• 
  оригинала доверенности, выданной Депонентом Оператору;
  

• 
  поручения инициатора операции (Приложение № 2.8 к настоящим Условиям);
  
• 
  анкеты Оператора счета (Приложение № 2.7.1.1 к настоящим Условиям).
  
• 
  документа, подтверждающего прекращение полномочий Оператора счета в соответствии с федеральным законодательством Российской Федерации.
  

• 
  поручения - доверенности Депонента на назначение Распорядителя счета (Приложение № 2.7.3 к настоящим Условиям); анкеты Распорядителя счета (Приложение № 2.7.3.1 к настоящим Условиям).
  

• 
  поручения Депонента на отмену Распорядителя счета депо (Приложение № 2.8 к настоящим Условиям).
  
• 
  истечения срока действия доверенности, выданной Распорядителю счета депо Депонентом.