Условия осуществления депозитарной деятельности

Скачать 1.55 Mb.

Название	Условия осуществления депозитарной деятельности
страница	10/10
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Раздел 12. Конфиденциальность

12.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам депо и иные сведения о Депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

12.2. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

12.3. Депозитарий несет ответственность за убытки (ущерб), причиненные Депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

12.4. Сведения о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:

Депонентам;
уполномоченным представителям Депонентов;
лицензирующему и/или контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
иным государственным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных федеральными законами (действующим законодательством Российской Федерации).

Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдается лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.

12.5. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, регистратору или Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

12.6. Не являются конфиденциальными документы, описывающие условия депозитарной деятельности Депозитария, Тарифы на выполнение депозитарных операций, перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров.

Раздел 13. Меры безопасности и защиты информации

13.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен комплекс мероприятий, описанный во Внутреннем регламенте депозитария АКБ «Держава» ПАО.

13.2 Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение срока, установленного действующим законодательством Российской Федерации для хранения материалов депозитарного учета. Материалы депозитарного учета ведутся в электронном виде и имеют степень защиты информации, обеспечивающую целостность учетных данных и возможность их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам. В Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий по обеспечению безопасности и защиты информации, который регламентируется внутренними документами Банка.

13.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам, учётным записям и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

13.4. Депозитарий обеспечивает безопасность хранения и обработки информации путем использования программного обеспечения RS-Bank V.6, который включает в себя комплекс мер безопасности, адаптированный под нужды Банка.
Раздел 14. Прекращение депозитарной деятельности
14.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,
аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности (в том числе по заявлению самой организации);
принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.

14.2. В случаях, перечисленных в предыдущем пункте, Депозитарий обязан:

со дня получения уведомления Банка России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);
в течение 3 (Трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления Банка России или принятия решения о ликвидации организации уведомить путем размещения данной информации на Сайте Банка. В случае, если Депонент не имеет возможности получать информацию данным способом, он должен в письменном виде уведомить Депозитарий и указать способ получения информации;
одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 (Тридцати) дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии.
в соответствии с поручением Депонента незамедлительно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

14.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными актами в сфере финансовых рынков.

14.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг, указанных в пункте 14.2. настоящих Условий, Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.

14.5. Если Депозитарий имеет счет депо номинального держателя в Депозитарии места хранения, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, то он обязан в течение 20 (Двадцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.

14.6. Если Депозитарий имеет лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, то он обязан в течение 30 (Тридцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.

14.7 Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:

О Депоненте:

для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;
для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;
в доверительном управлении;
в номинальном держании у Депонента.

14.8. В течение 3 (Трех) дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту Уведомление, способом, указанным в Анкете Депонента, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.

14.9. По получении от реестродержателя уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.
Раздел 15. Документы, которые должны заполнять и получать на руки депоненты Депозитария
15.1. Образцы документов, которые должны заполнять Депоненты, приведены в Приложениях № 2 к настоящим Условиям.

15.2. Образцы документов, которые Депоненты депозитария получают на руки, приведены в Приложении № 3 к настоящим Условиям)
Раздел 16. Заключительные положения
16.1. Настоящие Условия действуют в части, не противоречащей действующему законодательству Российской Федерации.

16.2. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящие Условия, включая Приложения к ним.

16.3. Изменения, внесенные в Условия утверждаются Правлением Банка.

16.4. Об утверждённых изменениях и/или дополнениях к настоящим Условиям Депозитарий обязан уведомить Депонента в срок не позднее, чем за 10 (Десять) дней до даты вступления изменений в силу путем размещения данной информации на Сайте Банка.

16.5. Изменения в Условиях могут быть обусловлены внесением Центральным Банком Российской Федерации, Министерством финансов Российской Федерации, другими исполнительными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг. В этом случае изменения начинают действовать с даты, указанной в этих документах либо с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов.

Приложение № 1

к Условиям осуществления депозитарной деятельности

(Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО

ПРАВИЛА приема на обслуживание

неэмиссионных ценных бумаг
1. Депозитарий принимает на обслуживание закладные - именные ценные бумаги, удостоверяющие следующие права ее законного владельца:

- право на получение исполнения по денежным обязательствам, обеспеченным ипотекой, без представления других доказательств существования этих обязательств;

- право залога на имущество, обремененное ипотекой.

2. При приеме на обслуживание закладных Депозитарий проводит проверку соответствия закладной требованиям законодательства Российской Федерации к ее содержанию.

3. Депозитарий не осуществляет проверку подлинности закладных, принимаемых на депозитарный учет, если иное не предусмотрено Договором счета депо.

4. Закладная должна содержать сведения, установленные пунктом 1 статьи 14 Федерального закона от 16.07.1998 №102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» (далее - Федеральный закон № 102-ФЗ).

5. Сведения, установленные пунктом 1 статьи 14 Федерального закона № 102-ФЗ, должны быть написаны и (или) напечатаны четко и могут быть прочитаны.

6. Закладная должна содержать регистрационную надпись, заверенную подписью регистратора с указанием его фамилии и инициалов и гербовой печатью.

7. Все листы закладной должны быть пронумерованы, прикреплены один к другому, заверены подписью должностного лица и скреплены печатью органа, осуществляющего государственную регистрацию прав на недвижимое имущество и сделок с ним.

8. Депозитарий осуществляет прием на депозитарный учет и хранение закладных, содержащих отметку о депозитарном учете закладной в АКБ «Держава» ПАО, находящемся по адресу: 119435, г.Москва, Большой Саввинский переулок, д.2, стр.9, сделанную составителем закладной при ее составлении или любым из владельцев (уполномоченным представителем владельца) закладной после ее выдачи органом, осуществляющим государственную регистрацию прав.

9. Отметка должна содержать указание на временный или обязательный характер депозитарного учета.

10. Если отметка о депозитарном учете совершается при ее составлении составителем закладной, такая отметка о депозитарном учете должна быть удостоверена подписью составителя закладной. Если составителем закладной является юридическое лицо, то отметка о депозитарном учете, совершенная им, должна быть заверена его печатью, за исключением случаев если в соответствии с личным законом составителя закладной наличие у него печати не требуется.

11. Если отметка о депозитарном учете совершается после ее выдачи органом, осуществляющим государственную регистрацию прав, владельцем закладной, такая отметка о депозитарном учете должна быть удостоверена подписью владельца закладной. Если владельцем закладной является юридическое лицо, то отметка о депозитарном учете, совершенная им, должна быть заверена его печатью, за исключением случаев если в соответствии с личным законом владельца закладной наличие у него печати не требуется.

12. Депозитарий вправе принять закладную, содержащую отметку о депозитарном учете, совершенную от имени владельца закладной третьим лицом, действующим на основании доверенности.

13. Если отметка о депозитарном учете совершается лицом, действующим по доверенности от имени составителя закладной или владельца закладной соответственно, в отметке о депозитарном учете указываются сведения о дате выдачи, номере доверенности (при наличии такого номера) и, если доверенность нотариально удостоверена, нотариусе, удостоверившем доверенность.

14. При приеме Закладной проверяется:

1) соответствие закладной требованиям, указанным в пунктах 4-13 настоящего Приложения №1 к Условиям;

2) соответствие Поручения на зачисление закладной на счет депо, на основании которого закладная принимается на хранение, содержанию закладной, в том числе наличие сведений о том, кто является владельцем закладной;

3) наличие достаточного места для совершения отметки (надписи) на закладной при прекращении депозитарного учета.

15. Каждая закладная принимается на депозитарный учет по отдельности.

16. В случае несоблюдения условий пункта 14 закладная не подлежит приему на обслуживание.

17. При передаче закладной на депозитарный учет могут быть переданы на хранение сопутствующие документы.

Сопутствующими документами являются кредитный договор, договор ипотеки и другие документы, имеющие отношение к выдаче и обороту закладной.

18. Депозитарий не оказывает услуги по хранению сопутствующих документов, если депозитарный учет закладной Депозитарием не осуществляется.

Приложение № 4

к Условиям осуществления депозитарной деятельности

(Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО

СПИСОК ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ,

ОБСЛУЖИВАЕМЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ БАНКА
1. В рамках депозитарного обслуживания Банк оказывает Депоненту услуги по хранению и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по номинальному держанию от своего имени в интересах Депонента находящихся в собственности Депонента (клиента Банка) ценных бумаг в соответствии с Депозитарным (Междепозитарным) Договором, Условиями, приложениями и дополнениями к ним.
2. Банк осуществляет депозитарное обслуживание Клиента по следующим видам и выпускам ценных бумаг:

2.1. Облигации:

2.1.1. Государственные краткосрочные бескупонные облигации,

2.1.2. Облигации федерального займа с переменным купонным доходом,

2.1.3. Облигации федерального займа с постоянным купонным доходом,

2.1.4. Облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом,

2.1.5. Облигации государственного сберегательного займа Российской Федерации,

2.1.6. Облигации Внутреннего Государственного Валютного Займа,

2.1.7. Облигации Внешних Облигационных Займов Российской Федерации,

2.1.8. Облигации Банка России,

2.1.9. Еврооблигации,

2.1.10. Муниципальные облигации,

2.1.11. Корпоративные облигации;

2.2. Акции:

2.2.1. Акции российских предприятий (обыкновенные и привилегированные),

2.2.2. Акции иностранных эмитентов;

2.3. Депозитарные расписки;

2.4. Инвестиционные паи;

2.5. Закладные;

2.6. Сертификаты (депозитные и сберегательные)
3. Настоящее Приложение № 4 к Условиям может быть изменено путем включения или исключения из пункта 2 настоящего Приложения № 4 определенных видов и выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием Банка. Внесение изменений и уведомление Депонента производится в соответствии с п. 5.1.15. Депозитарного договора и п. 2.1.9 Условий.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

	Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом... Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт»		Решением Правления Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)...
	Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО) Назначение оператора счета депо		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Условия осуществления депозитарной деятельности Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «апабанк» (Закрытое акционерное общество)		Заявление на открытие счета депо Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент)
	Заявление на открытие счета депо Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент)		Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО) Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления

Условия осуществления депозитарной деятельности

Раздел 12. Конфиденциальность

Раздел 13. Меры безопасности и защиты информации

Похожие: