Условия осуществления депозитарной деятельности

Электронный документ – документ (депозитарное поручение, распоряжение, отчет, выписка, запрос и др.), созданный с помощью средств компьютерной обработки информации, представленный в электронно-цифровой форме, который может быть подписан электронной подписью (ЭП) и сохранён на машинном носителе в виде файла соответствующего формата.

Термины и определения, используемые в Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

• 
  совмещает депозитарную деятельность со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской деятельностью;
  
• 
  Банк вправе потребовать предоставления дополнительной информации, а Депонент (клиент) обязан предоставить эту информацию в целях обеспечения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  

• 
  адрес: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский пер., д.2, стр.9; ИНН: 7729003482; КПП:997950001; БИК: 044525675, ОГРН: 1027739120199 от 28 августа 2002 г., корреспондентский счет рублевый: 30101810745250000675 в ГУ Банка России по ЦФО;
  

• 
  Генеральная лицензия на осуществление банковских операций № 2738 от 16 декабря 2014 г.,
  

• 
  Гражданским кодексом Российской Федерации;
  
• 
  Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»);
  
• 
  Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ);
  
• 
  Положением Банка России от 13.11.2015 № 503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов;
  
• 
  иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, а также Стандартами депозитарной деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  

• 
  операций, выполняемых Депозитарием;
  
• 
  порядка действий депонентов и персонала Депозитария при выполнении этих операций;
  
• 
  оснований для проведения операций;
  
• 
  образцов документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария;
  
• 
  образцов документов, которые Депоненты получают на руки и/или по системе ЭДО;
  
• 
  сроков выполнения депозитарных операций;
  
• 
  условий взимания оплаты за услуги Депозитария;
  
• 
  процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием;
  
• 
  порядка и сроков предоставления Депонентам отчётов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления Депонентам выписок с их счетов и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.
  

• 
  именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
  
• 
  эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
  
• 
  иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
  

• 
  перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;
  
• 
  возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту, либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом.
  

• 
  становиться Депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора;
  
• 
  приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, при наличии письменного согласия Депонента, или соответствующего судебного решения;
  
• 
  в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать Депоненту в порядке, предусмотренном депозитарным договором сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью;
  
• 
  зачислять ценные бумаги, поступившие на счет Депозитария и поручение на зачисление которых от Депонента не поступило, на счет депо «Счет неустановленных лиц» в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения Депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на его счет. Депозитарий вправе возвратить указанные в настоящем пункте ценные бумаги отправителю в случае неполучения поручения на зачисление ценных бумаг от Депонента по истечении одного месяца с даты зачисления ценных бумаг на счет депозитария;
  
• 
  осуществлять без поручения Депонента следующие Депозитарные операции:
  

• 
  глобальные депозитарные операции, осуществляемые по решению эмитента и не требующих согласия или распоряжения владельца ценных бумаг;
  
• 
  депозитарные операции, выполняемые по распоряжению уполномоченных государственных или судебных органов на основании оформленных в установленном законодательством Российской Федерации порядке документов;
  
• 
  исправительные операции, проводимые по распоряжению должностных лиц Депозитария в целях восстановления состояния учетных регистров Депозитария, нарушенных по вине Депозитария.
  

• 
  использовать программное обеспечение, отвечающее нормативно-правовым актам Российской Федерации, регулирующим депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.
  

• 
  определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или Депозитарным договором ограничения права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;
  
• 
  отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других Депонентов и третьих лиц;
  
• 
  обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;
  
• 
  распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав Депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также в случаях вызванных изменением законодательства Российской Федерации.
  

• 
  обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
  
• 
  обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в данном Депозитарии, так и в любой другой депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных настоящими Условиями. При этом перевод ценных бумаг Депонента в указанный Депонентом депозитарий не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативных актов в сфере финансовых рынков;
  
• 
  обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
  
• 
  обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других депозитариев или от реестродержателя;
  
• 
  обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание данным Депозитарием;
  
• 
  обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;
  
• 
  регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;
  
• 
  предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
  
• 
  предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
  
• 
  получает и передает Депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов;
  
• 
  получает и передает реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от Депонентов;
  
• 
  принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
  
• 
  предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
  
• 
  проводит расчет, удержание и перечисление в бюджет сумм налога, необходимых для взимания с доходов депонентов, в случаях, предусмотренных законодательством о налогах и сборах;
  
• 
  оказывает услуги лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, по реализации следующих прав по ценным бумагам:
  

• 
  право на преимущественное приобретение ценных бумаг;
  
• 
  право акционера требовать выкупа обществом принадлежащих ему акций (приобретение ценных бумаг обществом (эмитентом));
  
• 
  право владельца голосующих акций требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих ему акций в случаях предусмотренных законодательством (право выкупа по требованию акционеров);
  
• 
  право акционера направить в публичное общество публичную оферту, адресованную акционерам-владельцам акций соответствующих категорий (типов), о приобретении принадлежащих им акций публичного общества (добровольное предложение о приобретении акций);
  
• 
  право владельца более 30% акций общества направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (обязательное предложение о приобретении акций);
  
• 
  право обязательного выкупа акций по требованию владельца более 95% акций;
  
• 
  право владельца на погашение ценных бумаг.
  

• 
  вносить вопросы в повестку дня общего собрания владельцев ценных бумаг;
  
• 
  выдвигать кандидатов в органы управления и иные органы эмитента, являющегося акционерным обществом, или кандидатуру представителя владельцев облигаций;
  
• 
  требовать созыва (проведения) общего собрания владельцев ценных бумаг;
  
• 
  принимать участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществлять право голоса;
  
• 
  осуществлять иные права по ценным бумагам.
  

• 
  ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
  
• 
  проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
  
• 
  инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг осуществляется с привлечением, на договорных условиях, специализированных служб инкассации, имеющих лицензию Банка России на проведение соответствующих операций;
  
• 
  в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
  
• 
  по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
  
• 
  предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
  
• 
  отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
  
• 
  выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
  
• 
  предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;
  
• 
  предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах и о состоянии рынка ценных бумаг;
  
• 
  оценка стоимости ценных бумаг Депонента, находящихся на хранении в Депозитарии;
  
• 
  содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
  
• 
  предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
  
• 
  передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов Депонентам;
  
• 
  организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, держателями реестра, иными лицами;
  
• 
  осуществление контроля подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
  
• 
  оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.