«16» июня 2016 г. Дата ввода в действие

Скачать 452.67 Kb.

Название	«16» июня 2016 г. Дата ввода в действие
страница	3/4
Тип	Регламент

filling-form.ru > Договоры > Регламент

1 2 3 4

Приложение №2

к «Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами и порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО»

Анкета физического лица, подавшего заявление на признание его

квалифицированным инвестором

(Фамилия, имя, отчество полностью и Код договора брокерского обслуживания/договора доверительного управления)
В соответствии со статьей 2 Федерального закона от «07» мая 2013 года №79-ФЗ «О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами» отметьте, относитесь ли Вы к какой-либо из перечисленных ниже категорий:

Да	Нет	Категория
		Лицо, занимающее государственную должность Российской Федерации
		Лицо, занимающее должность первого заместителя и/или заместителя Генерального прокурора Российской Федерации
		Лицо, занимающее должность члена Совета директоров Центрального Банка Российской Федерации
		Лицо, занимающее должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляется Президентом Российской Федерации, Правительством Российской Федерации или Генеральным прокурором Российской Федерации
		Лицо, занимающее государственную должность субъектов Российской Федерации
		Лицо, занимающее должность заместителя руководителя федерального органа исполнительной власти
		Лицо, занимающее должность в государственной корпорации (компании), фонде и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации
		Лицо, занимающее должность главы городского округа или главы муниципального района
		Я являюсь Супругом/Супругой или несовершеннолетним ребенком лиц, указанных выше

Настоящим обязуюсь незамедлительно сообщать АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО о фактах назначения меня или моих родственников (супруг/супруга, отец/мать) на указанные выше должности и/или о возникновении обязательств, прямо или косвенно запрещающих мне владеть и/или осуществлять операции с иностранными финансовыми инструментами.
Дата: «____» ____________________ 201___г.
Подпись Клиента:

Отметки Банка
Дата принятия документов
Ф.И.О. и подпись сотрудника, ответственного за прием документов

Приложение №3

к «Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами и порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО»

Заявление на признание квалифицированным инвестором (для юридических лиц)

Настоящим

(Полное официальное наименование, указанное в учредительных документах и Код договора брокерского обслуживания/договора доверительного управления)
Просит признать ее квалифицированным инвестором в отношении финансовых инструментов (услуг), предназначенных для квалифицированных инвесторов:

Иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению/обращению в РФ;
Производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
Паи паевых инвестиционных фондов и акции инвестиционных фондов, предназначенные для квалифицированных инвесторов;
Ценных бумаг, определенных эмитентами как предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Настоящим подтверждаем, что являемся коммерческой организацией, и выполняем не менее одного из нижеперечисленных условий:

Собственный капитал компании составляет не менее 200 млн. руб.;
Оборот (выручка) компании от реализации товаров (услуг, работ) по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный год не менее 2-х млрд. руб.;
Сумма активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год составляет не менее 2-х млрд. руб.;
Компания совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) составляет не менее 50 млн. руб.

Декларация
Мы осведомлены об ограничениях, установленных законодательством в отношении финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам.
Мы подтверждаем, что документы и информация, предоставленные нами в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать компанию в качестве квалифицированного инвестора, являются достоверными и актуальными на дату подачи настоящего Заявления. Мы готовы представить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой нами информации по запросу АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО.
Просим передать нам уведомление по результатам проверки документов и рассмотрения заявления, а также последующее уведомление об утрате статуса квалифицированного инвестора (исключение из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами) следующим способом:

Направить по электронной почте: ________________________________________________ (адрес E-Mail).
Вручить оригинал уведомления под роспись в обслуживающем подразделении Банка.

При выборе вручения оригинала уведомления, выбор направления по электронной почте является обязательным.
Подтверждаем, что передача уведомлений указанным способом будет считаться надлежащим предоставлением информации, равносильным передаче оригинала соответствующего уведомления, а также достаточным доказательством, пригодным для предъявления в суде и при разрешении споров, передачи уведомления и его содержания.
Обязуемся обеспечить беспрепятственный прием уведомлений указанным способом, а также не ссылаться на передачу уведомлений выбранным способом как на основании непредставления или несвоевременного предоставления уведомлений АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО.

Дата: «____» ____________________ 201___г.

От имени Клиента:

(должность/доверенное лицо)

Отметки Банка
Дата принятия документов
Ф.И.О. и подпись сотрудника, ответственного за прием документов

Приложение №4

к «Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами и порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО»

Перечень документов, представляемых физическим лицом в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам
Виды документов:

Заявление на признание квалифицированным инвестором;

Владение ценными бумагами и/или заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (с учетом находящихся в доверительном управлении):

Выписка по лицевому счету владельца в реестре по состоянию на ___________________;
Выписка по счету депо в депозитарии по состоянию на ___________________;
Выписка специализированного регистратора о владении инвестиционными паями по состоянию на ___________________;
Выписка о составе портфеля, выданная доверительным управляющим (в случае индивидуального доверительного управления) по состоянию на ___________________;
Иные документы, подтверждающие право собственности физического лица на ценные бумаги по состоянию на ___________________;
Запрос выписки по счету депо в депозитарии Банка по состоянию на ___________________;

Опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и/или заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:

По заявителю:

Заверенные работодателем копия трудовой книжки и должностная инструкция, выписка из нее/иной документ, содержащий функции выполняемые заявителем у работодателя;
Заверенная работодателем копия трудовой книжки и письмо работодателя с указанием стажа работы заявителя, связанной с выполнением им у работодателя функций, связанных с совершением операций с финансовыми инструментами, с указанием таких функций.

По работодателю:

Документы, подтверждающие осуществление организацией сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (в том числе отчеты брокера);
Письмо от работодателя с подтверждением совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
Заверенные нотариусом копии документов, подтверждающих, что организация является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в том числе лицензий).

Наличие соответствующего образования/аттестата/сертификата:

Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка;
Квалификационный аттестат аудитора;
Квалификационный аттестат страхового актуария;
Сертификат Chartered financial analyst (CFA);
Сертификат Certified international investment analyst (CIIA);
Сертификат Financial risk manager (FRM).

Владение имуществом, общий размер которого составляет не менее 6 млн. руб.:

Выписка по счету (в том числе по счетам вкладов/депозитов с учетом сумм начисленных процентов) по состоянию на ____________;
Справка о состоянии счета в кредитной организации/иностранном банке по состоянию на ____________;
Выписка по металлическому счету по состоянию на _____________;
Иные документы, подтверждающие права требования физического лица к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла по состоянию на _____________;
Выписка по лицевому счету владельца в реестре по состоянию на ___________;
Выписка по счету депо в депозитарии по состоянию на ____________;
Выписка специализированного регистратора о владении инвестиционным паями по состоянию на ____________;
Выписка о составе портфеля, выданная доверительным управляющим (в случае индивидуального доверительного управления) по состоянию на ___________;
Иные документы, подтверждающие право собственности физического лица на ценные бумаги (указать какие) по состоянию на _____________;
Запрос выписки по счету депо в депозитарии Банка по состоянию на ____________.

Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 млн. руб.:

Отчеты брокера, содержащие информацию о расчетах по сделкам;
Договоры купли-продажи ценных бумаг и (или) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, а также выписки депозитария/регистратора, подтверждающие поставку ценных бумаг по совершенным сделкам, представленным по договорам купли-продажи (в том числе поставки инвестиционных паев);
Иные документы, подтверждающие совершение заявителем сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (указать какие) ___________________________________;
Запрос о предоставлении отчета брокера по счету в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО.

Дата: «____» ____________________ 201___г.

От имени Клиента:

(должность/доверенное лицо)

Отметки Банка
Дата принятия документов
Ф.И.О. и подпись сотрудника, ответственного за прием документов

Приложение №5

к «Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами и порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО»

Перечень документов, представляемых юридическим лицом в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам
Виды документов:

Заявление на признание квалифицированным инвестором;
Устав юридического лица или иной документ, подтверждающий то, что юридическое лицо является коммерческой организацией.

Собственный капитал составляет не менее 200 млн. руб.:

Для российского юридического лица – письмо, содержащее расчет размера собственного капитала на последний отчетный год, а также документы, на основании которых произведен расчет (бухгалтерский баланс за последний отчетный год с отметкой налогового органа о принятии отчетности);
Для иных юридических лиц (иностранных организаций) – расчет стоимости чистых активов, подтвержденный аудитором.

Оборот (выручка от реализации товаров (услуг, работ)) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов и правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год составляет не менее 2-х млрд. руб.:

Заверенная организацией копия отчета о финансовых результатах за последний отчетный год с отметками налогового органа о принятии отчетности;
Иностранным юридическим лицом представляется документ, соответствующий национальным стандартам или правилам ведения бухгалтерского учета и составления отчетности страны инкорпорации.

Сумма активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов и правил ведения учета и составления бухгалтерской отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год составляет не менее 2-х млрд. руб.:

Заверенная организацией копия бухгалтерского баланса юридического лица за последний завершенный отчетный год с отметками налогового органа о принятии отчетности;
Иностранным юридическим лицом представляется документ, соответствующий национальным стандартам или правилам ведения учета и составления отчетности страны инкорпорации.

Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 млн. руб.:

Отчеты брокера;
Договоры купли-продажи ценных бумаг и (или) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, и выписки депозитария/регистратора по операциям по таким сделкам с ценными бумагами;
Иные документы, подтверждающие совершение заявителем сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (указать какие) ___________________________;
Запрос о предоставлении отчета брокера по счету в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО.

1 2 3 4

	Ооо «универ капитал» №39-ук/6 от 23. 09. 2016 г. Дата вступление в действие: 04. 10. 2016 г Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами		Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня... Отношения депозитария с депонентами, их уполномоченными представителями, другими депозитариями, регистраторами. 12
	Инструкция по заполнению маски dmm в асб gabriel ОАО «Авиакомпания «Сибирь» Настоящий документ заменяет «Инструкцию по созданию маски dmm» от 25. 08. 2006г., которая прекращает свое действие с момента ввода...		Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии Приказом Росстандарта от 25. 05. 2017 n 435-ст дата введения в действие Национального стандарта РФ гост р 97 2016 перенесена на 1...
	1. Предмет контракта Заказчиком, проектирования, строительства, ввода в действие объектов и освоения проектных мощностей		Вопрос №7 Для переключения клавиатуры с режима ввода русских на режим... Для ввода прописной буквы одновременно нажимают клавишу с её изображением и клавишу
	Используемые термины и определения Редакция с учетом изменений №1, утвержденных Приказом от 07. 06. 2016 №236, размещена на Сайте Банка 08. 06. 2016, введена в действие...		Используемые термины и определения Редакция с учетом изменений №1, утвержденных Приказом от 07. 06. 2016 №236, размещена на Сайте Банка 08. 06. 2016, введена в действие...
	Образец заполнения эсчф. Импорт из-за пределов еаэс Ндс), взимаемый таможенными органами, в размере 15813 руб. Дата выпуска товара в свободное обращение и дата уплаты "ввозного" ндс...		Образец заполнения эсчф. Импорт из стран еаэс Ооо "Омега" (Россия). Дата принятия товара на учет 26. 07. 2016. Дата представления в налоговый орган заявления о ввозе товаров и...

«16» июня 2016 г. Дата ввода в действие

Похожие: