«16» июня 2016 г. Дата ввода в действие

617-Р

1. 
   Общие положения
   

1. 
   Настоящий Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами и порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (далее – Регламент) определяет:
   

• 
  Требования к физическому или юридическому лицу, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;
  
• 
  Порядок проверки соответствия лица указанным требованиям;
  
• 
  Срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором;
  
• 
  Порядок уведомления лица о принятом решении;
  
• 
  Перечень предоставляемых лицом документов, необходимых для подтверждения его соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам;
  
• 
  Порядок ведения реестра лиц, признанных Банком квалифицированными инвесторами.
  

2. 
   Признание лиц квалифицированными инвесторами осуществляется Банком в целях соблюдения требований законодательства РФ к совершению сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, а также в целях оказания услуг в рамках брокерского обслуживания и (или) услуг доверительного управления ценными бумагами, предназначенных для квалифицированных инвесторов в соответствии с законодательством РФ.
   
3. 
   Основные понятия и термины:
   

2. 
   Общие принципы
   

1. 
   Банк осуществляет признание квалифицированными инвесторами лиц, заключивших с Банком договор брокерского обслуживания или договор доверительного управления. Признание лиц квалифицированными инвесторами осуществляется Банком на основании Заявления на признание квалифицированным инвестором (далее – Заявление).
   
2. 
   Банк не осуществляет признание лиц квалифицированными инвесторами на основании решений о признании их таковыми, принятых иными юридическими лицами, которые в соответствии с законодательством РФ вправе осуществлять признание лиц квалифицированными инвесторами.
   
3. 
   При рассмотрении Заявлений Банк проводит проверку соответствия лиц, подавших Заявления, требованиям, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. Проверка проводится на основании документов, предоставляемых заявителями, согласно перечню, установленному настоящим Регламентом.
   
4. 
   При проведении проверки соответствия лица, подавшего Заявление, требованиям соответствия которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, Банк вправе запрашивать дополнительные к установленному настоящим Регламентом перечню документы, в целях подтверждения соответствия указанного лица требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам.
   
5. 
   Банк вправе отказать в признании лица квалифицированным инвестором, в том числе при непредставлении таким лицом документов, подтверждающих его соответствие требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам, а также документов, запрошенных Банком для подтверждения соответствия таким требованиям.
   
6. 
   Юридическим лицам, признанным Банком квалифицированными инвесторами необходимо ежегодно подтверждать соблюдение ими требований, предъявляемых к квалифицированным инвесторам в порядке, установленном настоящим Регламентом.
   
7. 
   Физические лица, признанные Банком квалифицированными инвесторами, в случае несоблюдения ими требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, обязаны письменно уведомить Банк о таком несоблюдении.
   

3. 
   Этапы признания лиц квалифицированными инвесторами
   

1. 
   К основным этапам признания лиц квалифицированными инвесторами относятся:
   

• 
  Прием от лица Заявления и документов, подтверждающих его соответствие требованиям;
  
• 
  Проверка соответствия лица требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам;
  
• 
  Включение лица, признанного Банком квалифицированным инвестором, в Реестр квалифицированных инвесторов;
  
• 
  Уведомление лица о принятом решении;
  
• 
  Ежегодная проверка соответствия юридических лиц, признанных Банком квалифицированными инвесторами, требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам;
  
• 
  Исключение лиц из Реестра квалифицированных инвесторов;
  
• 
  Выдача выписок из Реестра квалифицированных инвесторов.
  

4. 
   Требования, предъявляемые к квалифицированным инвесторам
   

1. 
   Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором в случае, если оно является коммерческой организацией и соответствует любому из указанных ниже требований:
   
   1. 
      Имеет собственный капитал не менее 200 млн. руб., рассчитанный в порядке, предусмотренном в Приложении №6;
      
   2. 
      Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный год не менее 2 млрд. руб.;
      
   3. 
      Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний завершенный отчетный год не менее 2 млрд. руб.;
      
   4. 
      Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 млн. руб.
      
2. 
   Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором в случае, если оно отвечает любому из перечисленных ниже требований:
   
   1. 
      Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет физическое лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет физического лица, рассчитанные с учетом правил определения стоимости, указанных в Приложении №7 составляет не менее 6 млн. руб. При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление;
      
   2. 
      Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:
      

• 
  Не менее двух лет, если данная организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;
  
• 
  Не менее трех лет в иных случаях.
  

1. 
   Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов:
   

• 
  Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка;
  
• 
  Квалификационный аттестат аудитора;
  
• 
  Квалификационный аттестат страхового актуария;
  
• 
  Сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)»;
  
• 
  Сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)»;
  
• 
  Сертификат «Financial Risk Manager (FRM)».
  

1. 
   Размер имущества, принадлежащего физическому лицу, составляет не менее 6 млн. руб. При этом учитывается только следующее имущество:
   

• 
  Денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах) открытых в российских кредитных организациях, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и суммы начисленных процентов;
  
• 
  Требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
  
• 
  Ценные бумаги, предусмотренные Приложением №14, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.
  

1. 
   Совершало ежеквартально в среднем не менее чем по 10 (десять) сделок, но не реже одного раза в месяц, с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых за указанные четыре квартала составила не менее 6 млн. руб.
   
1. 
   Для целей предусмотренных подпунктом 4.1.4. пункта 4.1. и подпунктами 4.2.1., 4.2.4. и 4.2.5. пункта 4.2. настоящего Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты:
   

• 
  государственные ценные бумаги РФ, государственные ценные бумаги субъектов РФ и муниципальные ценные бумаги;
  
• 
  акции и облигации российских эмитентов;
  
• 
  государственные ценные бумаги иностранных государств;
  
• 
  акции и облигации иностранных эмитентов;
  
• 
  российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
  
• 
  инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
  
• 
  ипотечные сертификаты участия;
  
• 
  заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
  

5. 
   Порядок подачи документов для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам
   

1. 
   Лицо, желающее получить статус квалифицированного инвестора, представляет в Банк Заявление по форме Приложения №1 или Приложения №3 к настоящему Регламенту, а также документы, подтверждающие его соответствие требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам по форме Приложения №2 (для физических лиц), согласно Перечню документов по Приложению №4 или Приложения №5 к настоящему Регламенту. Указанный перечень оформляется и предоставляется лицом в Банк при приеме Заявления и документов. Каждое последующее Заявление о признании лица квалифицированным инвестором, поданное квалифицированным инвестором отменяет ранее предоставленное.
   
2. 
   В случае, когда для подтверждения соответствия заявителя требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам, требуются данные об активах/сделках заявителя, имеющиеся в Банке, в соответствии с заключенными договорами обслуживания, заявитель в установленном порядке запрашивает у Банка соответствующие подтверждающие документы.
   
3. 
   Заявление и иные документы предоставляются в Банк на бумажном носителе лично заявителем. В случае если Заявление от имени физического или юридического лица, предоставляет доверенное лицо, то такое заявлении и Перечень документов должны быть подписаны лично доверителем.
   
4. 
   Заявитель предоставляет в Банк оригиналы документов либо их нотариально заверенные копии. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с копией, переведенной на русский язык и заверенной нотариусом.
   
5. 
   В случае если, физическое лицо представляет документы, подтверждающие владение ценными бумагами иностранных эмитентов, то в документах должны быть указаны ISIN и CFI коды этих бумаг.
   
6. 
   В целях расчет стоимости ценных бумаг, составляющих портфель физического лица, принимаются иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Банка России.
   
7. 
   Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на дату проведения расчета, а в случае отсутствия такого курса – по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России.
   
8. 
   Банк не несет ответственности за признание лиц квалифицированными инвесторами на основе предоставленной лицами в соответствии с настоящим Регламентом недостоверной информации. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица.
   
9. 
   Квалифицированный инвестор вправе отказаться от статуса квалифицированного инвестора в целом, подав заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора. В удовлетворении данного заявления Банк не имеет права отказать.
   

6. 
   Порядок и сроки проверки соответствия лиц требованиям для признания их квалифицированными инвесторами
   

1. 
   Сотрудник Банка, принимающий Заявление и подтверждающие документы, контролирует достоверность персональных данных, указанных в Заявлении, а также полномочия лица, подающего Заявление.
   
2. 
   Проверка соответствия лица требованиям к квалифицированным инвесторам и принятие решения о признании лица квалифицированным инвестором осуществляются уполномоченными работниками Банка на основании Заявления и документов, предоставленных заявителем.
   
3. 
   Проверка соответствия лица требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам, и принятие решения о признании лица квалифицированным инвестором и подтверждающих документов проводится в течение 5 (пяти) рабочих дней.
   
4. 
   В случае если, по мнению Банка предоставленных документов недостаточно для подтверждения соответствия заявителя требованиям к квалифицированным инвесторам, у заявителя могут быть запрошены дополнительные документы. В этом случае течение срока проверки, указанного в пункте 6.3 настоящего Регламента, приостанавливается со дня направления запроса до дня получения Банком запрошенных документов.
   
5. 
   При проверке соответствия лица требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам, расчет/оценка соответствующих показателей производится исходя из стоимостей/курсов на дату подачи Заявления.