Принятие решения и порядок уведомления лица о принятии решения о признании его квалифицированным инвестором
Решение о признании лица квалифицированным инвестором или об отказе в таком признании принимается по результатам проверки соответствия заявителя требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам, в день окончания данной проверки.
Уведомление о принятом решении, по форме Приложения №8, за подписью курирующего Заместителя Председателя Правления Банка и печатью направляется заявителю не позднее дня, следующего за днем принятия решения способом, указанным в Заявлении.
В случае если заявителем в Заявлении указано получение оригинала Уведомления, то оригинал Уведомления выдается заявителю при его обращении в Банк по истечении 10 (десяти) рабочих дней, следующих за днем принятия решения о признании его квалифицированным инвестором. Банк вправе формировать более одного экземпляра Уведомления о принятом решении, один из которых выдается заявителю.
Подтверждение статуса квалифицированного инвестора
Банк не реже одного раза в год, проводит процедуру проверки и подтверждения соответствия лиц, признанных Банком квалифицированными инвесторами, требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам.
Для проведения процедуры подтверждения соответствия требованиям Банк в указанные договором с клиентом о брокерском обслуживании (договором доверительного управления ценными бумагами), направляет уведомления о необходимости подтверждения статуса квалифицированного инвестора, по форме Приложения №13 для представления юридическим лицом, документов из Перечня, предусмотренного Приложением №5 к настоящему Регламенту.
Юридические лица, признанные Банком квалифицированные инвесторы, обязаны регулярно представлять в Банк документы, подтверждающие их соответствие требованиям к квалифицированным инвесторам, в сроки предусмотренные договором брокерского обслуживания и (или) договором доверительного управления.
Прием и проверка документов, необходимых для подтверждения статуса квалифицированного инвестора юридического лица, осуществляется в порядке, предусмотренном пунктами 5 и 6 настоящего Регламента.
Уведомление о результате принятого решения о подтверждении статуса квалифицированного инвестора не направляется.
При принятии по результатам проверки решения об утрате юридическим лицом статуса квалифицированного инвестора такому лицу направляется Уведомление об утрате статуса квалифицированного инвестора в срок не позднее одного рабочего дня, со дня принятия соответствующего решения.
Решение об утрате статуса квалифицированного инвестора принимается в случаях:
Несоответствия юридического лица требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам, согласно данным, содержащимся в подтверждающих документах;
Непредставление в Банк подтверждающих документов в сроки предусмотренные договором, при одновременном отсутствии/недостаточности для подтверждения соответствия данных о сделках, имеющихся в Банке и совершенных юридическим лицом по договору о брокерском обслуживании.
При принятии по результатам проверки решения об утрате юридическим лицом статуса квалифицированного инвестора Уведомление по форме Приложения №9, о принятом решении направляется такому лицу в порядке и сроки, указанные в пунктах 7.2 и 7.3 настоящего Регламента.
Порядок ведения реестра квалифицированных инвесторов
Банк ведет реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами. Указанный реестр ведется в электронном виде по форме с возможностью переноса на бумажный носитель, в соответствии с Приложением №11 к настоящему Регламенту.
Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи в Реестр квалифицированных инвесторов Банка.
Включение лица в Реестр квалифицированных инвесторов осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.
Лица, признанные Банком квалифицированными инвесторами, могут подтвердить статус квалифицированного инвестора путем получения выписки из Реестра на бумажном носителе за подписью курирующего Заместителя Председателя Правления и печатью, содержащую информацию о данном лице, по форме Приложения №12.
Для получения выписки из Реестра, лицо, признанное Банком квалифицированным инвестором оформляет запрос на предоставление выписки по форме Приложение №15 к настоящему Регламенту.
Банк предоставляет выписку из Реестра в срок не позднее трех рабочих дней с момента получения Запроса на предоставление выписки.
Изменение в статусе квалифицированного инвестора
Лицо, признанное Банком квалифицированным инвестором, имеет право обратиться в Банк с Заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов, и (или) оказываемых услуг, в отношении которых оно было признано квалифицированным инвестором, по форме Приложения №10.
При получении Заявления об отказе от статуса квалифицированного лица или принятия Банком решения об утрате лицом статуса квалифицированного инвестора Банк вносит соответствующие изменения в Реестр в срок не позднее следующего рабочего дня со дня получения указанного заявления/принятия соответствующего решения, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора подавшего заявление или в отношении которого принято решение об утрате им статуса квалифицированного инвестора, не исполнены до момента получения указанного заявления/принятия соответствующего решения, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего заявление или в отношении которого принято решение об утрате им статуса квалифицированного инвестора, не исполнены до момента получения Банком заявления/принятия соответствующего решения, - не позднее следующего рабочего дня, со дня исполнения последней совершенной сделки.
Банк уведомляет лицо об утрате статуса квалифицированного инвестора (в целом или в отношении определенных финансовых инструментов/услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов и указанных лицом в Заявлении об отказе от статуса квалифицированного инвестора), путем направления ему уведомления об утрате статуса квалифицированного инвестора в порядке и сроки, предусмотренные пунктами 7.2. и 7.3. настоящего Регламента.
Лицо, признанное Банком квалифицированным инвестором в отношении определенных видов ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, имеет право обратиться в Банк с Заявлением о признании квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных квалифицированным инвесторам. В данном случае, лицо, представляет подтверждающие документы в объеме и порядке, предусмотренном в пункте 5 настоящего Регламента. Банк проводит проверку и принимает решение, вносит изменения в Реестр квалифицированных инвесторов и уведомляет заявителя в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
Физическое лицо, признанное Банком квалифицированным инвестором, обязано уведомить Банк в письменной форме в случае несоблюдения им требований, предъявляемых квалифицированным инвесторам. В этом случае, Банк принимает решение об исключении такого лица из Реестра квалифицированных инвесторов в срок не позднее следующего рабочего дня с получения указанного заявления, и уведомляет лицо о принятом решение в порядке и сроки, предусмотренные пунктами 7.2. и 7.3. настоящего Регламента.
Порядок внесения изменений в настоящий Регламент
Банк вправе в одностороннем порядке вносить изменения в настоящий Регламент, уведомив об этом всех лиц, признанных квалифицированными инвесторами в соответствии с настоящим Регламентом, в срок не позднее 14 календарных дней до вступления в силу указанных изменений. Указанный срок уведомления может быть сокращен Банком в случае внесения изменений в настоящий Регламент в связи с изменением законодательства Российской Федерации.
Банк уведомляет всех лиц, присоединившихся к Регламенту, о внесении изменений в виде публикации информационного письма, а также полного текста изменений на информационных стендах и на сайте Банка в сети Интернет, либо путем направления соответствующей информации способом связи, выбранным лицом в Заявлении.
Ответственность и контроль соблюдения Регламента
Требования настоящего Регламента подлежат обязательному исполнению всеми сотрудниками подразделений Банка, осуществляющих операции/сделки на рынке ценных бумаг и/или обладающих информацией об операциях/сделках на рынке ценных бумаг.
Контроль исполнения требований, изложенных в Регламенте, возлагается на Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и руководителя подразделения Банка, ответственного за проведение операций на рынке ценных бумаг.
Ответственность за неисполнение (нарушение) требований настоящего Регламента возлагается на сотрудников Банка, допустивших нарушения, а также на их непосредственных руководителей (руководителей соответствующих структурных подразделений Банка) в соответствии с нормами действующего законодательства.
В целях предупреждения регуляторного риска Служба внутреннего контроля осуществляет контроль соблюдения настоящего Регламента в рамках исполнения своих функций.
Служба внутреннего аудита осуществляет контроль выполнения настоящего Регламента в ходе плановых проверок, утвержденных Наблюдательным советом Банка.
Заключительные положения
Отношения, не урегулированные настоящим Регламентом, регулируются законодательством Российской Федерации.
Настоящий Регламент и изменения к нему относятся к информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Банк раскрывает настоящий Регламент и изменения к нему на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с указанием даты ее размещения на сайте и даты вступления в силу, в течение двух рабочих дней со дня утверждения.
Информация, подлежащая раскрытию на сайте, доступна на бессрочной основе.
Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации.
Приложение №1
к «Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами и порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО»
Заявление на признание квалифицированным инвестором (для физических лиц)
От __________________________________________________________________________________________
(Фамилия, имя, отчество полностью и Код договора брокерского обслуживания/договора доверительного управления)
Прошу признать меня квалифицированным инвестором в отношении финансовых инструментов (услуг), предназначенных для квалифицированных инвесторов:
Иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению/обращению в РФ;
Производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
Паи паевых инвестиционных фондов и акции инвестиционных фондов, предназначенные для квалифицированных инвесторов;
Ценных бумаг, определенных эмитентами как предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Настоящим подтверждаю выполнение мною не менее одного из перечисленных ниже условий:
Владение ценными бумагами и/или производными финансовыми инструментами, общая стоимость которых составляет не менее 6 млн. руб.
Опыт работы не менее 2 лет в российской и/или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами, являющейся квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Опыт работы не менее 3 лет в российской и/или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами.
Наличие соответствующего образования/аттестата/сертификата.
Владение имуществом, общий размер которого составляет не менее 6 млн. руб.
Совершение сделок с ценными бумагами/заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Декларация
Я осведомлен:
о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов;
об ограничениях, установленных законодательством Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов и об особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам;
о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от «05» марта 1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не выплачиваются компенсации из федерального компенсационного фонда.
Я подтверждаю, что документы и информация, предоставленные мной в АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать меня в качестве квалифицированного инвестора, являются достоверными, полными и актуальными на дату подачи Заявления. Я готов представить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой мной информации по запросу АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО.
Я обязуюсь при признании меня квалифицированным инвестором уведомлять Банк в письменной форме в случае несоблюдения мной впоследствии требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
Прошу передать мне уведомление по результатам проверки документов и рассмотрения заявления, а также последующее уведомление об утрате статуса квалифицированного инвестора (исключение из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами) следующим способом:
Направить по электронной почте: ________________________________________________ (адрес E-Mail).
Вручить оригинал уведомления под роспись в обслуживающем подразделении Банка.
При выборе вручения оригинала уведомления, выбор направления по электронной почте является обязательным.
Я подтверждаю, что передача уведомлений указанным способом будет считаться надлежащим предоставлением информации, равносильным передаче оригинала соответствующего уведомления, а также достаточным доказательством, пригодным для предъявления в суде и при разрешении споров, передачи уведомления и его содержания.
Я обязуюсь обеспечить беспрепятственный прием уведомлений указанным способом, а также не ссылаться на передачу уведомлений выбранным способом как на основание непредставления или несвоевременного предоставления уведомлений АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО.
Подтверждаю свое согласие на обработку АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО моих персональных данных, в том числе их сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на распространение (передачу) персональных данных третьим лицам при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при обработке. Настоящее согласие действует бессрочно и может быть отозвано мной в случае прекращения договорных отношений с АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО путем предоставления соответствующего письменного уведомления.
Дата: «____» ____________________ 201___г.
Подпись Клиента:
Отметки Банка
|
Дата принятия документов
|
|
Ф.И.О. и подпись сотрудника, ответственного за прием документов
|
| |
