Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела


НазваниеПриказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела
страница1/15
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15




УТВЕРЖДЕНО


Генеральным директором

Акционерного общества

"Управляющая компания "РАМАКО"

Приказ от 31 мая 2016 года № 160531

Вводится в действие «02» июня 2016 года



УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРНОГО ОТДЕЛА

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ «РАМАКО»

(КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ)

МОСКВА

2016

ОГЛАВЛЕНИЕ


ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. 4

1.1Осуществление депозитарной деятельности. 4

1.2Термины и определения. 5

1.3Объект депозитарной деятельности. 6

1.4Услуги, предоставляемые Депозитарием. 6

1.5Виды счетов, открываемые Депозитарием. 8

1.6Учет ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. 11

1.7Учет дробных ценных бумаг. 11

2ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ, ИХ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ, ДРУГИМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, РЕГИСТРАТОРАМИ. 12

2.1Депозитарный договор (договор о счете депо). 12

2.2Договор о междепозитарных отношениях. 12

2.3Взаимодействие Депозитария с регистраторами и другими депозитариями. 12

2.4Попечитель счета депо. 13

2.5Оператор счета (раздела счета) депо. 13

2.6Распорядитель счета (раздела счета) депо. 14

3ПРОЦЕДУРА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ. 14

3.1Процедура приема на обслуживание выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг. 14

3.2Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг. 15

4ОСНОВАНИЯ ДЛЯ СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ. 16

5ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ПОРУЧЕНИЙ. 17

5.1Прием поручений. 18

5.2Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов. 18

5.3Принятие поручения к исполнению или отказ в приеме поручения. 18

5.4Действия по исполнению поручения и в случае отказа в исполнении поручения. 19

5.5Предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги. 19

5.6Отмена и изменение поручения. 20

6ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ И ПОРЯДОК ИХ СОВЕРШЕНИЯ. 21

6.1Перечень депозитарных операций. 21

6.2Порядок совершения депозитарных операций. 22

6.2.1Открытие активных и пассивных счетов. 22

6.2.2Открытие раздела активных и пассивных счетов. 29

6.2.3Закрытие активных и пассивных счетов. 29

6.2.4Изменение анкетных данных Депонента. 30

6.2.5Назначение попечителя счета депо. 31

6.2.6Отзыв попечителя счета депо. 31

6.2.7Назначение оператора счета (раздела счета) депо. 31

6.2.8Отмена оператора счета (раздела счета) депо. 32

6.2.9Назначение распорядителя счета (раздела счета) депо. 32

6.2.10Отмена распорядителя счета (раздела счета) депо. 33

6.2.11Отмена поручения. 33

6.2.12Прием ценных бумаг на хранение и учет (депонирование). 33

6.2.13Снятие с хранения и учета ценных бумаг (снятие с депонирования). 35

6.2.14Перевод ценных бумаг 39

6.2.15Перемещение ценных бумаг. 40

6.2.16Фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами /фиксации прекращения обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами. 40

6.2.17Конвертация ценных бумаг (дробление и консолидация ценных бумаг). 44

6.2.18Погашение (аннулирование) ценных бумаг. 45

6.2.19Начисление доходов ценными бумагами. 45

6.2.20Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 45

6.2.21Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг . 46

6.2.22Формирование выписки по счету депо по состоянию на дату. 47

6.2.23Формирование Уведомления по счету депо по состоянию на любой момент времени, указанный в запросе (поручении) Депонента. 47

Уведомление по счету депо, не подтверждает права Депонента на ценные бумаги. 47

6.2.24Формирование информации о заложенных ценных бумаг залогодержателю. 48

6.2.25Формирование отчета об операциях по счету депо за период. 48

6.2.26Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг. 48

6.3Особенности совершения некоторых депозитарных операций и учета отдельных видов ценных бумаг. 51

6.3.1Особенности совершения записей по счетам депо в случае приобретения более 30% акций открытого акционерного общества. 51

6.3.2Особенности совершения записей по счетам депо в случаях выкупа акционерным обществом (эмитентом) по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо. 52

6.3.3Внесение исправительных записей по счетам депо. 54

6.3.4Особенности обмена инвестиционных паев. 55

6.3.5Особенности погашения инвестиционных паев. 55

6.3.6Особенности приостановления и возобновления операций по счетам депо в случае реорганизации эмитента (эмитентов) 56

6.3.7Особенности приостановления и возобновления операций по счетам депо в случае смерти Депонента 57

7СРОКИ ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ. 57

8ПОРЯДОК УСТРАНЕНИЯ РАСХОЖДЕНИЯ КОЛИЧЕСТВА ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧТЕННЫХ В ДЕПОЗИТАРИИ. 59

9СОДЕЙСТВИЕ ВЛАДЕЛЬЦАМ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ. 61

9.1Порядок и сроки передачи Депонентам доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат. 61

Особенности получения доходов и выплат в денежной форме по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг. 62

Особенности получения денежных сумм в случае погашения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение. 63

9.2Передача Депоненту информации, полученной Депозитарием от эмитента, регистратора, вышестоящего депозитария. 63

9.3Передача эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов. 64

9.4Особенности оказания услуг, связанных с обеспечением возможности участия в общем собрании владельцев ценных бумаг путем дачи указаний о голосовании Депозитарию 64

10.КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ 65

11ТАРИФЫ ДЕПОЗИТАРИЯ. 67

12ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. 67

13ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. 67

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 К УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АО УК «РАМАКО» 71

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 К УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АО УК «РАМАКО» 105


ТАРИФЫ ДЕПОЗИТАРНОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ 105

      ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

    1. Осуществление депозитарной деятельности.

Настоящие условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Условия) устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности Акционерного общества "Управляющая компания "РАМАКО", и являются документом, определяющим основные условия оказания Депонентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо, осуществления операций по этим счетам депо, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам.

Настоящие Условия разработаны на основании Гражданского Кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее – Федеральный закон), Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 № 36, Положения о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденного Банком России 13.11.2015 N 503-П, Указания Банка России от 14.03.2016 N 3980-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария", Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 05.04.2007 № 07-39/пз-н, Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденного Приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 года № 11-8/пз-н, Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам, утвержденного Приказом ФСФР России от 15.03.2012 г. N 12-12/пз-н, иных нормативных правовых актов, регулирующих осуществление депозитарной деятельности на территории Российской Федерации.

Депозитарная деятельность в АО УК «РАМАКО» осуществляется отдельным структурным подразделением – депозитарным отделом (далее - Депозитарий), для которого указанная деятельность является исключительной.

АО УК «РАМАКО» совмещает депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской деятельностью, дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами.

Условия являются неотъемлемой частью депозитарного договора с Депонентом (далее – Договор).

Условия утверждаются в установленном порядке уполномоченным органом АО УК «РАМАКО».

Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

Условия содержат сведения, касающиеся:

  • операций, выполняемых Депозитарием;

  • порядка действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении этих операций;

  • оснований для проведения операций;

  • образцов документов, которые должны заполнять Депоненты;

  • образцов документов, которые Депоненты получают на руки;

  • сроков выполнения операций;

  • тарифов Депозитария;

  • процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг;

  • порядка предоставления Депонентам выписок с их счетов;

  • порядка и сроков предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления Депонентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящих Условий Депозитарий уведомляет Депонентов не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие.

    1. Термины и определения.

Термины и определения, используемые в настоящих Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997г. № 36, другими нормативными актами в сфере финансовых рынков.

В Условиях, помимо прочих, используются следующие термины:

Организация - Акционерное общество «Управляющая компания «РАМАКО».

Депозитарий – отдельное структурное подразделение Организации, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

Депонент – лицо (физическое, юридическое лицо, иностранная структура без образования юридического лица), пользующееся услугами Депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Место хранения – держатель реестра или депозитарий, открывший лицевой счет (счет депо) номинального держателя Депозитарию для учета прав на ценные бумаги Депонентов или хранилище Депозитария.

Счет депо номинального держателя – счет депо номинального держателя либо торговый счет депо номинального держателя, открытый Депозитарием у другого депозитария для учета прав на ценные бумаги Депонентов.

Лицевой счет номинального держателя – лицевой счет номинального держателя, открытый Депозитарием у держателя реестра для учета прав на ценные бумаги Депонентов.

Счет депозитария - лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо, торговый счет (субсчет)депо номинального держателя в другом депозитарии.

Торговый счет депо номинального держателя – счет депо, открытый Депозитарию в соответствии с Федеральным законом № 7-ФЗ от 06.02.11 «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее – Федеральный закон № 7-ФЗ от 06.02.11) для учета ценных бумаг Депонентов, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в пунктах 4 - 7 части 2 статьи 19 Федерального закона №7-ФЗ от 06.02.11.

Субсчет депо номинального держателя – субсчет депо к клиринговому счету депо открытый Депозитарию в соответствии с Федеральным законом №7-ФЗ от 06.02.11 для учета ценных бумаг Депонентов, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в пунктах 4 - 7 части 2 статьи 19 Федерального закона №7-ФЗ от 06.02.11.

Счет клиентов номинальных держателей - открывается только депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. На указанном счете могут учитываться только ценные бумаги клиентов номинального держателя и (или) иностранного номинального держателя, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета.

Инициатор операции - лицо, подписавшее поручение на совершение депозитарной операции или предъявившее требование на совершение депозитарной операции иным предусмотренным Условиями осуществления депозитарной деятельности способом.

Раздел счета (субсчета) депо или иного счета - составная часть счета (субсчета) депо или иного счета, в которой записи о ценных бумагах сгруппированы по признаку, определенному в Условиях.


    1. Объект депозитарной деятельности.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются следующие ценные бумаги:

  • именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами и российскими гражданами), учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

  • ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением.

  • иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

Инвестиционные паи могут быть приняты на обслуживание в Депозитарий, только если правилами доверительного управления соответствующим паевым инвестиционным фондом допускается учет прав на инвестиционные паи на счетах депо в депозитариях.

  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15

Похожие:

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconУсловия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом...
Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт»

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconО внесении изменений в приказ Министерства финансов Республики
Данный приказ вводится в действие с 16 июня 2014 года

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconОсуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
Условия") Общества с ограниченной ответственностью "нрк фондовый Рынок" (далее – "Депозитарий" или ООО "нрк фондовый Рынок") регулируются...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconОтчитаться о доходах за 2016 год нужно не позднее 2 мая
Стартовала Декларационная кампания 2017 года. Представить декларацию о полученных в 2016 году доходах физическим лицам необходимо...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconТехнологическая схема предоставления муниципальной услуги «Предоставление...
Утвержден постановлением Администрации муниципального образования Алапаевское от 11 ноября 2014 года №1076 (с изменениями от 27 января...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconИ науки, свидетельство о государственной аккредитации серия 90А01...
А01 №0002191 (регистр. №2090) от 24 июня 2016 года, выд. Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки), в лице ректора...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconМинистерство здравоохранения республики дагестан
Начало приема документов – 20 июня 2016 года, окончание приема 20 июля 2016 года

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconИнформационное сообщение для сведения организаций, осуществляющих...
С 1 июля 2016 года вступает в действие норма федерального законодательства, предусматривающая обязательную фиксацию факта продажи...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconПриказ «25» ноября 2016 года №3829 Об утверждении порядков тиражирования,...
Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки от 17 октября 2016 года №10-764, в целях своевременной подготовки и организованного...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconН. А. Кустовой 24 февраля 2016 г
Иркутска «Централизованная библиотечная система» (далее – мбук «цбс») и вступают в действие с 01 марта 2016 года

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2017
контакты
filling-form.ru
Поиск