Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «глобус»

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В СВЯЗИ С ОБРАЩЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. 
   Банк, предлагающий Клиенту услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию:
   

• 
  копии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  
• 
  копию документа о государственной регистрации;
  
• 
  сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
  
• 
  сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Банка и его резервном фонде.
  

2. 
   Банк при приобретении у него Ценных бумаг Клиентом либо при приобретении им Ценных бумаг по поручению Клиента обязан по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:
   

• 
  сведения о государственной регистрации выпуска этих Ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с Ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов – идентификационный номер выпуска таких Ценных бумаг;
  
• 
  сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих Ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
  
• 
  сведения о ценах и котировках этих Ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти Ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих Ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
  
• 
  сведения о ценах, по которым эти Ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
  
• 
  сведения об оценке этих Ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
  

3. 
   Банк при отчуждении Ценных бумаг Клиентом обязан по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:
   

• 
  ценах и котировках этих Ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти Ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих Ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
  
• 
  ценах, по которым эти Ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
  

1. 
   Запрос предоставляется в письменной форме;
   
2. 
   Запрос должен содержать:
   

• 
  информацию о Клиенте (наименование для юридических лиц, ФИО – для физических лиц);
  
• 
  ссылку на номер соглашения Клиента с Банком, на основании которого Банк оказывает Клиенту услуги на рынке ценных бумаг;
  
• 
  перечень и объем требуемой информации в соответствии с положениями настоящего Регламента;
  
• 
  способ получения информации (лично, почтовым отправлением);
  
• 
  подпись Клиента – физического лица или подпись уполномоченного лица Клиента – юридического лица, заверенная печатью организации.
  

• 
  документы, официально поступившие в Банк (в том числе с использованием электронных каналов связи) от участников фондового и срочного рынка – бирж, клиринговых центров, депозитариев, саморегулируемых организаций (СРО) и пр.;
  
• 
  информация с официальных сайтов регулирующих и надзорных органов, СРО в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;
  
• 
  информация с общедоступных официальных сайтов эмитентов ценных бумаг, информационных агентств в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
  

• 
  осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет средств, направляемых в Фонд в соответствии с Указом № 1157, а также за счет приращенного имущества Фонда;
  
• 
  формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках;
  
• 
  формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;
  
• 
  хранение, управление и участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации указанного имущества, а также иного переданного Фонду в установленном порядке имущества.