Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Не занимала
|
|
Персональный состав
|
Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка
|
|
|
(указывается наименование органа управления
кредитной организации - эмитента)
|
|
Фамилия, имя, отчество:
|
Куликов Андрей Владимирович
|
|
Год рождения:
|
1981
|
|
Сведения об образовании:
|
Наименование учебного заведения:
|
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата вступления в (назначения на) должность
|
Дата завершения работы в должности
|
Наименование должности
|
Полное фирменное наименование организации
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
По настоящее время
|
Директор юридической дирекции
|
Открытое акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК»
|
19.05.2014
|
По настоящее время
|
Член Правления
|
Открытое акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК»
|
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
|
Не имеет
|
%
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:
|
Не имеет
|
%
|
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:
|
Кредитная организация-эмитент опционов не имеет
|
шт.
|
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
|
Не имеет
|
%
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Не имеет
|
%
|
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:
|
Не имеет
|
шт.
|
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась
|
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Не занимал
Персональный состав
|
Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка
|
|
(указывается наименование органа управления
кредитной организации - эмитента)
|
Фамилия, имя, отчество:
|
Шагиев Дамир Сергеевич
|
Год рождения:
|
1978
|
Сведения об образовании:
|
1999, Московский физико-технический институт,
Прикладная математика и физика
|
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата вступления в (назначения на) должность
|
Дата завершения работы в должности
|
Наименование должности
|
Полное фирменное наименование организации
|
1
|
2
|
3
|
4
|
01.09.2009
|
По настоящее время
|
Директор казначества
|
Открытое акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК»
|
15.12.2014
|
По настоящее время
|
Член Правления
|
Открытое акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК»
|
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
|
Не имеет
|
%
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:
|
Не имеет
|
%
|
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:
|
Кредитная организация-эмитент опционов не имеет
|
шт.
|
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
|
Не имеет
|
%
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Не имеет
|
%
|
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:
|
Не имеет
|
шт.
|
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
К ответственности за административные правонарушения и к уголовной ответственности не привлекалась
|
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
|
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации – эмитента
Информация о размере и видах вознаграждения, которые были выплачены кредитной организацией - эмитентом41
Совет директоров
|
(указывается наименование органа управления кредитной организации - эмитента)
|
Отчетная дата
|
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное)
|
Размер вознаграждения, руб.
|
1
|
2
|
3
|
31 декабря 2014 года
(отчетный период)
|
- вознаграждение за работу в Совете директоров;
- расходы (компенсации), связанные с проживанием и прибытием членов Совета директоров для участия в заседаниях Совета директоров
|
600 000,00
593 160,38
|
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
На состоявшемся 30 июня 2014 г. годовом Общем собрании акционеров принято решение выплатить вознаграждение по итогам работы за 2013 год в Совете директоров ТКБ ОАО независимым директорам: Юргенсу Игорю Юрьевичу, Шибаеву Сергею Викторовичу, Мау Владимиру Александровичу, Пандзе Хуберту - 150 000 (Сто пятьдесят тысяч) рублей каждому.
Компенсировать из фонда Совета директоров документально подтвержденные расходы за корпоративный год, связанные с проживанием и прибытием членов Совета директоров для участия в заседаниях Совета директоров в следующих размерах: для членов Совета директоров стран Европы - не более 300 000 (Триста тысяч) рублей, для Канады и США – не более 500 000 (Пятисот тысяч) рублей, для России (не включая Москву) – не более 100 000 (Сто тысяч) рублей.
|
|
Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка
|
(указывается наименование органа управления кредитной организации - эмитента)
|
Отчетная дата
|
Вид вознаграждения
(заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, иное)
|
Размер вознаграждения, руб.
|
1
|
2
|
3
|
31 декабря 2014 года
(отчетный период)
|
- заработная плата,
- премии, комиссионные, льготы
- компенсации расходов
|
53 091 852,00
2 000 000,00
110 536,64
|
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Вознаграждения членам Правления выплачиваются в соответствии с трудовыми договорами и внутренними нормативными документами кредитной организации – эмитента по оплате труда.
|
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента42
Описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними документами кредитной организации –эмитента
В соответствии со ст. 21 Устава ТКБ ОАО контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется ревизионной комиссией и системой органов внутреннего контроля. Ревизионная комиссия избирается в составе 3 человек Общим собранием акционеров на срок до следующего годового Общего собрания акционеров. Если по каким-либо причинам выборы ревизионной комиссии на годовом Общем собрании акционеров не состоялись, то полномочия действующего состава ревизионной комиссии пролонгируются до выборов ревизионной комиссии.
Компетенция:
проверяет соблюдение Банком законодательных и других нормативных актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочный проверкой), состояние кассы и имущества.
подтверждает достоверность данных, содержащихся в годовом отчете Банка, годовой бухгалтерской отчетности.
При возникновении угрозы интересам Банка, его вкладчикам, выявлении злоупотреблений должностных лиц, ревизионная комиссия Банка требует созыва внеочередного Общего собрания акционеров.
|
Сведения об организации системы внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента (внутреннего аудита):
информация о наличии службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа, осуществляющего внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента), ее количественном составе и сроке ее работы:
Система внутреннего контроля Банка организована в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России, и является совокупностью системы органов и направлений внутреннего контроля. Ответственность за построение и функционирование эффективной системы внутреннего контроля несет Совет директоров Банка.
Согласно Уставу Банка (согласован с Центральным банком Российской Федерации 30 апреля 2014г.) внутренний контроль в соответствии с полномочиями, учитывающими характер и масштаб осуществляемых операций, уровень и сочетание принимаемых рисков, определенных учредительными и внутренними документами Банка осуществляют:
а) органы управления Банка, предусмотренные ст. 11.1 ФЗ «О банках и банковской деятельности», включая Общее собрание акционеров, Совет директоров, Правление Банка, Председателя Правления Банка и его заместителей;
б) Главный бухгалтер (его заместители);
в) ревизионная комиссия;
г) управляющий (его заместители) филиала и главный бухгалтер (его заместители) филиала;
д) подразделения и сотрудники, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определенными внутренними документами Банка, включая:
Службу внутреннего аудита;
Службу внутреннего контроля (комплаенс-служба);
Службу финансового мониторинга;
Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
Иные структурные подразделения и (или) иных ответственных сотрудников Банка.
Новая редакция Устава разработана с учетом положений Федерального Закона №146-ФЗ от 02.07.2013 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Банком проводятся мероприятия по реализации организационных изменений, в том числе изменения штатной структуры и иные мероприятия по приведению системы внутреннего контроля Банка в соответствие с требованиями нового законодательства.
Внутренний контроль финансово-хозяйственной деятельности осуществляется в Банке Службой внутреннего контроля, действующей с 1999 года.
Руководителем Службы внутреннего контроля с 01 октября 2014г. назначен Елин Александр Ильич.
Руководителем Службы внутреннего аудита с 01 октября 2014г. назначена Крестьянинова И.В. Полномочия контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг возложены с 15 мая 2008г. на Начальника Отдела внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг Службы внутреннего контроля Михайлову Жанну Валентиновну.
Отчет контролера о проделанной работе за квартал ежеквартально предоставляется Совету Директоров для рассмотрения на заседании Совета Директоров.
|
основные функции службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа), ее подотчетность и взаимодействие с исполнительными органами управления кредитной организации - эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента:
Основные функции Службы внутреннего аудита определены Положением «О службе внутреннего аудита», утвержденным Советом директоров (Протокол № 08/2014 от 09 сентября 2014г.), Положением «О системе внутреннего контроля (редакция 4.0.)», утвержденным Советом директоров (Протокол № 08/2014 от 09 сентбря 2014г.).
Служба внутреннего аудита осуществляет следующие функции:
Проверка и оценка адекватности и эффективности системы внутреннего контроля в Банке и вырабатывает соответствующие рекомендации по результатам оценки.
Проверка выполнения решений органов управления Банка.
Проверка эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками, установленными внутренними документами Банка и вырабатывает соответствующие рекомендации по результатам оценки.
Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования с учётом мер принимаемых ТКБ ОАО в рамках реализации планов действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановления деятельности Банка в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций.
Проверка и тестирование достоверности, полноты и своевременности бухгалтерского учета и отчетности, а также надежности (включая достоверность, полноту и своевременность) сбора и представления информации и отчётности.
Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка.
Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций и других сделок.
Проверка процессов и процедур внутреннего контроля.
Проверка деятельности Службы внутреннего контроля ТКБ ОАО.
Проверка деятельности Службы управления рисками ТКБ ОАО.
Другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка.
Служба внутреннего аудита является самостоятельным структурным подразделением Банка, обеспечивающим организацию и осуществление внутреннего аудита в Банке, непосредственно подчиненным и подотчетным Совету Директоров.
Руководитель Службы внутреннего аудита предоставляет Совету директоров не реже одного раза в полгода отчет деятельности и информацию о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений, а также раскрывает эту информацию Комитету по аудиту и рискам, Правлению Банка, Председателю Правления Банка.
Ключевыми сотрудниками Службы внутреннего аудита являются: руководитель Службы внутреннего аудита Крестьянинова И.В., Начальник Отдела внутреннего аудита Стрельцова Е.С., Начальник Отдела аудита кредитных операций Бегиджанова В.Г.
|
взаимодействие службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа) и внешнего аудитора кредитной организации – эмитента:
Служба внутреннего аудита и внешний аудитор Банка взаимодействуют друг с другом посредством проведения консультаций и рассмотрения возникающих вопросов при проверках. Внешний аудитор выдает определенные рекомендации по регламенту работы Службы. При проведении проверок финансово-хозяйственной деятельности Банка внешний аудит анализирует состояние внутреннего контроля Банка. Такое взаимодействие позволяет увеличить эффективность работы Службы внутреннего аудита Банка.
|
Служба внутреннего контроля в рамках своей компетенции взаимодействует с Банком России, иными надзорными органами и саморегулируемыми организациями.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации
Документом, устанавливающим правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации является “Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации Открытого акционерного общества «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (Редакция 3), утвержденный Советом директоров (Протокол № 08/2014 от 12 декабря 2014г.).
| |
