Обязательства по выплате вознаграждения брокера
Вид вознаграждения
|
Дата
начисления
вознаграждения
|
Сумма
начисленного
вознаграждения,
руб.
|
Сумма
удержанного
вознаграждения
в отчетную дату,
руб.
|
Сумма
удержанного
вознаграждения
в предыдущие
дни, руб.
|
Остаток
обязательства по
выплате
вознаграждения,
руб.
|
|
|
|
|
|
|
Итого
|
|
Сделки за отчетную дату (кроме сделок РЕПО)
Валюта расчетов: валюта7
№
п/п
|
Дата
заключения
сделки
|
Время
заключения
сделки
|
Вид
сделки
(покупка,
продажа,
иной вид
сделки)
|
Цена
одной
ценной
бумаги
|
Кол-во
ценных
бумаг, шт.
|
Сумма сделки,
включая НКД
|
НКД
|
Комиссия
брокера, руб.
|
Комиссия
биржи, руб.
|
Место
заключения
сделки
|
Сделки с исполнением в отчетную дату Т0 (завершенные сделки отчетного дня)
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оборот по выпуску
|
|
|
|
|
|
|
Итого изменение по выпуску
|
|
|
|
|
ИТОГО оборот по завершенным сделкам отчетного дня
|
|
|
|
|
|
ИТОГО изменение по завершенным сделкам отчетного дня
|
|
|
|
Сделки с датой исполнения Т+ (незавершенные сделки отчетного дня)
|
Дата исполнения: __.__.20__
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги
|
3
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оборот по выпуску
|
|
|
|
|
|
|
Итого изменение по выпуску
|
|
|
|
|
ИТОГО оборот по незавершенным сделкам отчетного дня
|
|
|
|
|
|
ИТОГО изменение по незавершенным сделкам отчетного дня
|
|
|
|
ВСЕГО ОБОРОТ
|
|
|
|
|
|
ВСЕГО ИЗМЕНЕНИЕ
|
|
|
|
Сделки РЕПО за отчетную дату
Валюта расчетов: валюта8
№9
п/п
|
Дата
заключения
сделки
|
Время
заключения
сделки
|
Вид
сделки
|
Цена
одной
ценной
бумаги
|
Ставка
РЕПО или
цена выкупа
по второй
части сделки
РЕПО
|
Кол-во
ценных
бумаг, шт.
|
Сумма РЕПО,
включая НКД/
Стоимость
обратного
выкупа, включая
НКД
|
НКД
|
Комиссия
брокера, руб.
|
Комиссия
биржи, руб.
|
Срок
сделки
РЕПО
|
Дата
исполнения
по условиям
сделки
|
Место
заключения
сделки
|
Наименование
контрагента
по сделке
|
Примечание
|
Сделки РЕПО с исполнением первой части в отчетную дату Т0 (завершенные по первой части сделки РЕПО отчетного дня)
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оборот по выпуску
|
|
|
|
|
|
|
Итого изменение по выпуску
|
|
|
|
|
ИТОГО оборот по завершенным по первой части сделкам РЕПО отчетного дня
|
|
|
|
|
|
ИТОГО изменение по завершенным по первой части сделкам РЕПО отчетного дня
|
|
|
|
Сделки РЕПО с датой исполнения первой части Т+ (незавершенные по первой части сделки РЕПО отчетного дня)
|
Дата исполнения первой части: __.__.20__
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги
|
3
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оборот по выпуску
|
|
|
|
|
|
|
Итого изменение по выпуску
|
|
|
|
|
ИТОГО оборот по незавершенным по первой части сделкам РЕПО отчетного дня
|
|
|
|
|
|
ИТОГО изменение по незавершенным по первой части сделкам РЕПО отчетного дня
|
|
|
|
ВСЕГО ОБОРОТ
|
|
|
|
|
|
ВСЕГО ИЗМЕНЕНИЕ
|
|
|
|
Сделки предыдущих дней, исполненные в отчетную дату (завершенные сделки предыдущих дней) (кроме сделок РЕПО)
Валюта расчетов: валюта10
№
п/п
|
Дата
заключения
сделки
|
Время
заключения
сделки
|
Дата
исполнения
сделки
|
Время
исполнения
сделки
|
Вид
сделки
(покупка,
продажа,
иной вид
сделки)
|
Цена
одной
ценной
бумаги
|
Обязательство
по ценным
бумагам
|
Обязательство по
денежным средствам
|
Место
заключения
сделки
|
Кол-во
ценных
бумаг, шт.
|
Сумма сделки,
включая НКД
|
НКД
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого сальдо по выпуску
|
|
|
|
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги
|
3
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого сальдо по выпуску
|
|
|
|
|
ВСЕГО САЛЬДО
|
|
|
|
Исполненные в отчетную дату части сделок РЕПО предыдущих дней (завершенные части сделок РЕПО предыдущих дней)
Валюта расчетов: валюта11
№
п/п
|
Дата
заключения
сделки
|
Время
заключения
сделки
|
Дата
исполнения
части
сделки
РЕПО
|
Время
исполнения
части
сделки
РЕПО
|
Вид
сделки
|
Цена
одной
ценной
бумаги
|
Кол-во
ценных
бумаг, шт.
|
Сумма РЕПО,
включая НКД/
Стоимость
обратного
выкупа, включая
НКД
|
НКД
|
Справочно
по вторым частям сделок РЕПО
|
Обязательство
по денежным
средствам
|
Обязательство
по ценным
бумагам
|
Срок
сделки
РЕПО
|
Место
заключения
сделки
|
Примечание
|
Сумма купонного
дохода и
компенсационных
возносов по
денежным
средствам
|
Сумма
компенсационных
взносов по
ценным бумагам
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого сальдо по выпуску
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги
|
3
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого сальдо по выпуску
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ВСЕГО САЛЬДО
|
|
|
|
|
|
|
Сделки, подлежащие исполнению после отчетной даты (незавершенные сделки)
(кроме сделок РЕПО)
Валюта расчетов: валюта12
№
п/п
|
Дата
заключения
сделки
|
Время
заключения
сделки
|
Вид
сделки
(покупка,
продажа,
иной вид
сделки)
|
Наименование
эмитента
ценной бумаги
|
Вид, категория
(тип), выпуск,
транш, серия
ценной бумаги
|
Цена
одной
ценной
бумаги
|
Кол-во
ценных
бумаг, шт.
|
Сумма сделки,
включая НКД
|
НКД
|
Планируемая
дата
исполнения
сделки
|
Место
заключения
сделки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Подлежащие исполнению после отчетной даты части сделок РЕПО (незавершенные части сделок РЕПО)
Валюта расчетов: валюта13
№
п/п
|
Дата
заключения
сделки
|
Время
заключения
сделки
|
Вид
сделки
|
Наименование
эмитента
ценной бумаги
|
Вид, категория
(тип), выпуск,
транш, серия
ценной бумаги
|
Цена
одной
ценной
бумаги
|
Ставка
РЕПО или
цена выкупа
по второй
части
сделки
РЕПО
|
Кол-во
ценных
бумаг, шт.
|
Сумма РЕПО,
включая НКД/
Стоимость
обратного
выкупа, включая
НКД
|
НКД
|
Сумма купонного
дохода и
компенсационных
возносов по
денежным
средствам
|
Сумма
компенсационных
взносов по
ценным бумагам
|
Обязательство
по денежным
средствам
|
Обязательство
по ценным
бумагам
|
Срок
сделки
РЕПО
|
Планируемая
дата
исполнения
|
Место
заключения
сделки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Операции с денежными средствами
Дата
совершения
операции
|
Валюта
|
Сумма денежных средств,
зачисленных по операции
|
Сумма денежных средств,
списанных по операции
|
Описание операции
|
|
|
|
|
|
Операции с ценными бумагами
Дата
совершения
операции
|
Наименование эмитента
ценной бумаги
|
Вид, категория
(тип), выпуск,
транш, серия
ценной бумаги
|
Количество
ценных бумаг,
зачисленных
по операции,
шт.
|
Наименование
регистратора
(депозитария)
зачисления
|
Количество
ценных бумаг,
списанных по
операции, шт.
|
Наименование
регистратора
(депозитария)
списания
|
Описание
операции
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Иные обязательства по денежным средствам и ценным бумагам
Вид (описание) обязательства
|
Дата
возникновения
обязательства
|
Размер
обязательства
|
Срок
исполнения
обязательства
|
|
|
|
|
Уполномоченный сотрудник:
|
|
|
|
|
|
/_________________/
|
|
|
(должность)
|
|
(подпись)
|
|
(ФИО)
|
|
|
|
|
М.П.
|
|
|
Сотрудник, ответственный за
ведение внутреннего учета:
|
|
|
|
|
|
/_________________/
|
|
|
(должность)
|
|
(подпись) / код сотрудника14
|
|
(ФИО)
|
Приложение № 6
к Договору о брокерском обслуживании
на Организованном рынке ценных бумаг
№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.
ОТЧЕТ ПАО «БАНК СГБ»15
о состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанным
Дата составления: «___» ____________ 20__ г.
Отчетный период: с «___» ____________ 20__ г. по «___» ____________ 20__ г.
Клиент: ___________________________________________________
(наименование / уникальный код)
Договор о брокерском обслуживании № __________ от «___» ____________ 20__ г.
Позиции по денежным средствам
Денежные средства, RUB (руб.):
Остаток входящий
|
|
Зачисление
|
Суммарный оборот, всего
|
|
в том числе:
|
|
перечисление денежных средств брокеру
|
|
зачисление денежных средств по сделкам продажи ценных бумаг
|
|
зачисление денежных средств по сделкам РЕПО, в том числе компенсационные взносы и выплаты по ценным бумагам, изменяющие цену выкупа
|
|
… (иные зачисления по видам)16
|
|
Списание
|
Суммарный оборот, всего
|
|
в том числе:
|
| | |
|
списание денежных средств по сделкам покупки ценных бумаг
|
|
списание денежных средств по сделкам РЕПО, в том числе компенсационные взносы
|
|
комиссионное вознаграждение брокера за проведение сделок
|
|
иные виды вознаграждения брокера17
|
|
комиссионное вознаграждение биржи
|
|
иные возмещаемые брокеру расходы
|
|
удержание налога на доходы физических лиц
|
|
… (иные списания по видам)18
|
|
Остаток исходящий
|
|
Денежные средства, валюта19:
Официальный курс иностранной валюты к рублю Российской Федерации, установленный Банком России на дату начала отчетного периода: _________
Официальный курс иностранной валюты к рублю Российской Федерации, установленный Банком России на дату окончания отчетного периода: _________
Остаток входящий
|
|
Остаток входящий в оценке по курсу Банка России на дату начала отчетного периода, руб.
|
|
Зачисление
|
Суммарный оборот, всего
|
|
в том числе:
|
|
перечисление денежных средств брокеру
|
|
зачисление денежных средств по сделкам продажи ценных бумаг
|
|
зачисление денежных средств по сделкам РЕПО, в том числе компенсационные взносы и выплаты по ценным бумагам, изменяющие цену выкупа
|
|
… (иные зачисления по видам)20
|
|
Списание
|
Суммарный оборот, всего
|
|
в том числе:
|
| | |
|
списание денежных средств по сделкам покупки ценных бумаг
|
|
списание денежных средств по сделкам РЕПО, в том числе компенсационные взносы
|
|
… (иные списания по видам)21
|
|
Остаток исходящий
|
|
Остаток исходящий в оценке по курсу Банка России на дату окончания отчетного периода, руб.
|
|
Позиции по ценным бумагам
Наименование
эмитента / лица,
выдавшего
ценную бумагу /
акцептанта
|
Вид, категория
(тип), выпуск,
транш, серия
ценной бумаги
|
Остаток
входящий,
шт.
|
Зачисление, шт.
|
Списание, шт.
|
Остаток
исходящий, шт.
|
По сделкам
|
По прочим
операциям
|
Всего
|
По сделкам
|
По прочим
операциям
|
Всего
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Вознаграждение брокера за отчетный период
Вид вознаграждения
|
Остаток обязательства
по выплате
вознаграждения
входящий, руб.
|
Сумма начисленного
вознаграждения, руб.
|
Сумма удержанного
вознаграждения, руб.
|
Остаток обязательства
по выплате
вознаграждения
исходящий, руб.
|
|
|
|
|
| |
