8. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
8.1. Административные операции
8.1.1.Открытие счета депо (счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги).
Для учета прав на ценные бумаги депозитарий может открывать следующие виды счетов депо:
1) счет депо владельца;
2) счет депо доверительного управляющего;
3) счет депо номинального держателя;
4) торговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности";
2.2. Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, являющийся счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, а также может открывать иные виды счетов, в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации:
1) счет ценных бумаг депонентов;
2) обеспечительный счет ценных бумаг депонентов;
3) счет документарных ценных бумаг.
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации о Депоненте и его уполномоченных лицах, о месте хранения ценных бумаг, позволяющей осуществлять операции по данному счету, в соответствии с настоящими Условиями.
При открытии счета депо или счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, ему присваивается уникальный в рамках депозитария код. Правила кодирования счетов депо и иных счетов определяются Депозитарием самостоятельно.
Основания для проведения операции:
Для физических лиц:
- депозитарный договор (Приложение № 17);
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7);
- анкета Депонента (Приложение № 12);
- документ, удостоверяющий личность;
- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии).
Для юридических лиц:
- депозитарный договор (Приложение № 18);
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7);
- анкета Депонента (Приложение № 13);
- копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованные нотариально;
- копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально или регистрирующим органом;
- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, засвидетельствованная нотариально или регистрирующим органом;
- документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
- доверенности и копии документов, удостоверяющих личность уполномоченных представителей Депонента (при наличии уполномоченных представителей).
- банковская карточка (ф.0401026) с образцами оттиска печати и подписей должностных лиц, имеющих право совершать операции по счету депо, засвидетельствованная нотариально.
При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
При открытии счета депо номинального держателя дополнительно предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Предоставляется договор о междепозитарных отношениях (Приложение № 19).
Разделы счета депо открываются автоматически при первом зачислении на них ценных бумаг. Для открытия разделов не требуется подача поручений в Депозитарий.
Документы Депонента, такие как – анкета депонента, копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо.
Депозитарий может также предусмотреть возможность требовать от юридических лиц следующие документы:
- копию письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, засвидетельствованную нотариально.
Допускается предоставление в Депозитарий копий документов депонентов, заверенных уполномоченными сотрудниками обособленных подразделений Банка в случае, если обслуживание осуществляется по месту их регистрации.
Открытие счета депо нерезиденту – юридическому лицу:
- депозитарный договор (Приложение № 18);
- анкета депонента (юридического лица) (Приложение № 13);
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7) –1 экз.,
- копии учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих проставление апостиля (консульскую легализацию осуществляет Министерство иностранных дел Российской Федерации и консульское учреждение Российской Федерации за границей),
- выписка из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица,
- для филиалов нерезидентов – нотариально заверенную копию документа, свидетельствующего о согласовании вопроса о размещении филиала нерезидента с соответствующими местными органами государственной власти,
- нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным лицом Депонента выписка и/или копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право от имени Депонента без доверенности распоряжаться счетом депо (приказ, решение учредителей, решение общего собрания акционеров/участников, решение иного органа управления и т.п.),
- банковская карточка (ф.0401026) с образцами оттиска печати и подписей должностных лиц, имеющих право совершать операции по счету депо, засвидетельствованная нотариально, или альбом подписей должностных лиц, имеющих право совершать операции по счету депо при наличии консульской легализации либо с проставлением апостиля, или надлежащим образом оформленная доверенность также при наличии консульской легализации либо с проставлением апостиля,
- документ, подтверждающий право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению. Доверенность должна быть удостоверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в Российской Федерации либо посольством (консульством) Российской Федерации за границей и представлена с заверенным переводом на русский язык.
Исходящие документы:
- отчет (подтверждение об открытии счета депо) (Приложение № 9).
Депозитарий вправе запрашивать и другие документы и сведения, в том числе для идентификации Депонентов Банка, их уполномоченных представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
8.1.2. Закрытие счета депо или иного счета.
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.
Закрыт, может быть только счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг.
Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
- по поручению инициатора операции;
- по инициативе Депозитария (при расторжении (прекращении действия) депозитарного договора, при ликвидации Депонента как юридического лица, при отзыве у Депонента лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (если наличие лицензии является обязательным условием для открытия счета депо), в случае неоплаты или несвоевременной оплаты Депонентом услуг Депозитария, при отсутствии операций по счету депо в течение одного года).
Основания для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7).
- служебное распоряжение (при закрытии счетов депо Депонентов по инициативе Депозитария, а также счетов депо мест хранения и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги).
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 9).
Повторное открытие ранее закрытого счета депо не допускается. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
8.1.3. Изменение анкетных данных Депонента
Содержание операции: регистрация в Депозитарии изменений анкетных данных Депонента.
Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, внесенных в документы, которые были предоставлены в Депозитарий при открытии счета депо.
В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.
При изменении анкетных данных Депонента Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
Основания для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7);
- служебное распоряжение (при изменении реквизитов счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, активных счетов депо места хранения ценных бумаг, а также анкеты юридического лица – вышестоящего депозитария);
- анкета Депонента/клиента, содержащая новые анкетные данные (Приложения № 12-13);
- копии документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованные нотариально, либо заверенные Депозитарием.
Допускается предоставление в Депозитарий копий документов депонентов, заверенных уполномоченными сотрудниками обособленных подразделений Банка в случае, если обслуживание осуществляется по месту их регистрации.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 9).
8.1.4. Назначение Попечителя счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информацией о юридическом лице, назначенном Попечителем счета депо.
Счет депо может иметь не более одного Попечителя. Количество счетов депо, открытых в Депозитарии, Попечителем которых может выступать одна организация, не ограничивается.
При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.
Каждое поручение депо, переданное Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги.
Основание для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7);
- договор с Попечителем счета депо (Приложение № 1);
- доверенность, выдаваемая Депонентом Попечителю счета депо (Приложения № 2 и № 3);
- анкета депонента/клиента (Приложение № 13);
- копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованная нотариально;
- копии учредительных документов Попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованные нотариально;
- копия свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо, засвидетельствованные нотариально;
- документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета;
- документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 9).
8.1.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария данных о прекращении полномочий юридического лица, назначенного ранее Попечителем счета депо.
Полномочия Попечителя счета депо прекращаются:
- при отмене Депонентом доверенности на Попечителя счета депо;
- при истечении срока действия доверенности Депонента на Попечителя счета депо;
- при расторжении договора Депозитария и Попечителя счета депо;
- при аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Попечителя;
- при закрытии счета депо Депонента.
Основание для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7);
- извещение об отмене выданной доверенности;
- служебное распоряжение (в случае прекращения полномочий Попечителя счета депо вследствие расторжения договора Депозитария и Попечителя счета депо, прекращения действия доверенности, отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Попечителя).
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 9).
8.1.6.Назначение Оператора счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации по юридическому лицу, назначенному Оператором счета депо.
Основание для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7);
- доверенность, выдаваемая Депонентом Оператору счета депо (Приложения № 2 и № 3);
- анкета депонента/клиента (Приложение № 13);
- копии учредительных документов Оператора счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
- копия свидетельства о государственной регистрации Оператора счета депо, засвидетельствованная нотариально;
- документ (нотариальная заверенная копия), подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета депо;
- документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя;
- копия договора о брокерском обслуживании (агентского договора, договора комиссии или иного), заключенного между Депонентом и Оператором.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 9).
8.1.7. Отмена полномочий Оператора счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария данных о прекращении полномочий юридического лица, назначенного Оператором счета депо.
Полномочия Оператора счета депо прекращаются:
- при отмене Депонентом доверенности на Оператора счета депо;
- при истечении срока действия доверенности Депонента на Оператора счета депо;
- при расторжении или прекращении договора о брокерском обслуживании (агентского договора, договора комиссии или иного), заключенного между Депонентом и Оператором;
- при закрытии счета депо Депонента.
Основание для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7);
- служебное распоряжение (в случае, истечения срока действия доверенности, расторжения или прекращения договора о брокерском обслуживании (агентского договора, договора комиссии или иного);
- извещение об отмене выданной доверенности.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 9).
8.1.8. Назначение Распорядителя счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации о физическом лице, уполномоченном Депонентом или Попечителем счета депо, Оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента – юридического лица.
Основание для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7);
- анкета депонента/клиента (Приложение № 12);
- доверенность, выданная Депонентом, Попечителем счета депо, Оператором счета депо Распорядителю счета депо (Приложение № 4);
- копия документа, удостоверяющая личность Распорядителя;
Исходящие документы:
- отчет (Приложения № 9).
8.1.9. Отмена полномочий Распорядителя счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о прекращении полномочий Распорядителя счета депо.
Основание для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7);
- извещение об отмене выданной доверенности;
- извещение об отмене полномочий Попечителя счета депо, в случае назначения Распорядителя счета депо Попечителем счета депо;
- извещение об отмене полномочий Оператора счета депо, в случае назначения Распорядителя счета депо Оператором счета депо;
- служебное распоряжение (при окончании срока действия доверенности, выданной Депонентом, Попечителем счета депо, Оператором счета депо Распорядителю счета депо).
Исходящие документы:
-отчет (Приложения № 9).
8.1.10. Отмена поручений по счету депо
Содержание операции: отмена переданного в Депозитарий в установленном порядке поручения депо.
Депонент (уполномоченный представитель) может подать поручение об отмене ранее поданного поручения. Не допускается отмена исполненного поручения. Отмена поручения по счету депо допускается до момента исполнения отменяемого поручения по счету депо. Моментом исполнения поручения является момент внесением Депозитарием и/или Внешним депозитарием и/или Регистратором изменений в соответствующие регистры.
Основание для проведения операции:
-поручение на административную/информационную операцию (Приложение № 7).
Исходящие документы:
- отчет (Приложения № 9).
8.1.11. Исправление ошибочных операций
Содержание операции: осуществление исправительных записей для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.
Основания для проведения операции:
- служебное распоряжение на исправление ошибочной операции, составленное Депозитарием.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 9).
|
