1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Публичное акционерное общество «СЕВЕРГАЗБАНК» (далее по тексту - Банк) осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 019-06644-0001000, выданной ФКЦБ России 16 мая 2003 года.
Депозитарий является отдельным структурным подразделением Банка, для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией.
Банк совмещает депозитарную деятельность со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- брокерская деятельность, осуществляемая на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 019-06624-100000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России;
- дилерская деятельность, осуществляемая на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 019-06631-010000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России;
- деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, осуществляемая на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 019-06638-001000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России.
Указанное совмещение осуществляется Банком с учетом особенностей и ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными актами в сфере финансовых рынков.
1.2. Условия осуществления депозитарной деятельности Банка (далее по тексту – Условия) регулируют порядок взаимодействия Депозитария и его Депонентов.
Условия содержат:
- перечень операций, выполняемых Депозитарием;
- порядок действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении этих операций;
- основания для проведения операций;
- образцы документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария;
- образцы документов, которые Депоненты Депозитария получают на руки;
- сроки выполнения операций;
- порядок приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг Депозитарием;
- порядок и сроки предоставления Депонентам выписок по счетам депо и отчетов о проведенных операциях;
- порядок оплаты услуг Депозитария.
Условия являются неотъемлемой составной частью депозитарного договора, заключаемого между Депозитарием и Депонентом в письменной форме.
1.3. Депозитарий оказывает услуги юридическим и физическим лицам.
Депонентами Депозитария могут быть юридические и физические лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владельцы ценных бумаг), доверительные управляющие ценными бумагами, а также другие депозитарии, в том числе выступающие в качестве номинальных держателей ценных бумаг своих депонентов.
1.4. В своей деятельности Депозитарий руководствуется требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными актами в сфере финансовых рынков, внутренними документами Банка.
1.5. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.
1.6. На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:
- именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами и российскими гражданами), учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
- ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
- иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированны в качестве ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах. Открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
1.7. Настоящий документ предназначен для свободного распространения среди контрагентов Депозитария, вступивших или намеревающихся вступить в договорные отношения с Депозитарием, а также для представления в контролирующие и лицензирующие органы.
Депонентам Депозитария обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их счетов депо, а также иной информации, относящейся к осуществлению ими прав по ценным бумагам, депонированным в Депозитарии. Данная информация представляется Депонентам, как по инициативе Депозитария, так и по их запросам.
1.8. Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о Депонентах, предоставляется:
-Депонентам;
-уполномоченным представителям Депонентов;
-указанным Депонентами лицам;
-контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
-иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитентам и держателям реестров, по их запросу.
Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации.
В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
1.9. Хранение ценных бумаг осуществляется в специально оборудованных помещениях Хранилища. Степень защищенности, правила хранения и доступа, которые соответствуют требованиям Положения Банка России от 24.04.2008 № 318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» и внутренним нормативным документам Банка.
Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где хранятся не менее пяти лет с момента передачи в архив.
Депозитарий обеспечивает соблюдение мер безопасности и противопожарных мер.
Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль над доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
Порядок контроля описан во внутренних нормативных документах Депозитария, должностных инструкциях работников Депозитария.
1.10. Депозитарием осуществляется формирование следующих видов отчетности:
Отчетность перед Депонентами - отчетность о проведенных депозитарных операциях, предоставляемая Депонентам.
Отчетность для регулирующих органов - отчетность по депозитарным операциям в органы, осуществляющие контроль над депозитарной деятельностью, в объеме и с периодичностью, определенными действующими нормативными актами.
|
