7. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
7.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
- административные;
- инвентарные;
- информационные;
-комплексные;
-глобальные.
Административные операции
Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:
-открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
-закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
-изменение анкетных данных Депонента;
-назначение Попечителя счета депо;
-отмена полномочий Попечителя счета депо;
-назначение Оператора счета депо;
-отмена полномочий Оператора счета депо;
-назначение Распорядителя счета депо;
-отмена полномочий Распорядителя счета депо;
-отмена неисполненных поручений по счету депо;
- исправление ошибочных операций;
- изменение статуса счета депо.
Инвентарные операции
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
-прием ценных бумаг на хранение и учет;
-снятие ценных бумаг с хранения и учета;
-перевод ценных бумаг;
-перемещение ценных бумаг.
Информационные операции
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
-формирование выписки о состоянии счета депо;
-формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за определенный период;
-формирование отчета о совершенных операциях по счету депо Депонента.
Комплексные операции
Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементы операции различных типов: инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
-блокирование ценных бумаг;
-снятие блокирования ценных бумаг;
-обременение ценных бумаг обязательствами;
-прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Глобальные операции
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
-конвертация ценных бумаг;
-аннулирование (погашение) ценных бумаг;
-дробление или консолидация ценных бумаг;
-объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
-аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска).
7.2. Депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей отчета о совершенной операции.
Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
-прием поручения от инициатора операции;
-проверка правильности оформления поручения;
-регистрация;
-подтверждение в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
-сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
-исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении;
-составление, регистрация и передача отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции инициатору операции и/или указанному им лицу.
7.3. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение (Приложения №№ 5, 6, 7), подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий.
Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные распоряжения, подписанные уполномоченными лицами.
Принятые поручения сохраняются в Документах дня Депозитария в течение 3 (Трех) лет после завершения депозитарной операции. По истечении этого периода поручения передаются в архив, где хранятся в течение 5 (Пяти) лет с момента их передачи в архив.
В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений (распоряжений):
клиентские - инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета депо;
служебные - инициатором являются уполномоченные лица Депозитария;
официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель по его поручению.
В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом письменные решения государственных органов:
-судов (арбитражных и общей юрисдикции);
-органов дознания и предварительного следствия;
-судебных приставов - исполнителей;
-иных в соответствии с действующим законодательством.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:
-судебных актов;
-исполнительных документов;
-постановлений органов дознания и предварительного следствия;
-иных в соответствии с действующим законодательством.
Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов РФ и Условий.
Депозитарий не принимает поручения в следующих случаях:
- поручение представлено в Депозитарий, лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- поручение оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам поручений, наличие незаполненных, обязательных для заполнения полей);
- в поручении имеются подчистки, поправки, исправления, зачеркивания и т.п.;
- подпись лица, подписавшего поручение, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на поручении;
- оттиск печати на поручении не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Депозитарии;
- истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента, подписавшего поручение, и/или доверенность оформлена не должным образом;
- к поручению не в полном объеме приложены документы (копии документов), необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и настоящих Условий;
- поручение передано в Депозитарий с нарушением требований настоящих Условий, если истек срок действия полномочий (доверенности) лица, передающего поручение депо в Депозитарий;
- наличие у Депонента непогашенных финансовых обязательств перед Депозитарием;
- время между датой подписания поручения Депонентом и датой приема (регистрации) этого поручения превышает 10 (Десять) календарных дней.
Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
- информация, содержащаяся в реквизитах поручения, не соответствует имеющейся в Депозитарии информации о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо;
- исполнение поручения приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;
- исполнение поручения требует осуществления операции, не предусмотренной Условиями;
- на счете депо Депонента отсутствует необходимое количество ценных бумаг;
- не исполнено (исполнено не надлежащим образом) распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию), составленное на основе поручения;
- ценные бумаги, указанные в поручении, не включены в список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием;
- реквизиты, указанные в поручении, не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;
- ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;
- заблокирован счет депо, раздел счета депо Депонента;
- если информация, содержащаяся в поручении Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;
- если зачисление ценных бумаг на указанный в поручении раздел не предусмотрено действующими нормативно-правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг.
В случае неисполнения поручения Депозитарий представляет Отказ в исполнении поручения (Приложение № 8) с указанием причин неисполнения данного поручения. При этом обязательства Депозитария по отношению к данному поручению Депонента считаются выполненными. Оплата неисполненной по ошибке Депонента операции осуществляется Депонентом в соответствии с действующими порядком оплаты и тарифами. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент может предоставить в Депозитарий новое поручение.
В случае исполнения поручения, Депозитарий представляет отчет о выполненной операции (Приложения № 9 и № 10).
7.4. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с даты представления в Депозитарий всех необходимых документов и их регистрации.
7.5. Отчетные формы Депозитария по результатам осуществленных в течение рабочего дня депозитарных операций выдаются Депонентам после их осуществления.
Отчет Депозитария об исполненной депозитарной операции - документ Депозитария, являющийся основанием для совершения проводок в учетных системах Депонента.
Депозитарий может представлять Депоненту отчет о проведенной операции (операциях), не содержащий информацию о количестве ценных бумаг на счете депо, на любой момент времени за любой период.
Депозитарий представляет Депоненту отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо, содержащий информацию о количестве ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения указанной операции (операций).
Отчет Депозитария о проведенной депозитарной операции в обязательном порядке передается инициатору операции. При совершении депозитарной операции по счету депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента (уполномоченного лица Депонента), в том числе при глобальных операциях, отчет Депозитария также представляется Депоненту.
Для передачи поручений, а также получения отчетных документов Депозитария Депонент - юридическое лицо назначает ответственных лиц, действующих на основании доверенности, и предоставляет в Депозитарий список сотрудников, уполномоченных на передачу и получение документов в Депозитарии (далее – Список) (Приложение № 11).
Доверенности на указанных лиц и Список передаются Депонентом в Депозитарий при предоставлении комплекта документов для открытия счета депо.
В случае отмены полномочий кого-либо из ответственных лиц Депонент обязуется передавать новые доверенности на ответственных лиц и Список. До поступления указанных изменений документы принимаются (передаются) тому сотруднику Депонента, на которого имеется действующая доверенность.
При передаче (приеме) документов сведения, содержащиеся в доверенности, в том числе образец подписи сотрудника, сверяются с данными в документе, удостоверяющем личность данного сотрудника.
Не зависимо от выбранного способа передачи отчетов и другой информации, передача может осуществляться при личной явке Депонента (уполномоченного лица).
|
