8.2. Инвентарные операции
8.2.1. Прием ценных бумаг на учет (зачисление).
Содержание операции: зачисление определенного количества ценных бумаг на счет депо депонента или иной счет – в соответствии с поручением инициатора операции.
Основания для проведения операции:
- поручение на прием/снятие ценных бумаг (Приложение № 6);
- документ, подтверждающий факт приема сертификатов ценных бумаг или зачисления ценных бумаг на открытый Депозитарию счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя в депозитарии места хранения;
- служебное распоряжение (при получении документов, являющихся основание для зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц в установленных законом или настоящими Условиями случаях).
- сертификаты ценных бумаг, подлежащие приему на хранение и учет (для документарных ценных бумаг).
При приеме на хранение сертификатов ценных бумаг Депозитарий производит проверку подлинности и платежности сертификатов.
Зачисление ценных бумаг на счет депо владельца или счет доверительного управляющего, обремененных залоговыми обязательствами, допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) Депозитарием права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на тех же условиях. При этом поручение на зачисление ценных бумаг должно содержать подпись Залогодержателя и указание на зачисление ценных бумаг в раздел «Блокировано. ЦБ, переданные в залог».
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 10);
- акт приема-передачи ценных бумаг (для документарных ценных бумаг).
8.2.2. Снятие ценных бумаг учета (списание)
Содержание операции: списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента или иного счета.
Основания для проведения операции:
- поручение на прием/снятие ценных бумаг (Приложения № 6);
- документ, подтверждающий списание ценных бумаг с открытого Депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счета депо номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги;
- документ, подтверждающий факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в депозитарии места хранения (для документарных ценных бумаг);
- служебное распоряжение (при получении документов, являющихся основанием для списания ценных бумаг в случаях, установленных законом и настоящими Условиями).
Исходящие документы:
-отчет (Приложение № 10).
В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий представляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. При этом поручение депо Депонента считается исполненным Депозитарием.
Списание Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, допускается только при наличии согласия Залогодержателя (поручение на снятие ценных бумаг должно содержать подпись Залогодержателя). Информация об условиях залога и о залогодержателе передается другому депозитарию или иному лицу, которое будет осуществлять учет прав владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги.
8.2.3. Перемещение ценных бумаг
Содержание операции: действия Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, не изменяется. При проведении операции происходит одновременное списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета места хранения и зачисление на другой счет места хранения или списание с одного раздела счета места хранения на другой раздел этого же счета.
Основания для проведения операции:
- поручение на инвентарную операцию (Приложение № 5);
- служебное распоряжение;
- уведомление (справка, выписка) реестродержателя о проведенной приходной/расходной операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
- отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария по месту хранения ценных бумаг.
Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного распоряжения при отсутствии документально зафиксированных указаний Депонента об использовании конкретного места хранения
Депозитарий вправе осуществить операцию по перемещению ценных бумаг на основании служебного распоряжения Депозитария при невозможности дальнейшего использования данного места хранения в случаях:
- ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
- прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;
- лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра;
- расторжения междепозитарного договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 10).
8.2.4. Перевод ценных бумаг
Содержание операции: перевод ценных бумаг с одного счета депо депонента (иного счета) на другой пассивный счет депо (иной счет), открытый в Депозитарии, или перевод ценных бумаг внутри одного и того же пассивного счета между его разделами.
При переводе ценных бумаг происходит одновременное списание и зачисление по разделам счета депо (при переводе внутри одного счета депо) и/или по разным пассивным счетам депо (иным счетам). На операции перевода распространяются условия исполнения операций списания и зачисления, изложенные в п. 8.2.1 и 8.2.2.
Основания для проведения операции:
- поручение на инвентарную операцию (Приложение № 5);
- служебное распоряжение.
Если в результате проведения операции происходит переход права собственности на ценные бумаги (счета депо принадлежать разным депонентам) обязательным условием исполнения поручения на перевод является наличие встречного поручения на зачисление, совпадение в поручениях всех реквизитов, необходимых для проведения операции и наличие документа, подтверждающего правомерность перехода прав на ценные бумаги.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение № 10).
|
