Условия доверительного управления
Стороны подписанием Договора ДУ заявляют, что существование и содержание этого Договора и всех других документов, относящихся к взаимоотношениям Сторон по доверительному управлению активами Учредителя управления, считаются конфиденциальными и не раскрываются какой-либо третьей стороне (исключая консультантов Сторон, а также соответствующих органов государственной власти по их требованию в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации). Обязательства Сторон согласно настоящему параграфу остаются в силе и после прекращения действия Договора ДУ.
Управляющий оказывает услуги, аналогичные описанным в настоящем Регламенте и Договоре ДУ, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам и осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов профессиональной деятельности согласно действующему законодательству. Такие операции для третьих лиц могут осуществляться Управляющим на условиях и за вознаграждение, отличающееся от условий и вознаграждения по услугам, оказываемым Учредителю управления в рамках Договора ДУ.
Учредитель управления уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах Управляющего могут создать конфликт между имущественными и иными интересами Управляющего и Учредителя управления.
В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными интересами Управляющего и Учредителя управления и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с Договором ДУ, обязуется соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Учредителя управления над собственными интересами.
В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными интересами Учредителя управления и третьих лиц, и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с договорными отношениями, обязуется соблюдать принципы равного и справедливого отношения ко всем своим учредителям управления, с учетом установленных для различных категорий условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации. Принцип равного и справедливого отношения ко всем Учредителям управления практически реализуется программно (Приложение № 13 к настоящему Регламенту).
Инвестиционная декларация
Управляющий осуществляет управление активами в соответствии с законодательством РФ и Договором ДУ, неотъемлемыми частями которого являются настоящий Регламент и являющаяся Приложением к Договору ДУ Инвестиционная декларация (Приложение № 3 к Регламенту).
Инвестиционная декларация представляет собой документ, в котором Учредитель управления определил для Управляющего инвестиционную стратегию и ограничения, накладываемые на его деятельность, дополнительные к тем, которые определены действующим законодательством.
Управляющий на основе своего прогнозирования возможных изменений конъюнктуры на финансовом рынке вправе без предварительного письменного согласия Учредителя управления изменять структуру инвестиционного портфеля в целях наиболее эффективного использования Активов Учредителя управления, совершая с ценными бумагами и производными инструментами, входящими в сформированный портфель, операции, направленные на улучшение структуры портфеля, в том числе:
- продавать/покупать ценные бумаги определенного эмитента и производные инструменты на основе анализа и определения их вероятной привлекательности для участников рынка ценных бумаг и производных инструментов.
В случае нарушения Управляющим условий Инвестиционной декларации, согласованных Сторонами, если соответствующее нарушение не является результатом действий Управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение 30 (тридцати) дней с момента нарушения.
В случае нарушения Управляющим условий Инвестиционной декларации, согласованных Сторонами, если соответствующее нарушение является результатом действий Управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента нарушения.
Доверительный управляющий имеет право передавать Активы Учредителя управления в заем третьим лицам, при этом получателем дохода является Учредитель управления.
Действующие на момент заключения Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) Тарифы (размещены на сайте Управляющего www.ankorinvest.ru и в Приложении № 7 регламента) могут быть изменены Управляющим в одностороннем порядке.
Учет денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления.
Управляющий обязан обособить ценные бумаги и денежные средства Учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные Управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества Управляющего и имущества Учредителя управления, переданного Управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности.
Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных Управляющим в процессе управления ценными бумагами, Управляющий обязан использовать отдельный банковский счет.
Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Управляющий открывает отдельный лицевой счет (счета) Управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет (счета) депо Управляющего.
На одном банковском счете Управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными Учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами.
При этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому Договору ДУ.
На одном лицевом счете Управляющего (счете депо Управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными Учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами.
При этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому Договору ДУ.
Методика распределения Активов (в случае совершения сделок за счет Активов разных Учредителей управления)
При объединении Активов разных Учредителей управления для совершения сделок за счет активов разных Учредителей управления, полученные в результате сделок активы распределяются между Учредителями управления в соответствии с методикой, приведённой в Приложении № 13 к Регламенту.
ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ
Основные правила и способы обмена Сообщениями
Для подписания и/или обмена Сообщениями и документами между Управляющим и Учредителем управления, могут применяться следующие способы подписания/передачи документов и Сообщений, системы и средства связи:
подписание документа уполномоченными представителями Сторон и обмен подлинниками документов на бумажных носителях в офисе Компании;
обмен электронными документами, подписанными ЭП;
основанные на системах электронной связи (электронная почта, передача документов по факсу и т.п.);
по голосовой телефонной связи.
Основным способом передачи Сообщений между Сторонами является направление документа по электронной почте и предоставление ее в закрытом разделе на сайте компании в личном кабинете Учредителя Управления, в том числе документа, подписанного ЭП. Передача Сообщения по системам электронной связи осуществляется бесплатно.
В случае отсутствия у Учредителя управления технической возможности получения и отправки документов по электронной почте основным способом получения и отправки документов является их опубликование в закрытом разделе на сайте компании в личном кабинете клиента.
Указанные способы, системы и средства подписания и/или обмена применяются Сторонами в порядке и с учетом ограничений, установленных настоящим Регламентом и/или Приложениями к нему и/или отдельными соглашениями.
Отчётность и иные документы, предназначенные для передачи Учредителю управления, формируются и предоставляются учредителю управления в электронном виде в закрытом разделе на сайте компании и/или отправляются на электронный адрес, указанный в анкете клиента. Указанные отчетность и иные документы могут быть подписаны ЭП. В случае не получения Управляющим письменного возражения, либо электронного документа, подписанного ЭП, от Учредителя управления в течении 5 рабочих дней с момента размещения ее в личном кабинете клиента и/или отправления по электронной почте, считается, что Учредитель управления согласен с содержанием отчета, и отчет считается подписанным. По письменному запросу Учредитель Управления имеет право получить подлинники документов на бумажных носителях, которые предоставляются Учредителю управления в офисе Компании, данные документы хранятся Управляющим в течение 5 (пяти) лет.
Их распечатки предоставляются в период действия Договора ДУ Учредителю управления (уполномоченному лицу Учредителя управления) первоначально - бесплатно, повторные экземпляры - за плату.
Все Уведомления Учредителю управления Управляющий производит по электронной почте и/или в личном кабинете Учредителя управления и/или на сайте компании по всем вопросам, в том числе в случаях, когда уведомление обязательно в соответствии с законодательством и /или опубликования данного уведомления в закрытом разделе на сайте компании в личном кабинете Учредителя управления. Указанные Уведомления могут быть подписаны ЭП.
Учредитель Управления считается получившим вышеуказанное Уведомление по истечении 5 (пяти) дней с момента направления ему данного Уведомления (опубликования его в личном кабинете Учредителя управления и/или отправки по электронной почте и/или опубликования на сайте компании). Обязанности по обеспечению технической возможности для беспроблемного получения направляемых Сообщений по электронной почте возлагается на Учредителя управления. Доказательством уведомления являются данные в регистре компьютера.
То же правило действует и при направлении Учредителю управления любой другой информации (ответов на запросы и т.п.): Управляющий направляет эту информацию Учредителю Управления по электронной почте в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты подписания документов уполномоченным лицом Управляющего, если иной срок не определён действующим законодательством. Указанная информация может быть подписана ЭП. В случае, если Учредитель управления не имеет электронного адреса, Управляющий в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты подписания документа уполномоченным лицом предоставляет Учредителю управления информацию в соответствии с п.18.1. настоящей статьи.
С учетом вышеизложенного и без ущерба для положений Регламента, устанавливающих обратное, договор, любой иной документ, предусмотренный положениями настоящего Регламента (документ), подписанный и/или переданный с помощью способов, систем и средств связи, указанных в п.п. а-в п.18.1 настоящей статьи Регламента, считается подписанным и/или предоставленным надлежащим образом. Учредитель управления соглашается с тем, что Управляющий не несет ответственности за какую-либо неточность, неполноту, двусмысленность, прерывание или задержку в передаче или какие-либо убытки, понесенные Учредителем управления или каким-либо иным лицом в связи с использованием способов, систем и средств подписания документов и связи, указанных в подпунктах пп. 18.1 настоящей статьи Регламента, по причине любой неполадки оборудования и/или какой-либо иной причине технического характера и/или любых иных обстоятельств, находящихся вне разумного контроля Управляющего.
Несмотря на указанное выше, Управляющий вправе:
отказаться от использования всех или любого из поименованных в п.п. а-в п.18.1 настоящей статьи Регламента способов подписания документов, систем и средств связи, и/или приостановить исполнение и/или отказаться исполнять какой-либо документ, подписанный и/или переданный Учредителем управления, независимо от способа его подписания/предоставления (включая поручения, распоряжение, инструкцию, любой иной документ, предусмотренный положениями Регламента и/или приложений к нему), если добросовестно полагает, что такой документ является поданным ненадлежащим образом или по ненадлежащей форме, и/или подписан/направлен ненадлежащим лицом, и/или является неполным, неясным, двусмысленным, неподлинным, и/или противоречащим любым другим должным образом оформленным документам и/или является противозаконным, и Управляющий не несет ответственности перед Учредителем управления или иным лицом за убытки, возникшие или могущие возникнуть в результате такого отказа. Учредитель управления соглашается с тем, что Управляющий не несет ответственности за какую-либо неточность, неполноту, двусмысленность, прерывание или задержку в передаче или какие-либо убытки, понесенные Учредителем управления или каким-либо иным лицом в связи с использованием способов, систем и средств подписания документов и связи, указанных в подпунктах п.п. а-в п.18.1 настоящей статьи Регламента по причине любой неполадки оборудования и/или какой-либо иной причине технического характера и/или любых иных обстоятельств, находящихся вне разумного контроля Учредителя управления.
Обмен оригинальными документами
Обмен оригиналами документов на бумажных носителях осуществляется по месту адреса фактического нахождения Управляющего в его офисе, расположенном по адресу: Российская Федерация, 123060, г. Москва, ул. Маршала Мерецкова, д.3.
Учредитель управления может передавать Управляющему любые Сообщения лично или через своих Уполномоченных лиц (курьеров). Управляющий передает свои Сообщения только лично Учредителю управления или его уполномоченному на получение документов лицу.
Назначение курьеров в качестве Уполномоченных лиц Учредителя управления производится путем оформления доверенности, содержащей полномочия на выполнение курьерских функций.
Управляющий также может направлять свои Сообщения иным предпочтительным способом, указанным Учредителем управления в Анкете Учредителя управления (физического или юридического лица), с отнесением расходов на направление отчёта на Учредителя управления.
Правила обмена Сообщениями посредством факсимильной связи
Подписание, передача и прием Сообщений с использованием факсимильного воспроизведения подписи уполномоченных лиц с помощью средств механического или иного копирования, включая факсимиле подписи (клише с подписи уполномоченного лица Стороны) и/или подписание/передача Сообщений и документов по факсу, а также передача в электронном виде отсканированного подписанного уполномоченным лицом документа может использоваться только Управляющим и исключительно в следующих случаях:
подписание/передача Договора ДУ и/или дополнительных соглашений и/или приложений к нему, если иной способ и порядок подписания/передачи таких документов или некоторых из них не установлен положениями Договора ДУ, Регламента и Приложений к нему;
выдача, принятие и обратная отсылка всех видов Отчетов, предусмотренных Регламентом;
выдача и принятие всех видов уведомлений и информации, предусмотренных Регламентом.
|
