Регламент доверительного управления активами ООО «Анкор Инвест»

Заключение договора

1. 
   Перед непосредственным заключением Договора Учредитель управления внимательно знакомится с положениями и условиями Регламента Доверительного управления на рынке ценных бумаг Компании, включая Приложения к нему, а также с Тарифами Компании.
   
   1. 
      А именно:
      
      1. 
         Уведомление о рисках (Приложение № 4).
         
      2. 
         Проспект Управляющего (Приложение № 10)
         
      3. 
         Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами (Приложение № 12).
         
      4. 
         Порядок разрешения споров Учредителя управления и Управляющего, связанных с отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами, а также порядок изменения Инвестиционной декларации и Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления (Приложение № 11).
         
   2. 
      Перечень документов, необходимых для подписания в обязательном порядке:
      
      1. 
         Уведомление о рисках (Приложение № 4);
         
      2. 
         Проспект Управляющего (Приложение № 10);
         
      3. 
         Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) (см. пп. 7.1, 7.2 настоящей Инструкции);
         
      4. 
         Анкета Учредителя управления - физического лица (Приложение № 1) – если Вы физическое лицо или Анкету Учредителя управления - юридического лица (Приложение № 2) – если Вы юридическое лицо (см. пп. 7.1, 7.2 настоящей Инструкции);
         
      5. 
         Инвестиционная декларация (Приложение № 3);
         
2. 
   Далее подготавливаются следующие документы:
   
   1. 
      Для физического лица:
      
      1. 
         Заполняется и подписывается в двух экземплярах Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) (для физического лица);
         
      2. 
         Заполняется и подписывается Анкета Учредителя управления - физического лица (Приложение № 1).
         
   2. 
      Для юридического лица:
      
      1. 
         Заполняется и подписывается в двух экземплярах Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) (для юридического лица);
         
      2. 
         Заполняется и подписывается Анкета Учредителя управления - юридического лица (Приложение № 2).
         
         В случае изменения банковских реквизитов или адреса местонахождения, а также иных сведений, указанных в Анкете Учредителя управления – юридического лица, Учредитель управления обязан в течение 5 (Пяти) рабочих дней известить об этом в письменной форме Управляющего. В противном случае Управляющий считается надлежащим образом, исполнившим свои обязательства при направлении исполнения (платежных поручений, отчетов и т.п.) по прежнему адресу (реквизитам) Учредителя управления.
         
   3. 
      Выбирается инвестиционная стратегия доверительного управления активами Учредителя управления, которой будет придерживаться Управляющий.
      
   4. 
      Представительство:
      
      1. 
         Для физического лица:
         

2. 
   Для юридического лица:
   

5. 
   Предоставляемые документы:
   
   1. 
      Для физического лица:
      

1. 
   Юридическим лицом предоставляются:
   
   1. 
      Нотариально заверенные копии следующих документов:
      
      • 
        свидетельства о регистрации;
        
      • 
        свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ и присвоении ОГРН;
        
      • 
        свидетельства о постановке на налоговый учёт и присвоении ИНН;
        
      • 
        Устава;
        
      • 
        Учредительного договора (для тех юридических лиц, для которых по закону он является учредительным документом);
        
      • 
        выписка из ЕГРЮЛ (давностью не более месяца со дня получения) - оригинал или нотариально заверенная копия;
        
      • 
        карточки с образцами подписей и оттиска печати.
        
   2. 
      Заверенные руководителем юридического лица копии следующих документов:
      
      • 
        информационного письма органа государственной статистики;
        
      • 
        протокола общего собрания (или иного уполномоченного органа) о назначении руководителя и определении лица, уполномоченного подписать с руководителем трудовой договор;
        
      • 
        протокола общего собрания, на котором был избран уполномоченный орган, назначивший руководителя юридического лица, если назначение руководителя произведено решением уполномоченного органа;
        
      • 
        приказа о том, что руководитель юридического лица приступил к исполнению своих обязанностей;
        
      • 
        всех основных страниц действующего гражданского паспорта или иного документа, удостоверяющего личность руководителя юр. лица (страницы с фотографией, информацией об органе, выдавшем паспорт и страницы с адресом постоянной регистрации (если есть). Далее руководитель на копии своего паспорта ставит пометку «копия верна», пишет свою фамилию, имя и отчество, ставит дату и расписывается (документ (паспорт) не должен быть просроченным).
        
1. 
   Если возникает необходимость передать в доверительное управление Компании активы не только в виде денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, но и в виде ценных бумаг, Учредитель управления предварительно выясняет у представителя Компании возможность передачи Ваших ценных бумаг в доверительное управление. При положительном решении вопроса о возможности передачи ценных бумаг в доверительное управление Учредителю управления будет необходимо перевести согласованные с представителем Компании ценные бумаги на счёт депо Управляющего в указанном им Депозитарии (при условии их передачи в доверительное управление).
   
2. 
   В случае передачи в доверительное управление ценных бумаг заполняется и подписывается в двух экземплярах Акт приёма-передачи объектов управления (Приложение № 6).
   
1. 
   После двухстороннего подписания Договора доверительного управления на рынке ценных бумаг Учредитель управления в соответствии с порядком, установленном Регламентом:
   
   1. 
      перечисляет денежные средства на счёт (или вносит наличными денежные средства в кассу – только для физических лиц) Компании с целью осуществления доверительного управления активами в рамках Договора доверительного управления на рынке ценных бумаг;
      
   2. 
      переводит ценные бумаги на счёт депо Управляющего в Уполномоченном Депозитарии;