5.5.4.4. Закрытие счета депо.
5.4.4.1. Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.
5.4.4.2. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
при прекращении действия или расторжении Депозитарного договора или Междепозитарного договора;
при нулевом остатке ценных бумаг на основании поручения Депонента (Форма № 3);
при нулевом остатке на Счете депо/Счете на основании письменного заявления Клиента;
при нулевом остатке на Счете депо/Счете на основании письменного заявления Клиента;
при нулевом остатке ценных бумаг по инициативе Депозитария (если в течение 6 (шести) месяцев по счету не производились инвентарные операции);
при нулевом остатке на Счете депо/Счете по инициативе Депозитария, если в течение 6 месяцев по Счету депо/Счету не производилось инвентарных операций;
при нулевом остатке на Счете депо/Счете по инициативе Депозитария, если в течение 6 месяцев по Счету депо/Счету не производилось инвентарных операций;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-Депонента или у Депонента-доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно;
при ликвидации Депозитария.
5.4.4.3.В случае ликвидации Депозитария, последний уведомляет Депонентов путем направления письменного уведомления с предложением вывести ценные бумаги, учитываемые на счете депо Депонента на счет в реестре владельцев ценных бумаг или в другой депозитарий. После списания ценных бумаг со счетов депо Депонентов, счета депо подлежат закрытию.
5.4.4.4. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
5.4.4.5. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.
5.4.4.6. При закрытии счета депо Депоненту направляется отчет/уведомление о закрытии счета депо.
5.4.4.7. Информация о закрытых счетах депо должна быть доступна в том же режиме, что и информация об открытых счетах не менее 5 лет со дня закрытия счета.
5.4.4.8. Закрытие Счета депозитария производится Депозитарием на основании:
отчета о закрытии соответствующего счета депо в учетных регистрах иного депозитария;
выписки держателя реестра из реестра владельцев именных ценных бумаг;
отчета иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
6.5.4.5. Открытие и закрытие разделов счета депо.
5.4.5.1. В целях обособления учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо.
5.4.5.2. Раздел счета депо – учетный регистр счета депо, на котором учитываются ценные бумаги, операции с которыми регламентированы одним документом (например: договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом, договор между Депонентом и третьим лицом, нормативные правовые акты и.т.д.)
5.4.5.3. Открытие раздела не требует заключения договора или дополнительного соглашения с Депонентом. Внутри счета депо Депозитарием может быть открыто необходимое количество разделов, обеспечивающих удобство ведения депозитарного учета, которое определяется Депозитарием самостоятельно.
5.4.5.4. Открытие раздела счета депо производится внутри Основного или Торгового счетов депо.
5.4.5.5. Типы разделов, открываемых на Основном счете депо Депонента:
Ценные бумаги, обремененные обязательствами;
Ценные бумаги, блокированные;
иные
5.4.5.6. Не может быть закрыт раздел счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
5.4.5.7. Если записи вносятся исключительно по разделам одного счета, то такие записи вносятся по принципу двойной записи, в соответствии с которым внесение расходной записи по одному разделу должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому разделу.
7.5.4.6. Внесение изменений в анкетные данные Депонента
5.4.6.1. Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.
5.4.6.2. Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании одного из следующих документов:
Анкеты Клиента, содержащей новые анкетные данные, являющейся одновременно поручением Депонента с приложением документов, подтверждающих изменение анкетных данных, заверенных, если требуется, в соответствии с требованиями настоящих Условий к документам на открытие счета депо;
документов, полученных из Единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
документов, полученных Депозитарием от Депонентов при оказании Депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
5.4.6.3. В течение 3 (трех) рабочих дней с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, представленные Депозитарию при открытии счета депо, Депонент обязуется, письменно извещать Депозитарий обо всех изменениях в анкетных данных Депонента или его представителя.
5.4.6.4. В случае непредоставления или несвоевременного предоставления указанной информации Депозитарий не несет ответственность за несвоевременное получение Депонентом отчетов о проведении операции по счету депо, выписок о состоянии счета депо и других документов и информации, направляемых ему Депозитарием, а также за несвоевременное получение Депонентом дивидендов, процентов и иных выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются на счете депо Депонента.
8.5.4.7. Назначение Попечителя счета депо.
5.4.7.1. Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо. Инициатором операции назначения попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо. По одному счету депо может быть назначен только один попечитель счета.
5.4.7.2. Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:
Поручения на назначение Попечителя счета депо (Форма № 4);
договора между Депозитарием и попечителем счета депо;
документа, подтверждающего полномочия попечителя счета по распоряжению счетом депо Депонента в соответствии с федеральным законодательством (например, доверенность, договор или иное);
копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг попечителя, заверенной нотариально;
иных документов, предусмотренных Приложением № 2 к настоящим Условиям для юридического лица при открытии счета депо, в случае если Попечитель не имеет счета депо в Депозитарии.
5.4.7.3. Отчет об исполнении операции по назначению Попечителя счета, помимо Депонента, выдается Попечителю счета. По итогам проведения операции Депозитарий выдает Попечителю подписанный со стороны Попечителя и Депозитария договор попечителя счета депо.
9.5.4.8. Прекращение полномочий Попечителя счета депо.
5.4.8.1. Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо. Инициатором операции прекращения полномочий Попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо.
5.4.8.2. Отмена полномочий попечителя счета депо осуществляется на основании поручения Депонента по Форме № 5 настоящих Условий или по инициативе Депозитария – при истечении срока действия договора между Попечителем и Депонентом/ доверенности на Попечителя счета депо.
5.4.8.3. Отчет об исполнении операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета.
10.5.4.9. Отмена поручений по счету депо.
5.4.9.1. Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария об отмене ранее поданного поручения. Операция осуществляется на основании поручения инициатора операции, поданного по Форме № 7 настоящих Условий. Допускается отмена только неисполненных поручений. Под неисполненными понимаются поручения, на которых проставлена отметка Депозитария о приеме, но по которым не были произведены все необходимые изменения в учетных регистрах Депозитария.
5.4.9.2. Не допускается отмена исполненного поручения, а также поручения, находящегося в процессе исполнения, если его отмена невозможна в вышестоящем депозитарии/ реестре.
5.4.9.3. В случае отсутствия у Депозитария возможности исполнить поручение на отмену, Депозитарий по требованию Депонента предоставляет в течение 3-х дней с момента получения требования письменное обоснование причины отказа исполнить поручение на отмену поручения.
5.4.10. Междепозитарные отношения (отношения с другими депозитариями)
5.4.10.1. Для обеспечения хранения и учета ценных бумаг Депонентов Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с другими депозитариями. Депозитарий может принимать на обслуживание другие депозитарии.
5.4.10.2. Взаимные права и обязанности депозитариев устанавливаются и регулируются Междепозитарным договором.
5.4.10.3. Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг депонентов Депозитария-депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам.
5.4.10.4. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.
5.4.10.5. Депозитарии-депоненты, установившие на основании Междепозитарного договора междепозитарные отношения с Депозитарием, обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам депонентов и совершенным операциям с ценными бумагами депонентов.
5.4.10.6. Форма документооборота между Депозитарием и другими депозитариями (на основе обмена бумажными документами, электронная форма), определяется договорами, соглашениями и иными документами, регулирующими отношения Депозитария с другими депозитариями, а также законодательством Российской Федерации.
5.4.11. Сверка количества ценных бумаг
5.4.11.1. Депозитарий, осуществляя ведение счетов депо, проводит сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов и счете неустановленных лиц с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения.
5.4.11.2. Депозитарий проводит сверку количества ценных бумаг исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтенных им на счетах депо и счете неустановленных лиц, и информации, содержащейся в следующих документах:
в случае проведения сверки количества ценных бумаг между Депозитарием и регистратором - в последней предоставленной ему справке, а в случае если последним документом, содержащим информацию об изменении количества ценных бумаг по его лицевому счету, является выписка - в последней предоставленной ему выписке;
в случае проведения сверки количества ценных бумаг между Депозитарием и другим депозитарием - в последней предоставленной ему выписке по его счету депо номинального держателя, а в случае если последним документом по указанному счету депо является отчет о проведенной операции (операциях), содержащий информацию о количестве ценных бумаг на таком счете депо, - в последнем предоставленном ему отчете о проведенной операции (операциях), содержащем информацию о количестве ценных бумаг на счете депо номинального держателя;
в случае проведения сверки количества ценных бумаг между Депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, - в последнем предоставленном Депозитарию документе, содержащем сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому Депозитарию в указанной иностранной организации.
5.4.11.3. В случае выявления расхождения количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов и счете неустановленных лиц с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения, Депозитарий проводит работу по выяснению причин, вызвавших указанное расхождение. При этом исправительные записи по счетам депо осуществляются в соответствии с порядком, изложенным в пункте 5.10. настоящих Условий.
5.5. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ИНВЕНТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.
Поручения Депонентов на исполнение Инвентарных операций принимается только в отношении выпусков ценных бумаг, включенных в список обслуживаемых в Депозитарии в соответствии с настоящими Условиями.
Способ учета конкретных ценных бумаг определяется условиями выпуска ценных бумаг и должен быть указан в поручении Депонента, если допускаются различные способы учета для данного выпуска ценных бумаг.
11.5.5.1. Зачисление (прием) ценных бумаг на счета депо и иные счета.
5.5.1.1. При совершении операции по зачислению ценных бумаг на счет депо или иной счет, открытый Депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем счете, увеличивается.
5.5.1.2. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо, если иное не предусмотрено федеральными законами, является:
принятие Депозитарием соответствующего Поручения Депонента или иного лица в случаях, предусмотренных настоящими Условиями, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, - также наступление соответствующего срока и (или) условия.
предоставление Депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему счет депозитария (например, выписка из Депозитария-корреспондента по счету депо номинального держателя Депозитария, уведомление держателя реестра об операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг и др.);
в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями и действующим законодательством Российской Федерации.
5.5.1.3. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем их распределения среди акционеров, размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами или Депозитарным/ Междепозитарным договором, основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является представление Депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему счет депозитария, или принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных федеральными законами или Депозитарным/ Междепозитарным договором.
5.5.1.4. Зачисление ценных бумаг на торговый счет депо Депонента осуществляется на основании зачисления ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя, открытого Депозитарию в других депозитариях, без поручения Депонента. Операции по торговому счету совершаются по распоряжению (с согласия) Клиринговой организации. По данным торговой системы может проводиться неттинг по операциям зачисления ценных бумаг.
5.5.1.5. В случаях возврата ошибочно зачисленных ценных бумаг или ценных бумаг, в которые они были конвертированы на основании представленных держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим Депозитарию счет номинального держателя, отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы, а так же по истечении одного месяца с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы, основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является принятие Депозитарием поручения на списание ценных бумаг с другого счета депо, открытого этим Депозитарием, если такое поручение содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы, либо представление держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим Депозитарию лицевой счет номинального держателя или счет депо номинального держателя, отчета об операции по зачислению ценных бумаг на указанный счет в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
5.5.1.6. Зачисление закладной на счет депо при передаче ее для депозитарного учета осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для зачисления закладной на счет депо;
передачи закладной Депозитарию для ее депозитарного учета.
5.5.1.7. Депозитарий вправе не производить зачисление ценных бумаг, если:
в отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о приостановлении операций;
принятие ценных бумаг на депозитарное хранение/учет запрещается определением или решением суда, постановлением органов предварительного следствия, иными органами власти.
5.5.1.8. Если Депозитарию в отношении ценных бумаг, которые зачисляются на счет депо, была передана информация о фиксации (регистрации) права залога на зачисляемые ценные бумаги, то зачисление этих ценных бумаг на счет депо владельца ценных бумаг, счет депо доверительного управляющего или счет депо иностранного уполномоченного держателя допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) депозитарием, осуществляющим зачисление ценных бумаг, права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на условиях, содержащихся в переданной ему информации о праве залога.
5.5.1.9. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента или на счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя. При отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента Депозитарий зачисляет их на счет неустановленных лиц.
5.5.1.10. В случае размещения акций при учреждении акционерного общества зачисление акций на счета депо осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения.
5.5.1.11. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации эмитента, зачисление эмиссионных ценных бумаг на счета депо или на счет неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.
5.5.1.12. Не допускается зачисление на счета депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, за исключением списания инвестиционных паев в результате погашения инвестиционных паев на основании заявок, поданных до даты наступления оснований прекращения указанного паевого инвестиционного фонда.
5.5.1.13. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.
5.5.1.14. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей, на счетах депо иностранных номинальных держателей, а также на других счетах в случаях, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе в случаях изменения количества ценных бумаг на Счете Депозитария.
5.5.1.15. При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются. Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением случаев списания дробной части иностранного финансового инструмента, который квалифицирован в качестве ценной бумаги в соответствии со статьей 44 Закона о рынке ценных бумаг, а также случаев, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе случаев погашения ценных бумаг помимо воли их владельца.
5.5.1.16. Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия депозитариями осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.
5.5.1.17. При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария, зачисление ценных бумаг на счет депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для зачисления ценных бумаг на счет депо;
возникновение основания для списания ценных бумаг с другого счета депо или иного счета, открытого Депозитарием.
5.5.1.18. Депозитарий не вправе давать поручение на зачисление ценных бумаг российских эмитентов, выпущенных на территории Российской Федерации, на счет, открытый ему в иностранной организации как лицу, действующему в интересах других лиц.
5.5.1.19. Завершением операции является направление отчета инициатору операции.
5.5.1.20. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет:
прием на хранение и учет сертификатов ценных бумаг;
прием на учет бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонируемых в депозитарии места хранения или держателе реестра.
5.5.1.21 При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
5.5.1.22. Прием на хранение и учет сертификатов ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9);
акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг.
5.5.1.23. Прием на учет бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонируемых в депозитарии места хранения или держателе реестра, осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.1., 9.3.);
уведомления держателя реестра о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг либо отчета депозитария места хранения о совершенной операции по счету Депозитария в депозитарии места хранения.
5.5.1.24. Прием на учет ценных бумаг по итогам торговой сессии на организованных торгах осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.1., 9.2.);
отчета клиринговой организации по итогам клиринга;
отчета депозитария места хранения о проведенных операциях по счету депо номинального держателя Депозитария в депозитарии места хранения по итогам торговой сессии на организованных торгах.
12.5.5.2. Операции по списанию ценных бумаг со счетов депо и иных счетов.
5.5.2.1. При совершении операции по списанию ценных бумаг со счета депо или иного счета, открытого Депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем счете, уменьшается.
5.5.2.2. Основанием для списания ценных бумаг со счета депо, если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными актами, является принятие Депозитарием соответствующего поручения Депонента или иного лица в случаях, предусмотренных настоящими Условиями, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, - также наступление соответствующего срока и (или) условия.
5.5.2.3. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, в случае выкупа ценных бумаг публичного акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций публичного акционерного общества, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, Депозитарным/Междепозитарным договором или настоящими Условиями, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является представление Депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему лицевой счет (счет депо) номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, или принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных федеральными законами, Депозитарным/Междепозитарным договором или настоящими Условиями.
5.5.2.4.Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг с торгового счета депо Депонента осуществляется на основании списания ценных бумаг с торгового счет депо номинального держателя, открытого Депозитарию в других депозитариях, без поручения Депонента. Операции по счету совершаются по распоряжению (с согласия) Клиринговой организации. По данным торговой системы может проводиться неттинг по операциям списания ценных бумаг.
5.5.2.5.Операции по снятию ценных бумаг с хранения и/или учета разделяются на:
снятие с учета бездокументарных ценных бумаг, а также документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением путем перерегистрации Депозитарием ценных бумаг на счета, открытые в реестре владельцев ценных бумаг эмитента или у другого депозитария;
снятие с хранения и/или учета сертификатов ценных бумаг, в том числе закладной.
5.5.2.6.При снятии с хранения и учета бездокументарных ценных бумаг, а также документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением Депозитарий начинает процедуру снятия ценных бумаг с обслуживания в Депозитарии в день принятия поручения.
5.5.2.7.При снятии с хранения и/или учета ценных бумаг на основании определения/решения суда или
предписания иных государственных органов власти направление Депонентом в Депозитарий поручения на списание ценных бумаг не требуется. О получении Депозитарием указанных в настоящем пункте документов, последний обязуется наиболее быстрым и доступным при данных обстоятельствах способом уведомить об этом Депонента по телефону или электронной почте, указанным в Анкете Клиента. Списание со счета депо Депонента ценных бумаг производится Депозитарием в порядке, предусмотренном в соответствующем документе суда или иного государственного органа власти.
Данная операция производится Депозитарием бесплатно.
5.5.2.8.Помимо случаев, указанных в настоящих Условиях, Депозитарий не исполняет операцию по списанию со счета депо ценных бумаг если:
существует неснятое обременение (например, не исполнено ранее принятое к исполнению поручение) на подлежащие списанию ценные бумаги;
реестродержатель либо депозитарий - номинальный держатель отказывает в проведении операции;
по ценным бумагам имеется распоряжение уполномоченных на то органов власти о прекращении (приостановлении) операций, в том числе, если сертификаты ценных бумаг внесены в "стоп- листы".
5.5.2.9.Ценные бумаги, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, могут быть списаны со счета депо на основании требования (поручения) залогодержателя или нотариуса, которые осуществляют внесудебное обращение взыскания на указанные ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами.
5.5.2.10. Списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со Счета Депозитария.
5.5.2.11.Списание закладной со счета депо при прекращении ее депозитарного учета осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение оснований для списания закладной со счета депо;
возникновение оснований для передачи закладной ее владельцу в результате прекращения осуществления депозитарием ее депозитарного учета.
5.5.2.12. Списание со счета неустановленных лиц ценных бумаг при их возврате на лицевой счет (счет
депо), с которого они были списаны, осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем
получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария.
5.5.2.13.Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по истечении 1 месяца с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы. При этом количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах Депозитария. В случае поручения (распоряжения) Депозитария списать ценные бумаги, учитываемые им на счете неустановленных лиц, с открытого ему счета номинального держателя такое поручение (распоряжение) должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг.
5.5.2.14. При неизменности остатка ценных бумаг на счете Депозитария списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных бумаг на счет депо, открытый этим Депозитарием.
5.5.2.15. Ценные бумаги могут быть списаны со счета неустановленных лиц в случае, когда депозитарий, которому держателем реестра открыт лицевой счет номинального держателя, по обращению держателя реестра представляет ему распоряжение о списании ценных бумаг с такого лицевого счета и их зачислении на лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего, открытый зарегистрированному лицу, заявившему держателю реестра об ошибочности представленного им распоряжения, на основании которого ценные бумаги ранее были списаны с его лицевого счета и зачислены на лицевой счет депозитария.
5.5.2.16. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, не допускается. Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено Депозитарным/Междепозитарным договором. При этом поручение на списание ценных бумаг должно быть также подписано залогодержателем. Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является также передача информации об условиях залога другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги, если поручением на списание этих ценных бумаг или поручением о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами не предусмотрено иное.
5.5.2.17. В случае ликвидации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется Депозитарием по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности ликвидируемого эмитента.
5.5.2.18. Не допускается списание со счетов депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по распоряжению зарегистрированного лица до завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда.
5.5.2.19. Не допускается списание со счетов депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, за исключением списания инвестиционных паев в результате погашения инвестиционных паев на основании заявок, поданных до даты наступления оснований прекращения указанного паевого инвестиционного фонда.
5.5.2.20. Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете
депо или ином счете, открытом Депозитарием.
5.5.2.21. При неизменности остатка ценных бумаг на счете Депозитария списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для списания ценных бумаг со счета депо;
возникновение основания для зачисления ценных бумаг на другой счет депо или эмиссионный счет, открытый Депозитарием.
5.5.2.22. Завершением операции является направление отчета инициатору операции.
5.5.2.23. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
5.5.2.24. Снятие с хранения и учета сертификатов ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9);
акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг.
5.5.2.25. Снятие с учета бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонированных в депозитарии места хранения или держателе реестра, осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.1., 9.3.);
уведомления держателя реестра о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг либо отчета депозитария места хранения о совершенной операции по счету Депозитария в депозитарии места хранения.
5.5.2.26. Снятие с хранения и учета ценных бумаг по итогам торговой сессии на организованных торгах осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.1., 9.2.);
отчета клиринговой организации по итогам клиринга;
отчета депозитария места хранения о проведенных операциях по счету депо номинального держателя Депозитария в депозитарии места хранения по итогам торговой сессии на организованных торгах.
5.5.2.27. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, не допускается. Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено Депозитарным/Междепозитарным договором. При этом поручение на инвентарную операцию должно быть также подписано залогодержателем.
5.5.2.28. Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является также передача информации об условиях залога другому Депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца или доверительного управляющего.
13.5.5.3. Перевод ценных бумаг внутри Депозитария и между разделами счета депо Депонента.
5.5.3.1. Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо на другой счет депо Депонента или на счет депо другого Депонента Депозитария, а также перевод ценных бумаг между разделами счета депо.
5.5.3.2. Перевод ценных бумаг (списание/зачисление ценных бумаг внутри Депозитария).
5.5.3.3. Списание/зачисление ценных бумаг (перевод) является инвентарной операцией, заключающейся в проведении Депозитарием операции списания ценных бумаг со счета депо одного Депонента или счета неустановленных лиц и их зачисления на счет депо другого Депонента внутри Депозитария. При этом общее количество учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменяется.
5.5.3.4. Операция перевода ценных бумаг производится в результате гражданско-правовых сделок (купли- продажи, дарения ценных бумаг, наследования и других), а также смене владельца ценных бумаг в соответствии с применимым законодательством (например, при реализации залога) и по решению судебных органов.
5.5.3.5. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 8.2, 9,9.1, 9.2, 9.3.,10).
5.5.3.6. Перевод ценных бумаг между счетами депо разных Депонентов осуществляется Депозитарием после получения встречных поручений на зачисление/списание ценных бумаг от Депонента–отправителя и Депонента–получателя. Допускается подача одного поручения, подписанного обеими сторонами (Форма 8.2).
5.5.3.7. Перевод ценных бумаг между разделами счета депо Депонента.
Операции перевода ценных бумаг между разделами счета депо Депонента производятся Депозитарием на основании:
поручения депо, подписанного Депонентом или уполномоченным им лицом;
определения/решения суда или предписания иного государственного органа власти.
Если записи вносятся исключительно по разделам одного счета, то такие записи должны носиться в соответствии со следующим принципом: внесение расходной записи по одному разделу должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому разделу.
Данное правило применяется также в случае зачисления Депозитарием на счет депо закладной, списываемой с другого счета депо, открытого в Депозитарии/списания Депозитарием со счета депо закладной, зачисляемой на другой счет, открытый в Депозитарии.
5.5.3.8. Депозитарий не производит операцию по переводу ценных бумаг если:
по подлежащим переводу ценным бумагам получено распоряжение эмитента или уполномоченных органов о прекращении (приостановлении) операций, в том числе, если сертификаты ценных бумаг внесены в "стоп-листы";
отсутствует необходимое количество указанных ценных бумаг на счете Депонента;
существует неснятое обременение (например, не исполнено ранее принятое к исполнению поручение) на подлежащие переводу ценные бумаги.
5.5.3.9. Перевод ценных бумаг по торговым счетам депо, открытым в Депозитарии, осуществляется при условии, согласия соответствующей клиринговой организации на совершение такой операции. Получение отдельного согласия на совершении перевода ценных бумаг по торговым счетам депо не требуется, если правилами клиринга предусмотрено, что клиринговая организация согласна на совершение таких операций без обращения за получением такого согласия.
5.5.3.10. Завершением операции является направление отчета инициаторам операции.
14.5.5.4. Перемещение ценных бумаг.
5.5.4.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
5.5.4.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.
5.5.4.3. Операция перемещения ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Формы №№ 8, 8.1, 9, 9.2, 9.3.);
уведомления держателя реестра о проведенной операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг и/или отчетов депозитариев места хранения о совершенной операции по счетам депо номинального держателя Депозитария в депозитариях места хранения.
5.5.4.4. Инициатором операции может быть Депозитарий в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:
ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента держателем реестра вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому держателю реестра;
аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, зарегистрированного в Депозитарии в качестве места хранения;
расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.
5.5.4.5. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета об исполнении операции.
|
