5. Депозитарные операции.
5.1. ПЕРЕЧЕНЬ депозитарных операций.
Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
инвентарные
административные
информационные
комплексные
глобальные.
5.1.1. Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.
К инвентарным операциям относятся:
прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
перевод ценных бумаг;
перемещение ценных бумаг.
5.1.2. Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.
К административным операциям относятся:
открытие счета депо (раздела счета депо);
закрытие счета депо (раздела счета депо);
изменение анкетных данных;
назначение попечителя счета депо;
отмена полномочий попечителя счета депо;
отмена поручений по счету депо.
5.1.3. Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счета депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
К информационным операциям относятся:
формирование выписки о состоянии счета депо Депонента за определенную дату;
формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за определенный период;
формирование отчета об исполнении операции по счету депо Депонента;
формирование информации о владельцах ценных бумаг – Депонентах Депозитария.
5.1.4. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов депозитарные операции различных классов - инвентарные, административные и информационные.
К комплексным операциям относятся:
фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;
фиксации прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами.
5.1.5. Глобальные операции - депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.
К глобальным операциям относятся:
конвертация ценных бумаг;
аннулирование (погашение) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
выплата доходов ценными бумагами;
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе совершать иные депозитарные операции в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Банка России.
5.2. Основания для совершения депозитарных операций.
5.2.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с настоящими Условиями документы, подтверждающие правомерность осуществления указанных в поручении действий. В зависимости от того, кто является инициатором операции, Депозитарий может исполнять следующие виды поручений:
клиентские - инициатором является клиент (Депонент) или уполномоченное им лицо, например попечитель счета депо;
служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария;
официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.
В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом решения уполномоченных государственных органов: судов, органов дознания и предварительного следствия, судебных приставов – исполнителей, иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Письменные решения уполномоченных государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (решений суда, исполнительных листов, постановлений о наложении ареста и иных документов в соответствии с законодательством Российской Федерации).
В случае, если наряду с Депозитарным или Междепозитарным договором, Депонентом заключен Договор о присоединении к Регламенту ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке», Депонент предоставляет право и уполномочивает ООО «УНИВЕР Капитал» осуществлять распоряжение счетом депо Депонента, в части подачи от имени Депонента поручений, необходимых для совершения депозитарных операций, связанных с исполнением ООО «УНИВЕР Капитал» поручений, поданных на основании Договора о присоединении к Регламенту ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке». Оформления каких-либо иных документов, уполномочивающих ООО «УНИВЕР Капитал» осуществлять распоряжение счетом депо Депонента, в указных случаях, не требуется.
По итогам исполнения операций, связанных с движением ценных бумаг, Депоненту предоставляется отчет о движении ценных бумаг, включенный в состав отчета, предоставляемого в соответствии с Договором о присоединении к Регламенту ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке». Также за Депонентом остается право получать от Депозитария отчеты о проведенных операциях.
В случае прекращения действия Договора о присоединении к Регламенту ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке» в более раннюю дату, чем действие Депозитарного или Междепозитарного договора, полномочия ООО «УНИВЕР Капитал» по распоряжению счетом депо Клиента прекращаются в дату прекращения Договора о присоединении к Регламенту ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке».
5.2.2. Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих Условий, в т.ч. к форме поручения.
5.2.3. Прием поручений в виде электронных документов, подписанных электронной подписью, и порядок обмена документами в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и соответствующим договором между Депозитарием и Депонентом.
5.2.4. Поручение на проведение депозитарной операции должно быть подано в Депозитарий одним из следующих способов:
- В офис Депозитария в бумажной форме:
Депонентом лично;
через Уполномоченное лицо Депонента;
посредством почтовой связи;
посредством курьерской службы.
- По факсу Депозитария (факсимильная связь), указанному на Интернет-сайте, с последующим предоставлением оригинала.
- По адресу электронной почты Депозитария, указанному на Интернет – сайте посредством передачи сканированной копии Поручения, отправленной по электронной почте, с последующим предоставлением оригинала.
- Посредством системы электронного документооборота с использованием электронной подписи, если у Депонента с Депозитарием заключен соответствующий договор (соглашение).
Депозитарий в любом случае оставляет за собой право требовать предоставления оригинала поручения. Поручениями, поданными в Депозитарий посредством факсимильной связи/посредством сканированной копии Поручения, отправленной по электронной почте могут быть только поручения на:
- административные (только - Анкета Клиента по форме D1),
- информационные операции,
-поручения на отмену.
Депонент / Уполномоченный представитель Депонента после направления в Депозитарий поручения на депозитарную операцию посредством факсимильной связи/посредством сканированной копии Поручения, отправленной по электронной почте обязан связаться по телефону с сотрудником Депозитария и подтвердить факт направления поручения. Уполномоченный сотрудник Депозитария проверяет правильность составления и возможность исполнения поручения в соответствии с настоящими Условиями.
В случае положительного завершения проверки, поручения принимаются к исполнению. В противном случае, сотрудник Депозитария по телефону информирует Депонента о причинах отказа в приеме поручения к исполнению.
Депонент обязуется не позднее 10 (Десятого) числа каждого месяца передавать в Депозитарий оригиналы поручений на депозитарные операции за предыдущий месяц.
В случае если Инициатором депозитарной операции выступают уполномоченные государственные органы,
Поручения подаются в Депозитарий уполномоченным представителем соответствующего государственного органа, посредством почтовой связи/курьерской службы, а также иным способом, предусмотренным нормативными правовыми актами РФ. При этом Поручением государственных органов на осуществление соответствующих депозитарных операций являются соответствующие документы: постановления, судебные решения, исполнительные листы, предписания и иные документы, предусмотренные и оформленные в соответствии с законодательством Российской Федерации и обязательные для исполнения Депозитарием, формы которых могут не соответствовать формам Поручений, установленным приложениями к Условиям. Отчет об исполнении данной депозитарной операции предоставляется Депоненту и / или Уполномоченному представителю.
В случае проведения глобальной операции, Инициатором которой является эмитент / регистратор / иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, Поручениями считаются письма, уведомления, сообщения или другие документы, содержащие информацию о проведении корпоративного действия эмитентом. Формы таких Поручений могут не соответствовать формам Поручений, установленным приложениями к Условиям. Оригиналы таких Поручений в Депозитарий могут не предоставляться. Основанием для внесения записей в регистры учета является отчет реестра / депозитария места хранения о проведении глобальной операции. Отчет об исполнении данной депозитарной операции предоставляется Депоненту и / или Уполномоченному представителю.
Зачисление и списание ценных бумаг по счету депо Депонента в результате заключения Депонентом/ Попечителем счета депо Депонента сделок купли-продажи ценных бумаг, а также осуществление иных действий для целей проведения расчетов по сделкам купли-продажи ценных бумаг, производится на основании Сводного поручения депо по инвентарным операциям (Формы № 9, 9.2., 9.3).
Сводное поручение депо по инвентарным операциям, подаваемое в Депозитарий, формируется по итогам совершения сделок купли-продажи ценных бумаг по каждому Депоненту, каждому счету депо Депонента, по всем ценным бумагам, с которыми были проведены операции в течение рабочего дня. Перевод ценных бумаг по счетам депо Депонентов внутри Депозитария без изменения места хранения ценных бумаг может производиться на основании Сводного поручения депо по инвентарным операциям (внутренний перевод между счетами депо) (Форма № 9.1.), поданного в Депозитарий, Попечителем счета депо по всем ценным бумагам, по всем клиентам, по которым инициатор операции назначен Попечителем счета депо.
5.2.4.1. Депозитарий имеет право отказать в исполнении Поручения в одном из следующих случаев:
сведения, содержащиеся в Поручении, не совпадают с данными учетных регистров Депозитария;
ценные бумаги, указанные в Поручении, не могут быть приняты на обслуживание в Депозитарий;
количество ценных бумаг, указанное в Поручении, больше количества ценных бумаг, имеющегося на счете депо Депонента (за исключением случаев зачисления ценных бумаг);
Поручение подается в отношении заблокированных ценных бумаг или обремененных обязательствами (за исключением наличия законных оснований, предусматривающих возможность или необходимость подачи Поручений в отношении таких ценных бумаг);
у Депозитария возникли существенные и обоснованные сомнения в подлинности Поручения, в том числе, в подлинности подписи и/или оттиска печати Инициатора депозитарной операции и/или их соответствии образцу подписи/или образцу оттиска печати Депонента / Уполномоченного представителя Депонента в Анкете Клиента / карточке с образцами подписей Депонента / Уполномоченного представителя Депонента;
индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в Поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на счете депо Депонента;
исполнение Поручения требует осуществления операции, не предусмотренной Условиями, а также решением о выпуске ценных бумаг, либо другим документом, регулирующим обращение соответствующих ценных бумаг, или повлечет нарушение действующего законодательства Российской Федерации;
в случае отказа регистратора либо депозитария-Места хранения в осуществлении операций по перерегистрации ценных бумаг;
форма и/или реквизиты Поручений не соответствуют формам Поручений, установленным приложениями к Условиям и/или содержат реквизиты, не соответствующие данным Анкеты инициатора депозитарной операции;
Поручение не содержит всех необходимых данных для его исполнения в соответствии с требованиями настоящих Условий и приложений к Условиям и/или к Поручению не приложены все документы, являющиеся основанием для совершения депозитарной операции в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации или требованиями Условий;
к Поручению не приложены сертификаты ценных бумаг в случае совершения депозитарных операций, связанных с передачей документарных ценных бумаг на хранение и/или учет;
Поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим Условиям, Договору или иному соглашению, заключенному Депозитарием с Инициатором депозитарной операции;
Поручение представлено в Депозитарий на осуществление депозитарной операции, которая не проводится по соответствующему виду счета депо;
Поручение подписано и/или предоставлено лицом, не имеющим соответствующих полномочий, т.е. не являющимся Депонентом или Уполномоченным лицом Депонента;
истек срок действия полномочий Уполномоченных лиц Депонента;
для исполнения Поручения в соответствии с требованиями законодательных или иных нормативных правовых актов Российской Федерации и/или для осуществления Депозитарием функций агента валютного контроля при совершении депозитарных операций в соответствии с поданным Депонентом Поручением недостаточно информации и/или документов, предоставленных депонентом, и/или такие документы оформлены ненадлежащим образом;
у Депонента имеется задолженность по оплате услуг Депозитария или возмещению расходов Депозитария;
в иных случаях, предусмотренным действующим законодательством РФ и настоящими Условиями.
Если Депонентом заключен Договор о присоединении к Регламенту ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке», Депозитарий вправе не принять к исполнению Поручение на списание ценных бумаг в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями, Депозитарий вправе не исполнять Поручения Депонента при нарушении им своих обязательств по брокерскому обслуживанию.
Депозитарий вправе не принять к исполнению Поручение на списание ценных бумаг, в случае, если после такого списания на счете депо Депонента будет нулевой остаток ценных бумаг и Депонентом по требованию Депозитария не внесен авансовый платеж в счет оплаты услуг в соответствии с пунктом 7.8. настоящих Условий.
Депозитарий отказывает в исполнении Поручений Инициатора депозитарной операции в случае отказа Держателя Реестра либо депозитария места хранения в осуществлении операций по перерегистрации ценных бумаг. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Инициатора депозитарной операции или неверными (неполными) предоставленными сведениями, а также по иным причинам, произошедшим по вине Инициатора депозитарной операции, последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного Поручения.
Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении Поручения в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента приема Поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного Поручения, Держателя Реестра или депозитария места хранения.
|
