Ооо «универ капитал» №12-ук/7 от 24. 03. 2017 г. Дата вступление в действие: 05. 04. 2017 г
Скачать 1.86 Mb.
|
ПРИЛОЖЕНИЯПРИЛОЖЕНИЕ №1. Регламент исполнения депозитарных операцийПРИЛОЖЕНИЕ №2 Перечень документов необходимых для открытия счета депо ПРИЛОЖЕНИЕ №3 Тарифы на депозитарные услуги ПРИЛОЖЕНИЕ №4 ФОРМЫ ДЕПОЗИТАРНЫХ ДОКУМЕНТОВ: АНКЕТА КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА АНКЕТА КЛИЕНТА – ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ АНКЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ АНКЕТА БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА КЛИЕНТА АНКЕТА КЛИЕНТА – ИНОСТРАННОЙ СТРУКТУРЫ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ДОПОЛНЕНИЕ В АНКЕТУ КЛИЕНТА ПОРУЧЕНИЕ НА ЗАКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО ПОРУЧЕНИЕ НА НАЗНАЧЕНИЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЕ НА ИНВЕНТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ УСЛОВНОЕ ПОРУЧЕНИЕ НА ИНВЕНТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ ПОРУЧЕНИЕ НА ИНВЕНТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ (ВНУТРЕННИЙ ПЕРЕВОД МЕЖДУ СЧЕТАМИ ДЕПО) СВОДНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ПО ИНВЕНТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ СВОДНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО ПО ИНВЕНТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ (ВНУТРЕННИЙ ПЕРЕВОД МЕЖДУ СЧЕТАМИ ДЕПО) СВОДНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО ПО ИНВЕНТАРНЫМ (БИРЖЕВЫМ) ОПЕРАЦИЯМ СВОДНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО ПО ИНВЕНТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ ПОРУЧЕНИЕ НА КОМПЛЕКСНУЮ ОПЕРАЦИЮ ПОРУЧЕНИЕ НА ИНФОРМАЦИОННУЮ ОПЕРАЦИЮ ЗАПРОС НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТЧЕТ ОБ ИСПОЛНЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОПЕРАЦИИ ВЫПИСКА О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ДЕПО ОТЧЕТ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ГЛОБАЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО УВЕДОМЛЕНИЕ О ПОСТУПЛЕНИИ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ СПИСОК ЦЕННЫХ БУМАГ, НАХОДЯЩИХСЯ НА ОБСЛУЖИВАНИИ В ДЕПОЗИТАРИИ ПРИМЕРНЫЕ ФОРМЫ ДОВЕРЕННОСТЕЙ НА НАЗНАЧЕНИЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО, НА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНТЕРЕСОВ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ЗАПРОС ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПРАВАХ ЗАЛОГА СПРАВКА ОБ ОСТАТКАХ ПО КЛИЕНТАМ С ПОПЕЧИТЕЛЕМ ПРИЛОЖЕНИЕ №5 ФИНАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ 1. Общие положения.Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «УНИВЕР Капитал» (Клиентский Регламент) (далее - Условия) разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ, Положением Банка России о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов от 13.10.2015 № 503-П, Указанием Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности операционного дня депозитария», Положением Банка России о требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов от 13.05.2016 N 542-П, иными нормативными правовыми актами, регламентирующими осуществление депозитарной деятельности в Российской Федерации, Стандартами депозитарной деятельности НАУФОР, членом которой является ООО «УНИВЕР Капитал». Условия являются неотъемлемой частью Депозитарного договора или Междепозитарного договора, заключаемого с Депонентом и регулируют порядок взаимоотношений между ООО «УНИВЕР Капитал» (далее - Депозитарий) и Депонентом по оказанию Депозитарием Депоненту депозитарных и сопутствующих им услуг. С Депонентом могут заключаться другие соглашения, в том числе, дополнительные соглашения к договору, регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг. Указанные соглашения не могут противоречить действующему законодательству Российской Федерации и настоящим Условиям. Порядок исполнения Депозитарием отдельных депозитарных операций, может уточняться в других документах. Указанные документы не могут противоречить действующему законодательству Российской Федерации и настоящим Условиям. Настоящие Условия являются общедоступным документом, который предоставляется для ознакомления настоящим и потенциальным клиентам (депонентам) Депозитария, государственным органам и всем заинтересованным лицам. ООО «УНИВЕР Капитал» совмещает депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью. В обязанности Депозитария входят: регистрация фактов обременения ценных бумаг Депонента обязательствами; ведение отдельного от других счета депо Депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету; передача Депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной Депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг. Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги. Иностранные финансовые инструменты (иностранные ценные бумаги) - иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги. Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер. Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами. Корпоративные действия Эмитента – мероприятия, осуществляемые эмитентом в процессе своей деятельности (начиная от создания и заканчивая ликвидацией), определяющие его статус как юридического лица, формирующие его уставный капитал, органы управления, связанные с эмиссией ценных бумаг, выплатой дивидендов, участием других лиц в уставном капитале эмитента, его органах управления и с участием эмитента в уставном капитале, органах управления иных юридических лиц, а также иные мероприятия, предусмотренные законодательством Российской Федерации. Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата. Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в реестре владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность. Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные. Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии. Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо. Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций. Комплексная операция - операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - инвентарные, административные, информационные. Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Клиент (Депонент) - юридическое или физическое лицо или иностранная структура без образования юридического лица, пользующееся депозитарными услугами на основании Депозитарного или Междепозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности. Анкета Клиента – Анкета Депонента. Депозитарий-Депонент - юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании Междепозитарного договора с Депозитарием. Депозитарий-Места хранения - юридическое лицо, в котором Депозитарий пользуется депозитарными услугами на основании Междепозитарного договора с Депозитарием. Депозитарный договор (договор счета депо), Междепозитарный договор - договор между Депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности; на основании одного Депозитарного договора или Междепозитарного договора Депоненту открывается Основной и Торговый счета депо. Счет депо - учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг. Основной счет депо – вид счета депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые не могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств и не допущены к клирингу. Торговый счет депо – вид счета депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств и допущены к Клирингу. Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска и одного типа, обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов. Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, для которых Депонент в соответствии с имеющейся у него лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и на основании заключенного договора является доверительным управляющим. Счет депо номинального держателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаг, в отношении которых Депонент, не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов на основании соответствующих договоров. Счет депо места хранения - счет ценных бумаг Депонентов, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на счете депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых в реестре владельцев ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария. Счет неустановленных лиц - счет, предназначенный для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены. Данный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги. Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учет ценных бумаг в разрезе мест их хранения. Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги в разрезе Депонентов. Поручение - документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких депозитарных операций. Инициаторы депозитарных операций - лица, уполномоченные отдавать поручения на выполнение депозитарных операций. В качестве инициаторов депозитарных операций могут выступать: Клиенты (депоненты); попечители счета депо; должностные лица Депозитария; уполномоченные государственные органы; а также иные лица, определенные Условиями и действующим законодательством. Попечитель счета депо - лицо, которому Клиентом (депонентом) переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Держатель реестра (Регистратор) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев выпущенных им именных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Паевой инвестиционный фонд – находящийся в общей долевой собственности физических и юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляется управляющей компанией исключительно в интересах учредителей доверительного управления, и отвечающий требованиям Федерального закона «Об инвестиционных фондах» №156-ФЗ от 29.11.2001г. Инвестиционный пай – именная неэмиссионная бездокументарная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда. Выполнение депозитарной операции – совершение (внесение) Депозитарием записи в учетную систему Депозитария по счету депо Клиента (депонента). Составление отчета об исполнении депозитарной операции – формирование Депозитарием отчетного документа о выполнении депозитарной операции. Передача отчета об исполнении депозитарной операции – передача или предоставление отчетного документа о выполнении депозитарной операции Клиенту (депоненту) представляет собой действия Депозитария, направленные на получение Клиентом (депонентом) отчетного документа о выполнении депозитарной операции, после чего депозитарная операция считается завершенной. Держатель реестра (Регистратор) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев выпущенных им именных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации; Операционный день Депозитария - операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату.
3.1. Объектом депозитарной деятельности могут являться следующие ценные бумаги:
|
Похожие:
 | Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами | | Брокера, адресованное юридическим лицам, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям, как резидентам, так и нерезидентам, заключить... |
 | Приказом Росстандарта от 25. 05. 2017 n 435-ст дата введения в действие Национального стандарта РФ гост р 97 2016 перенесена на 1... | | Республиканской службы финансово-бюджетного контроля на 2017 год, приказ Республиканской службы финансово-бюджетного контроля от... |
| Ооо "Ромашка" за этот налоговый период, на 100 000 (Сто тысяч) руб. Это отражено в налоговой декларации по налогу на добавленную... | | Дата и время проведения предрейсового контроля технического состояния транспортного средства |
| Оказание заказчику услуг, связанных с подготовкой и участием в программе международной школы медицинского права "Правовая безопасность... | | Ооо «рн-снабжение-Нефтеюганск» в г. Красноярск в 2016-2017 гг по производственной программе пао «Востсибнефтегаз» |
| Юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном законодательством российской федерации... | | Проверка проведена на основании Распоряжения Главы Верхнеуфалейского городского округа №537-р от 03. 07. 2017 г., уведомления №6/2017У... |