Отчёт о деятельности Управления Судебного департамента в Ханты Мансийском автономном округе Югре за 2010 год. Организационно-правовое обеспечение
Скачать 2.91 Mb.
|
4. Контрольно-ревизионная работа На основании плана проведения ревизий финансово-хозяйственной деятельности в Управлении Судебного департамента в Ханты-Мансийском автономном округе – Югре и районных (городских) судах на 2010 год, утвержденного приказом начальника Управления Судебного департамента в Ханты-Мансийском автономном округе - Югре от 29.12.2009г. №183-0 были осуществлены следующие проверки: Проверка финансово-экономической деятельности Управления. По результатам проверки установлено: В соответствии с пунктом 3 приказа Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации от 27.03.2008г. №63 «Об утверждении порядка подготовки обосновании бюджетных ассигнований на очередной финансовый год и плановый период», Управлением ежегодно предоставляются данные для обоснования потребности в средствах федерального бюджета в Главное финансово-экономическое управление Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации. В соответствии со статьей 158 Бюджетного кодекса Российской Федерации (далее Бюджетный кодекс РФ), на 2010 год составлена и утверждена начальником Управления смета расходов. Смета расходов федерального бюджета составлена в соответствии с Порядком составления, утверждения и ведения бюджетной сметы федеральных судов общей юрисдикции, окружных (флотских) военных судов, органов Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации (далее Судебный департамент), утвержденным приказом Судебного департамента от 23.01.2008г. №9. Согласно пункту 2 статьи 221 Бюджетного кодекса РФ показатели бюджетной сметы соответствуют доведенным до получателя лимитам бюджетных обязательств на принятие и исполнение бюджетных обязательств. Первичные учетные документы по банковским операциям оформлены в соответствии со ст. 9 Федерального закона от 21.11.1996г. №129-ФЗ «О бухгалтерском учете», Инструкцией по бюджетному учету №148-н, Положением о документах и документообороте в бухгалтерском учете, утвержденным Минфином СССР от 29.07.1983г. №105. В соответствии с п. 13, 14 Порядка ведения кассовых операций в РФ прием и выдача денежных средств производится по приходному и расходному кассовому ордеру (ф. 0310001), (ф.0310002) кассовые ордера выписываются в одном экземпляре, подписываются и регистрируется в журнале регистрации кассовых ордеров. Денежные средства приходуются в кассу своевременно и в полном объеме, расходуются на цели, указанные в чеке, в соответствии с ЭКР в пределах кассового дня. На 2010 год Отделением Федерального Казначейства по г. Ханты-Мансийску и Ханты-Мансийскому району установлен лимит остатка наличных денежных средств в Управлении в размере 15 000 руб. В соответствии с п. 5-6 Порядка ведения кассовых операций в РФ, превышения установленного лимита остатка денежной наличности в кассе в проверяемом периоде не допускалось. Кассовая книга ведется в соответствии с приказом Минфина от 30.12.08г. №148-н «Об утверждении Инструкции по бюджетному учету» (с изменениями от 30.12.09г., далее Инструкция по бюджетному учету №148-н), с Порядком ведения кассовых операций в РФ. Инвентаризация денежной наличности в кассе, с оформлением актов по результатам инвентаризации проводится регулярно. Для полного освоения бюджетных обязательств осуществляется контроль за исполнением сметы путем регулярного оперативного анализа по каждой статье экономической классификации. Результатом принятых мер является экономия средств финансирования, что уменьшает вероятность образования кредиторской задолженности на отчетную дату. В проверяемом периоде случаев использования средств на цели, не связанные с осуществлением задач и функций получателя бюджетных средств, а также нарушений в части использования бюджетных средств на оплату расходов, не предусмотренных сметой доходов и расходов, не установлено. Проверка Управления и районных (городских) судов по вопросу соблюдения штатной дисциплины, организации работы по ведению личных дел и трудовых книжек судей, работников аппаратов судов и Управления осуществлялась за период 2009 года и первое полугодие 2010 года. В ходе проверки установлено следующее: В соответствии с Федеральным законом от 08.01.1998г. №7-ФЗ «О Судебном департаменте при Верховном Суде Российской Федерации», Инструкцией по организационно-штатной работе, утвержденной приказом Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 23.04.2007г. №54, с приказом начальника Управления от 14.01.2009г. №2-0 «Об утверждении штатного расписания Управления Судебного департамента в Ханты-Мансийском автономном округе – Югре», Управлением утверждено штатное расписание на 2009 год. Так же в соответствии с приказом Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 02.04. 2010г. №61 «Об утверждении Инструкции по организационно-штатной работе в федеральных судах общей юрисдикции и системе Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации» (далее Инструкция по организационно-штатной работе), Управлением утверждено штатное расписание на 2010 год приказом от 30.12.2009г. №187-0. В соответствии с Инструкцией по организационно-штатной работе штатные расписания согласованы с Управлением государственной службы и кадрового обеспечения Судебного департамента при Верховном Суде РФ (далее Судебный департамент). В проверяемый период вносимые изменения в штатное расписание утверждены приказами начальника Управления, от 08.07.2009г. №103-0, от 15.07.2009г. №106-0 «Об организационно- штатных изменениях». Штатная численность утверждена в количестве 58 штатных единиц, согласно приказу Судебного департамента от 14.12.2009г. №214 «Об утверждении численности управлений (отделов) Судебного департамента в субъектах Российской Федерации на 2010 год» и утвержденной структуре Управления. Структурой Управления предусмотрено четыре отдела. В проверяемом периоде нарушений организационно - штатной дисциплины не выявлено. При проверке правил ведения и хранения личных дел работников Управления установлено: В соответствии с гл.14 Трудового кодекса РФ, с Федеральным законом от 27.07.2004г. № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе», Указом Президента РФ от 01.06.1998г. №640 «О порядке ведения личных дел лиц, замещающих государственные должности Российской Федерации в порядке назначения и государственные должности федеральной государственной службы» (далее Порядок ведения личных дел №640), Указу Президента РФ от 30.05.2005г. №609 «Об утверждении Положения о персональных данных государственного гражданского служащего Российской Федерации и ведении его личного дела» (далее Положение о персональных данных №609), личные дела заведены на каждого работника Управления, каждому делу присвоен номер. Ведение личных дел осуществляется отделом государственной службы и кадров Управления. Для обеспечения конфиденциальности сведений и несанкционированного доступа к документации, личные дела хранятся в металлическом шкафу. Согласно, должностным регламентам, работники отдела кадров уполномочены в доступе ведения дел, несение ответственности за их качество, своевременность заполнения, обеспечение их сохранности. Личные дела регистрируются в «Журнале учета личных дел». Недостатков в ведении журнала учета личных дел не установлено. Документы, приобщенные к личным делам работников Управления, соответствуют Порядку ведения личных дел №640. В нарушение приказа Судебного департамента от 21.02.2006г. №18 «Об утверждении Методических рекомендаций по разработке должностных регламентов федеральных государственных гражданских служащих аппаратов судов общей юрисдикции и системы Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации», некоторые государственные гражданские служащие не ознакомлены с должностным регламентом под расписку. В нарушение Положения о персональных данных №609, в некоторых личных делах не соблюдается периодичность ознакомления государственных гражданских служащих с материалами личного дела. Выявленные нарушения устранены в рабочем порядке. Других нарушений не установлено. При проверке правил ведения и хранения трудовых книжек, личных карточек работников Управления и администраторов районных (городских) судов установлено следующее: В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 16.04.2003г. №225 «О трудовых книжках», трудовые книжки ведутся на каждого работника, записи в трудовые книжки производятся в установленные сроки. Заполнение и внесение сведений осуществляется в соответствии с Постановлением Минтруда РФ от 10.10.2003г. №69 «Об утверждении Инструкции по заполнению трудовых книжек» (далее Инструкция по заполнению трудовых книжек). Работники отдела государственной службы и кадров уполномочены в ведении трудовых книжек и карточек формы Т-2, несение ответственности за качество и своевременность заполнения, обеспечение их сохранности и учета. Так же в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 16.04.2003г. №225 «О трудовых книжках» ответственность за получение, учет, хранение, выдачу трудовых книжек и вкладышей к ним, ведение книги учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним, несет начальник отдела государственной службы и кадров, согласно приказу от 22.10.2009г. №141-0 «Об организации учета, хранения, регистрации и выдачи бланков строгой отчетности в Управлении» Трудовые книжки гражданских служащих хранятся в металлическом шкафу. На момент проверки имеется трудовых книжек в количестве 49 штук, без учета трудовых книжек: - начальника Управления – 1 шт.; - заместителя начальника Управления – 2 шт.; - администратор Суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры – 1 шт. Данные трудовые книжки хранятся в Управлении государственной службы и кадрового обеспечения Судебного департамента. При проверке порядка заполнения трудовых книжек установлены некоторые нарушения Инструкции по заполнению трудовых книжек. Данные нарушения устранены в рабочем порядке. Нарушений при ведении книг по учету трудовых книжек, бланков трудовой книжки и вкладыша в нее не выявлено. Приобретение бланков трудовых книжек и вкладышей в трудовую книжку осуществляется централизованно, хранение производится в металлическом сейфе. В ходе проверки произведен подсчет фактического наличия вкладышей в трудовую книжку и бланков трудовых книжек по состоянию на 31.07.2010г. Количество бланков трудовых книжек составило 39 штук, количество вкладышей в трудовую книжку составило 42 штуки. В соответствии с пунктом 12 Постановлением Правительства РФ от 16.04.2003г. №225 «О трудовых книжках» личные карточки заполнены на всех работников, вносимая информация в трудовую книжку отражается в личной карточке, владельцы с внесенной информацией ознакомлены под роспись. Личная карточка представляет собой самостоятельный документ сводный учетный, используемый отделом государственной службы и кадров для анализа состава и учета работников. Личные карточки Т-2 ведутся по форме утвержденной Постановлением Госкомстата России от 05.01.2004г. №1 (далее Указания по применению и заполнению форм первичной учетной документации). Занесение сведений в личную карточку осуществляется работником отдела кадров. В соответствии с Указаниями по применению и заполнению форм первичной учетной документации личная карточка заполняется на основании перечня необходимых документов. В ходе проверки представлены личные карточки работников Управления и администраторов районных (городских) судов в количестве 53 штуки. Согласно Федеральному закона от 27.07.2004 г. 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации», утвержденного графика проведения аттестации государственных гражданских служащих аппарата районных (городских) судов, Управления, подлежащих аттестации в 2009 году, успешно прошли аттестацию и сдали квалификационный экзамен 30 государственных гражданских служащих, входящих в состав утвержденной штатной численности Управления. В 2010 году прошли аттестацию и сдали квалификационный экзамен 7 государственных гражданских служащих. В ходе проверки соответствия уровня профессионального образования государственных гражданских служащих квалификационным требованиям установленным Федеральным законом от 27.07.2004 г. 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (далее 79-ФЗ), приказом Судебного департамента от 27.07.2006г. №69 «Об утверждении квалификационных требований к должностям государственной гражданской службы в аппаратах федеральных судов общей юрисдикции и системе Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации» (далее приказ №69 «Об утверждении квалификационных требований», выявлены случаи несоответствия квалификационным требованиям некоторых работников Управления. Выявленные нарушения были устранены. По результатам работы отделом государственной службы и кадров Управления предоставлен отчет. Так же в течение 2010 года в соответствии с планом проведения проверок по районным (городским) судам осуществлены выездные проверки в Октябрьский районный суд, Сургутский районный суд и Когалымский городской суд. Проверки проводились по следующим вопросам: - организация сохранности денежных средств и имущества; - проверка наличных денежных средств в кассе, полнота оприходования полученных под отчет денежных средств; - проверка порядка инвентаризации имущества и финансовых обязательств; - инвентаризация имущества, определение результатов инвентаризации и отражение их бухгалтерском учете; - наличие сверхлимитного автотранспорта. Расходы на содержание сверхлимитного автотранспорта; - наличие переплаты вследствие завышения норм расхода ГСМ; - проверка содержания и эксплуатации служебного автотранспорта; - проверка обоснованности оплаты услуг связи. Правильность применения тарифов на услуги связи. Возмещение работниками стоимости личных телефонных переговоров, наличие недоплаты; - наличие сторонних организаций в здании суда. Наличие договоров (их регистрация в установленном порядке) при предоставлении государственного имущества в аренду. Возмещение расходов на коммунальные услуги, потребляемые сторонними организациями, наличие недоплаты. По результатам проверок судов общей юрисдикции, можно выделить основные и часто встречающиеся нарушения: - нарушение пункта 32 Порядка ведения кассовых операций в Российской Федерации от 22.09.93г. №40 начальники общих отделов судов, являющиеся материально-ответственными лицами в получении и выдаче денежных средств в под отчет с данным Порядком не ознакомлены; - нарушение приказа Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации от 30.06.08г. №104 в судах не ведутся карты учета автомобильных шин, карты учета аккумуляторных батарей, эксплуатационные карты транспортных средств; - имущество, находящееся в судах не закреплено приказами за материально-ответственными лицами; - нарушение приказа Минфина Российской Федерации от 13.06.95г. №49 «Об утверждении методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств» не на всех объектах основных средств проставлены инвентарные номера. Данные нарушения были устранены, по результатам устраненных нарушений и недостатков в адрес Управления предоставлены отчеты судов по проделанной работе. 5. Капитальное строительство, ремонт и эксплуатация зданий и сооружений, управление недвижимым имуществом На проведение капитальных, текущих ремонтов зданий, занимаемых районными (городскими) судами в 2010г. Управлением было освоено 70 34 106,77 тыс. рублей. Для эффективного использования средств и в соответствие с Федеральным законом от 21 июля 2005г. № 94 «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд» подрядчики определялись на основании торгов. В отчетном периоде Управлением были продолжены работы по выборочному капитальному ремонту здания, занимаемого Урайским городским судом. Сумма освоенных Управлением в 2010 году бюджетных средств по данному объекту составила 32 211,60 тыс. рублей. Текущий ремонт выполнен в 14 зданиях судов на общую сумму 1895,17 тыс. рублей, в том числе:
|
Похожие:
 | Ханты-Мансийском автономном округе Югре, в целях обеспечения конституционных прав граждан Российской Федерации на получение бесплатной... |  | Ханты- мансийском автономном округе Югре на 2010 год»,от 30 декабря 2009г. №250-оз «Об организации и обеспечении отдыха и оздоровления... |
| Судей Ханты-Мансийского автономного округа – Югры, Управлением в истекшем году продолжалась работа по организационному, кадровому,... | | Моховикова Т. Д. – Уполномоченный по правам ребенка в Ханты-Ман- сийском автономном округе – Югре |
| Об уполномоченном по правам ребенка в Ханты-Мансийском автономном округе Югре 9 июня 2009 года n 85-оз | | Инструкция по судебному делопроизводству на судебном участке мирового судьи Ханты-Мансийского автономного округа − Югры (далее −... |
| Федеральной службы по труду и занятости от 14 января 2005 года №2 с целью информации и анализа работы Государственной инспекции труда... | | Федеральной службы по труду и занятости от 14 января 2005 года №2 с целью информации и анализа работы Государственной инспекции труда... |
| Ных услуг по принципу «одного окна» в Ханты-Мансийском автономном округе – Югре» и в соответствии с пунктом 34 Плана мероприятий... | | Охватывают все возрастные категории |