1.5. Организация и проведение мероприятий государственного контроля (надзора) за соблюдением организациями федеральной почтовой связи (ФГУП "Почта России") порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организацией внутреннего контроля
С целью осуществления контроля (надзора) за соблюдением организацией федеральной почтовой связи - ФГУП «Почта России» порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организацией ею внутреннего контроля во 2 квартале 2012 года проведено 2 плановые проверки в отношении филиалов ФГУП «Почта России» - УФПС Краснодарского края и УФПС Республики Адыгея и 1 мероприятие в составе многотерриториальной проверки в отношении Краснодарского ЕМS СЦ-350880 ОСП «ЕМS Почта России» - филиала ФГУП «Почта России».
В ходе проверки на объектах почтовой связи проверено 8573 бланков почтовых переводов, на территории Краснодарского края – 7203 бланков, на территории Республики Адыгея – 1370 бланков.
В результате проведения плановых проверок выявлены нарушения обязательных требований УФПС Краснодарского края - филиала ФГУП «Почта России»:
- п. 2 ст. 7, п.п. 3, 7 ст. 7, п. 7 ст. 7.2 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- постановления Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован в Минюсте РФ 07.09.2010 № 18375).
- п. 2.15 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59 «Об утверждении положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован в Минюсте РФ 07.09.2010 № 18375).
УФПС Краснодарского края - филиалу ФГУП «Почта России» выдано 3 предписания.
УФПС Республики Адыгея - филиала ФГУП «Почта России»:
- п. 2 ст. 7, п. 7 ст. 7.2. Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № ФЗ-115.
- п.п. 1.3., 2.15. приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59 «Об утверждении положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован в Минюсте РФ 07.09.2010 № 18375).
УФПС Республики Адыгея – филиалу ФГУП «Почта России» выдано 1 предписание.
По результатам проверки в отношении ФГУП «Почта России» в области порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организацией внутреннего контроля на ФГУП «Почта России» составлено на должностных и юридическое лицо:
4 протокола об АПН по ч.1 ст.15.27 КоАП Российской Федерации;
4 протокола об АПН по ч.2 ст.15.27 КоАП Российской Федерации,
В результате проверки в отношении Краснодарского ЕМS СЦ-350880 ОСП «ЕМS Почта России» - филиала ФГУП «Почта России» выявлены нарушения обязательных требований:
п.7 ст.7.2 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
п. 2 приложения 3 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59 «Об утверждении положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (зарегистрирован в Минюсте РФ 01.07.2011 № 21239);
Материалы по данному мероприятию в соответствии с письмом Управления Роскомнадзора по Москве и Московской области от 26.04.2012 № 05774-01-3/77 (вх. от 27.04.2012 № 23/01-05360), от 25.05.2012 № 06665-01-3/77 (вх. от 25.05.2012 № 23/01-06883) направлены в Управление Роскомнадзора по Москве и Московской области для дальнейшего рассмотрения.
В 3 и 4 квартале нарушений порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации обязательному контролю, в УФПС Краснодарского края и УФПС Республики Адыгея в рамках проведенных мероприятий не выявлено.
|
