Руководитель организации/
Уполномоченное лицо/
_____________/_________________/ (подпись) (ФИО полностью)
М.П. «____» ___________________20____г.
(дата)
Информационные сведения Клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой
(При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»)
Раздел. Общие данные
Фамилия, имя и отчество
(если иное не вытекает из закона или национального обычая)
|
|
Дата и место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность
|
Наименование:_____________________________________________
Серия_______№____________________________________________
Дата выдачи:______________________________________________
Наименование органа, выдавшего документ:_____________________
Код подразделения (если имеется):____________________________
|
Данные миграционной карты28
|
Номер:____________________________________________________
Дата начала срока пребывания:________________________________
Дата окончания срока пребывания:_____________________________
Миграционная карта не требуется
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ92
|
Виза
Вид на жительство
Разрешение на временное пребывание
Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ.
Укажите наименование иного документа:____________________________
Номер/серия (если имеется):__________________________________
Дата начала срока пребывания:________________________________
Дата окончания срока пребывания:____________________________
Не требуется
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
Адрес места жительства:_____________________________________
Адрес места пребывания:____________________________________
|
Адрес электронной почты/сайт
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (с указанием кода города)
|
|
Почтовый адрес
|
|
ИНН
|
|
Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя
|
Регистрационный номер (ОГРНИП)29
|
|
Дата государственной регистрации30
|
|
Наименование регистрирующего органа31
|
|
Место регистрации32
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности
|
Имеются ли у Вас лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций)
Да Нет
Если да, то укажите:
|
Количество лицензий
|
|
Вид лицензии
|
|
Номер лицензии
|
|
Дата выдачи лицензии
|
|
Наименование органа, выдавшего лицензию
|
|
Срок действия лицензии
|
|
Перечень видов
лицензируемой деятельности, приведенной в лицензии
|
|
14.Сфера деятельности/отрасль производства
|
Предоставление услуг
Оптовая / Розничная Торговля (нужное подчеркнуть)
Строительство
Энергетика
Деятельность, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность по реализации оружия
Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий)
Комиссионная деятельность (автотранспорт, предметы искусства, антиквариат, мебель) (нужное подчеркнуть)
Деятельность, связанная с содержанием тотализаторов и игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме, а также деятельность ломбардов;
Совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни и ломом таких изделий
Совершение сделок с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом
Благотворительная деятельность
Иная (указать какая)____________________________
|
15.Сведения о деловой репутации
(нужное отметить)
|
Отзыв(ы) в произвольной письменной форме других клиентов ПАО Сбербанк.
Отзыв(ы) в произвольной письменной форме от других кредитных организаций.
Отзыв(ы) не предоставлены.
|
16.Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком (нужное отметить)
|
Планируемая длительность отношений:
краткосрочный (до года) долгосрочный (1 год и более)
|
наличие действующих отношений с Банком
расчетно-кассовое обслуживание
кредитование
документарные операции (аккредитивы и гарантии, инкассо)
депозитарные услуги
дистанционное банковское обслуживание
размещение свободных денежных средств (депозиты, облигации, депозитные сертификаты и др.)
Иное (указать)___________________________________
|
17. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
Допустимо предоставление одного33 из видов сведений, указанных в подпунктах 17.1,17.2 или 17.3
|
17.1.Виды договоров (контрактов), расчёты по которым планируется осуществлять через Банк (нужное отметить)
|
хозяйственный договор (купли-продажи, на оплату/оказание услуг и т.п.)
договор купли-продажи ценных бумаг
договор займа
договор аренды
внешнеэкономический договор
договор на оказание банковские услуги (эквайринг, инкассация, кредитование, зарплатный проект и т.п.).
Иное (указать)___________________________________
|
17.2.Сведения о планируемых операциях по счету в месяц
(нужное отметить)
|
Количество планируемых операций по счету в месяц
|
от 10 до 100 включительно
свыше 100 до 1000 включительно
свыше 1000
|
Сумма планируемых операций (предполагаемые обороты по счету в месяц) включая операции по снятию денежных средств в наличной форме и операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности в рублевом эквиваленте
|
до 600 000 рублей включительно
свыше 600 000 до 10 000 000 рублей включительно
свыше 10 000 000 до 100 000 000 рублей включительно
свыше 100 000 000 рублей
|
17.3.Информация об основных контрагентах, планируемых плательщиках и получателях по операциям с денежными средствами, находящимися на счете (указать не более 5-ти контрагентов по каждому виду)
|
Плательщики (наименование/ФИО, ИНН/КИО):
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
Получатели (наименование/ФИО, ИНН/КИО):
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
|
18.Планируется ли осуществление операции(й) по переводу денежных средств на счета контрагентов – нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по заключенным с ними внешнеторговым договорам (контрактам), по которым будет осуществляться ввоз товаров, приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, по товарно-транспортным накладным (товарно-сопроводительным документам), оформленным грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан (нужное отметить)
Да Нет
|
19.Сведения (документы) о финансовом положении
Допустимо указание одного из видов сведений: «Сведений о финансовом положении» или «Документов о финансовом положении»
|
Сведения о финансовом положении:
Допустимо указание одного из видов сведений
|
Документы о финансовом положении:34
Допустимо указание одного из видов документов
|
производство по делу о несостоятельности (банкротстве) по состоянию на дату предоставления документов в Банк (нужное отметить)
не ведется ведется
процедура ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк (нужное отметить)
не проводится проводится
вступившие в силу решения судебных органов о признании несостоятельным (банкротом) по состоянию на дату предоставления документов в Банк (нужное отметить)
отсутствуют имеются
факты неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах по состоянию на дату предоставления документов в Банк (нужное отметить)
отсутствуют имеются
|
копия35 бухгалтерского баланса и копия отчета о финансовом результате.
копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате).
копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
аудиторское заключение (копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации/международным стандартам финансовой отчетности (МСФО).
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
|
20. Настоящим подтверждаю, что я/ мои родственники занимают должности членов Совета директоров Банка России, должности в законодательном, исполнительном, административном, судебном органе РФ или других стран; должности в Банке России, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов; должности в публичных международных организациях.
НЕТ ДА
(указать страну, должность или воинское звание, степень родства для родственников):___________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
|
ДА
|
НЕТ (укажите нужное):
физическое лицо является иностранным публичным должностным лицом;
физическое лицо является супругом или близким родственником иностранного публичного должностного лица;
физическое лицо является должностным лицом публичной международной организации;
физическое лицо замещает (занимает) государственную должность Российской Федерации;
физическое лицо замещает (занимает) должность члена Совета директоров Банка России;
физическое лицо замещает (занимает) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;
физическое лицо замещает (занимает) должность в Банке России;
физическое лицо замещает (занимает) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов
|
РАЗДЕЛ « Выгодоприобретатели36»
|
Нет (Не планируется совершение банковских операции и иных сделок в рамках договоров поручения, комиссии, доверительного управления, агентских договоров (либо иных гражданско-правовых договоров в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводятся к собственной выгоде и за свой счет)
Есть (При наличии отметки в данной графе необходимо заполнить Приложение «Сведения о выгодоприобретателе». Если выгодоприобретателей несколько, то форма, представленная Банком, заполняется на каждого выгодоприобретателя отдельно)
|
РАЗДЕЛ «Сведения о бенефициаром владельце в целях 115-ФЗ» - физическое лицо, которое имеет право контролировать Ваши решения, связанные с осуществлением предпринимательской деятельности.
Нет
Есть (необходимо заполнить Приложение «Сведения о бенефициарном владельце в целях 115-ФЗ на каждого бенефициарного владельца отдельно)
|
Подпись
Индивидуального Предпринимателя/
Уполномоченного лица _______________/_________________/
(подпись) (Ф.И.О. полностью)
М.П.
(при наличии) «____» ________________20___г.
(дата)
Заполняется работником Банка
|
Дата открытия первого банковского счета (банковского вклада), счета депо
|
«____» _____________20___ г.
|
Ф.И.О., должность работника, открывшего счет/обновившего сведения
|
|
Дата, подпись
|
«____»____________20___г.____________________
|
Приложение
к Информационным сведениям Клиента - индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой
|
СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ - ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
КЛИЕНТА___________________________________ИНН/КИО________________________
Полное наименование
|
|
Сокращенное наименование
(при наличии)
|
|
Наименование юридического лица (филиала) на иностранном языке
(при наличии)
|
|
Организационно-правовая форма юридического лица
|
|
ИНН ( КИО)
юридического лица
|
|
Сведения
о государственной регистрации юридического лица
|
Регистрационный номер (ОГРН)
|
|
Дата регистрации
|
|
Наименование
регистрирующего
органа
|
|
Место регистрации
|
|
Адрес юридического лица
|
_________________________________________________
Настоящим подтверждаем присутствие постоянно действующего органа управления/иного органа или лица, которые имеют право действовать от его имени без доверенности, по указанному выше адресу местонахождения
Да Нет
Организация, является обособленным подразделением (филиалом, представительством) юридического лица (укажите адрес филиала, представительства)_________________________
|
Адрес электронной почты/сайт
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (с указанием кода города)
|
|
Сведения о величине уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
|
Зарегистрировано
|
Оплачено
|
Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
|
Имеются ли лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций)
Да Нет
Если да, то укажите:
|
Количество лицензий
|
|
Вид лицензии
|
|
Номер лицензии
|
|
Дата выдачи лицензии
|
|
Наименование органа, выдавшего лицензию
|
|
Срок действия лицензии
|
|
Перечень видов
лицензируемой деятельности, приведенной в лицензии
|
|
Сведения об органах юридического лица
|
Орган управления организации
(нужное отметить)
|
Персональный состав органов управления
(ФИО и должность)
|
Общее собрание37
|
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
|
Совет директоров
|
________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
|
Единоличный исполнительный орган (Президент, директор, генеральный директор и др.)
|
|
Коллегиальный орган
(Правление, дирекция и др.)
|
________________________________________________
________________________________________________
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что Клиент действует к выгоде другого лица 38
|
Наименование договора______________________________________
Номер_______________________________________________
Дата заключения_________________________________________
|
Подпись
Индивидуального Предпринимателя/
Уполномоченного лица _______________/_________________/
(подпись) (Ф.И.О. полностью)
М.П.
(при наличии) «____» ________________20___г.
(дата)
-
|
Приложение
к Информационным сведениям Клиента - индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой
|
СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ – ИНДИВИДУАЛЬНОМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕ, ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
КЛИЕНТА_________________________ИНН_______________________
Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
|
|
Дата и место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность
|
Наименование:________________________________________
Серия_______№______________________________________
Дата выдачи:________________________________________
Наименование органа, выдавшего документ:______________
Код подразделения (если имеется):_______________________
|
Данные миграционной карты39
|
Номер:_____________________________________
Дата начала срока пребывания:___________________
Дата окончания срока пребывания:________________
Миграционная карта не требуется
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ103
|
Виза
Вид на жительство
Разрешение на временное пребывание
Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ. Укажите наименование иного документа:___________
Номер/серия (если имеется):__________________________
Дата начала срока пребывания:______________________
Дата окончания срока пребывания:____________________
Не требуется
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
Адрес места жительства:_________________________
Адрес места пребывания:________________________
|
Адрес электронной почты/сайт
|
|
Почтовый адрес
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (с указанием кода города)
|
|
ИНН
|
|
Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя
|
Регистрационный номер (ОГРНИП)40
|
|
Дата государственной регистрации41
|
|
Наименование регистрирующего органа42
|
|
Место регистрации43
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности
|
Имеются ли лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций)
Да Нет
Если да, то укажите:
|
Количество лицензий
|
|
Вид лицензии
|
|
Номер лицензии
|
|
Дата выдачи лицензии
|
|
Наименование органа, выдавшего лицензию
|
|
Срок действия лицензии
|
|
Перечень видов
лицензируемой деятельности, приведенной в лицензии
|
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что Клиент действует к выгоде другого лица44
|
Наименование договора_________________________________
Номер_______________________________________________
Дата заключения_______________________________________
|
Подпись
Индивидуального Предпринимателя/
Уполномоченного лица _______________/_________________/
(подпись) (Ф.И.О. полностью)
М.П.
(при наличии) «____» ________________20___г.
(дата)
-
|
Приложение
к Информационным сведениям Клиента - юридического лица (филиала)
|
СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ В ЦЕЛЯХ 115-ФЗ
КЛИЕНТА____________________ИНН/КИО_____________________
Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
|
|
Дата и место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность
|
Наименование:____________________________________________ Серия_______________________№__________________________
Дата выдачи:_____________________________________________
Наименование органа, выдавшего документ:________________________________________________
Код подразделения (если имеется):___________________________
|
Данные миграционной карты45
|
Номер:_________________________________________
Дата начала срока пребывания:__________________________
Дата окончания срока пребывания:______________________
Миграционная карта не требуется
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ109
|
Виза
Вид на жительство
Разрешение на временное пребывание
Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ. Укажите наименование иного документа:_________________
Номер/серия (если имеется):____________________________
Дата начала срока пребывания:__________________________
Дата окончания срока пребывания:______________________
Не требуется
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
Адрес места жительства:_______________________________
Адрес места пребывания:_______________________________
|
Адрес электронной почты/сайт
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
(с указанием кода города)
|
|
ИНН (если имеется)
|
|
Размер доли участия в уставном капитале организации (%)
|
|
Основание для признания физического лица бенефициарным владельцем Клиента (нужное отметить)
|
физическое лицо имеет преобладающее участие (более 25 процентов) в капитале организации;
физическое лицо косвенно (через третьих лиц) имеет преобладающее участие (более 25%) в капитале организации;
физическое лицо владеет более 25% от общего числа акций организации с правом голоса;
физическое лицо имеет право (возможность), в том числе на основании договора с организацией/индивидуальным предпринимателем/физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой (далее-организация), оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на принимаемые решения, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода организации
|
Настоящим подтверждаем, что указанное выше лицо не является иностранным публичным должностным лицом, супругом(ой) или близким родственником иностранного публичного должностного лица, не занимает (замещает) должность члена Совета директоров Банка России, должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органе РФ или других стран; должность в Банке России, государственной корпорации и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов; должность в публичных международных организациях
|
ДА
|
НЕТ (укажите нужное):
физическое лицо является иностранным публичным должностным лицом;
физическое лицо является супругом или близким родственником иностранного публичного должностного лица;
физическое лицо является должностным лицом публичной международной организации;
физическое лицо замещает (занимает) государственную должность Российской Федерации;
физическое лицо замещает (занимает) должность члена Совета директоров Банка России;
физическое лицо замещает (занимает) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;
физическое лицо замещает (занимает) должность в Банке России;
физическое лицо замещает (занимает) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов
|
Кроме сведений, указанных в настоящем Приложении, иных данных о вышеуказанном бенефициарном владельце в целях 115-ФЗ не имею. Достоверность вышеприведенной информации подтверждаю.
При изменении любых сведений, указанных в данном Приложении, обязуюсь сообщить Банку о таких изменениях в письменной форме в течение 7 рабочих дней.
Подпись
Индивидуального Предпринимателя/
Уполномоченного лица _______________/_________________/
(подпись) (Ф.И.О. полностью)
М.П.
(при наличии) «____» ________________20___г.
(дата)
Приложение 3
к Условиям размещения денежных средств юридических лиц (кроме кредитных организаций), индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, во вклад (депозит)
В______________________________
(наименование филиала Банка)
____________________________________
(И. О. Руководителя филиала Банка)
От _________________________________
(Ф.И.О)
|
