РАЗДЕЛ «Сведения об органах юридического лица»
Орган управления организации в соответствии с учредительными документами
(нужное отметить)
|
Персональный состав органов управления
(ФИО и должность)
|
Общее собрание16
|
_________________________________________________________________________________
________________________________________
|
Совет директоров
|
________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
|
Единоличный исполнительный орган (Президент, директор, генеральный директор и др.)
|
|
Единоличный исполнительный орган не является иностранным публичным должностным лицом, супругом(ой) или близким родственником иностранного публичного должностного лица, не занимает (замещает) должность члена Совета директоров Банка России, должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органе РФ или других стран; должность в Банке России, государственной корпорации и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов; должность в публичных международных организациях
|
ДА
|
НЕТ (укажите нужное):
физическое лицо является иностранным публичным должностным лицом;
физическое лицо является супругом или близким родственником иностранного публичного должностного лица;
физическое лицо является должностным лицом публичной международной организации;
физическое лицо замещает (занимает) государственную должность Российской Федерации;
физическое лицо замещает (занимает) должность члена Совета директоров Банка России;
физическое лицо замещает (занимает) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;
физическое лицо замещает (занимает) должность в Банке России;
физическое лицо замещает (занимает) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов
|
Коллегиальный орган (Правление, дирекция и др.)
|
_________________________________________
__________________________________________
|
РАЗДЕЛ «Сведения о бенефициарных владельцах в целях 115-ФЗ17»
Если организация являетесь одним из перечисленных юридических лиц (нужное отметить), сведения о бенефициарных лицах предоставлять НЕ ТРЕБУЕТСЯ:
|
органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в его ведении, государственным внебюджетным фондом;
государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты РФ либо муниципальные образования имеют более 50 % акций (долей) в капитале;
международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранных государств, обладающей самостоятельной правоспособностью;
эмитентом ценных бумаг, допущенным к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумаг
|
Наличие бенефициарных владельцев в целях 115-ФЗ
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организацией либо имеет возможность контролировать действия Вашей организации
|
Да, имее(ю)тся
(необходимо заполнить Приложение «Сведения о бенефициарном владельце в целях 115-ФЗ» на каждого бенефициарного владельца отдельно)
|
Отсутствует
|
РАЗДЕЛ «Согласие предоставить информацию в целях FATCA»18
Подтвердите согласие предоставить информацию, содержащуюся в Приложении 4.1 в случае отсутствия открытого банковского счета, счета депо или брокерского счета в Банке
|
У организации имеется в наличии как минимум один открытый банковский, депозитарный или брокерский счет в Банке
В случае наличия как минимум одного отрытого счета в Банке Приложение 4.1. не заполняется.
У организации не имеется в наличии ни одного открытого банковского, депозитарного или брокерского счета в Банке:
ДА – даем согласие на предоставление информации, содержащейся в Приложении 4.1.
НЕТ – отказываемся от предоставления информации, содержащейся в Приложении 4.1., потому что организация является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации, более 90% акций (долей) уставного капитала которого прямо или косвенно контролируются Российской Федерацией и (или) гражданами Российской Федерации, в том числе имеющими одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство государства - члена Таможенного союза, которые не имеют одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство иностранного государства (за исключением гражданства государств-членов Таможенного союза) или вида на жительство в иностранном государстве.
НЕТ – отказываемся от предоставления информации, содержащейся в Приложении 4.1., по иным основаниям.
|
Руководитель Организации/
Уполномоченное лицо ____________________________/_____________________________________
(подпись) (Ф.И.О. полностью)
М.П. «_____» ___________________________20____г.
(дата)
Заполняется работником Банка
|
Дата открытия первого банковского счета (банковского вклада), счета депо
|
«____» __________________20___г.
|
Ф.И.О., должность работника, открывшего счет/обновившего сведения
|
|
Дата, подпись
|
«____» ______________20___г. _____________
|
Приложение
к Информационным сведениям Клиента - юридического лица (филиала)
|
СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ - ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
КЛИЕНТА_____________________________________ИНН/КИО______________________
Полное наименование
|
|
Сокращенное наименование
(при наличии)
|
|
Наименование юридического лица (филиала) на иностранном языке
(при наличии)
|
|
Организационно-правовая форма юридического лица
|
|
ИНН (КИО) юридического лица
|
|
Сведения
о государственной регистрации юридического лица
|
Регистрационный номер (ОГРН)
|
|
Дата регистрации
|
|
Наименование
регистрирующего
органа
|
|
Место регистрации
|
|
Адрес юридического лица
|
_____________________________________________________
Настоящим подтверждаем присутствие постоянно действующего органа управления/иного органа или лица, которые имеют право действовать от его имени без доверенности, по указанному выше адресу местонахождения
Да Нет
Организация, является обособленным подразделением (филиалом, представительством) юридического лица (укажите адрес филиа, представительства)_________________________
|
Адрес электронной почты/сайт
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (с указанием кода города)
|
|
Сведения о величине уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
|
Зарегистрировано
|
Оплачено
|
Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
|
Имеются ли лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций)
Да Нет
Если да, то укажите:
|
Количество лицензий
|
|
Вид лицензии
|
|
Номер лицензии
|
|
Дата выдачи лицензии
|
|
Наименование органа, выдавшего лицензию
|
|
Срок действия лицензии
|
|
Перечень видов
лицензируемой деятельности, приведенной в лицензии
|
|
Сведения об органах юридического лица
|
Орган управления организации
(нужное отметить)
|
Персональный состав органов управления
(ФИО и должность)
|
Общее собрание19
|
__________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
|
Совет директоров
|
__________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
|
Единоличный исполнительный орган (Президент, директор, генеральный директор и др.)
|
|
Коллегиальный орган
(Правление, дирекция и др.)
|
__________________________________________________
__________________________________________________
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что Клиент действует к выгоде другого лица 20
|
Наименование договора__________________________________
Номер________________________________________________
Дата заключения_________________________________________
|
Руководитель организации/
Уполномоченное лицо/
_____________/_________________/ (подпись) (ФИО полностью)
М.П. «____» _________________20____г.
(дата)
-
|
Приложение
к Информационным сведениям Клиента - юридического лица (филиала)
|
СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ В ЦЕЛЯХ 115-ФЗ
КЛИЕНТА____________________ИНН/КИО_____________________
Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
|
|
Дата и место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность
|
Наименование:_________________________________________ Серия_______№________________________________________
Дата выдачи:__________________________________________
Наименование органа, выдавшего документ:_____________________________________________
Код подразделения (если имеется):_______________________
|
Данные миграционной карты21
|
Номер:__________________________________________
Дата начала срока пребывания:___________________________
Дата окончания срока пребывания:________________________
Миграционная карта не требуется
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ91
|
Виза
Вид на жительство
Разрешение на временное пребывание
Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ. Укажите наименование иного документа:_________________
Номер/серия (если имеется):_____________________________
Дата начала срока пребывания:___________________________
Дата окончания срока пребывания:________________________
Не требуется
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
Адрес места жительства:________________________________
Адрес места пребывания:_______________________________
|
Адрес электронной почты/сайт
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
(с указанием кода города)
|
|
ИНН (если имеется)
|
|
Размер доли участия в уставном капитале организации (%)
|
|
Основание для признания физического лица бенефициарным владельцем Клиента (нужное отметить)
|
физическое лицо имеет преобладающее участие (более 25 процентов) в капитале организации;
физическое лицо косвенно (через третьих лиц) имеет преобладающее участие (более 25%) в капитале организации;
физическое лицо владеет более 25% от общего числа акций организации с правом голоса;
физическое лицо имеет право (возможность), в том числе на основании договора с организацией/индивидуальным предпринимателем/физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой (далее-организация), оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на принимаемые решения, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода организации
|
Настоящим подтверждаем, что указанное выше лицо не является иностранным публичным должностным лицом, супругом(ой) или близким родственником иностранного публичного должностного лица, не занимает (замещает) должность члена Совета директоров Банка России, должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органе РФ или других стран; должность в Банке России, государственной корпорации и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов; должность в публичных международных организациях
|
ДА
|
НЕТ (укажите нужное):
физическое лицо является иностранным публичным должностным лицом;
физическое лицо является супругом или близким родственником иностранного публичного должностного лица;
физическое лицо является должностным лицом публичной международной организации;
физическое лицо замещает (занимает) государственную должность Российской Федерации;
физическое лицо замещает (занимает) должность члена Совета директоров Банка России;
физическое лицо замещает (занимает) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;
физическое лицо замещает (занимает) должность в Банке России;
физическое лицо замещает (занимает) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов
|
Кроме сведений, указанных в настоящем Приложении, иных данных о вышеуказанном бенефициарном владельце в целях 115-ФЗ не имею. Достоверность вышеприведенной информации подтверждаю.
При изменении любых сведений, указанных в данном Приложении, обязуюсь сообщить Банку о таких изменениях в письменной форме в течение 7 рабочих дней.
Руководитель организации/
Уполномоченное лицо/
_____________/_________________/ (подпись) (ФИО полностью)
М.П. «_____»___________________20____г.
(дата)
-
|
Приложение
к Информационным сведениям Клиента - юридического лица (филиала)
|
СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ – ИНДИВИДУАЛЬНОМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕ, ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
КЛИЕНТА_________________________ИНН_______________________
Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
|
|
Дата и место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность
|
Наименование:____________________________________________
Серия_______№__________________________________________
Дата выдачи:______________________________________________
Наименование органа, выдавшего документ:_______________________________________________
Код подразделения (если имеется):___________________________
|
Данные миграционной карты22
|
Номер:______________________________________
Дата начала срока пребывания:_____________________
Дата окончания срока пребывания:___________________
Миграционная карта не требуется
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ85
|
Виза
Вид на жительство
Разрешение на временное пребывание
Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ. Укажите наименование иного документа:______________
Номер/серия (если имеется):_____________________________
Дата начала срока пребывания:___________________________
Дата окончания срока пребывания:________________________
Не требуется
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
Адрес места жительства:_________________________
Адрес места пребывания:_________________________
|
Адрес электронной почты/сайт
|
|
Почтовый адрес
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
(с указанием кода города)
|
|
ИНН
|
|
Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя
|
Регистрационный номер (ОГРНИП)23
|
|
Дата государственной регистрации24
|
|
Наименование регистрирующего органа25
|
|
Место регистрации26
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности
|
Имеются ли лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций)
Да Нет
Если да, то укажите:
|
Количество лицензий
|
|
Вид лицензии
|
|
Номер лицензии
|
|
Дата выдачи лицензии
|
|
Наименование органа, выдавшего лицензию
|
|
Срок действия лицензии
|
|
Перечень видов
лицензируемой деятельности, приведенной в лицензии
|
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что Клиент действует к выгоде другого лица27
|
Наименование договора_________________________________
Номер_______________________________________________
Дата заключения_______________________________________
| |
