Приложение 1-4
к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ДЕПОЗИТНОГО СЧЕТА ДЕПО
сопроводительное письмо с описью приложенных документов;
Договор депозитного счета депо (Приложение № 17-12);
поручение на открытие/ закрытие счета депо (Приложение № 2-1);
анкета Депонента (Приложение № 4-1);
документы, удостоверяющие личность лиц, наделенных правом подписи, и уполномоченных представителей:
копии паспортов гражданина Российской Федерации, иных документов, признаваемых документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенные нотариально, или копии указанных документов, заверенные сотрудником Депозитария (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов), или письмо, подписанное Депонентом или уполномоченным лицом (лицами), со сведениями о реквизитах указанных документов: серией (при наличии) и номером документа, датой выдачи документа, наименованием органа, выдавшего документ, кодом подразделения (при наличии) (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов);
копии паспортов иностранного гражданина/иных документов, признаваемых документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации, заверенные нотариально, или письмо, подписанное Депонентом или уполномоченным лицом (лицами), со сведениями о реквизитах указанных документов: серией (при наличии) и номером документа, датой выдачи документа, наименованием органа, выдавшего документ, кодом подразделения (при наличии) (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов;
копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (в случае если необходимость наличия этих документов у уполномоченного лица предусмотрена законодательством Российской Федерации), заверенные нотариально или сотрудником Депозитария (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов), либо письмо, подписанное Депонентом или уполномоченным лицом (лицами), со сведениями о реквизитах указанных документов (для миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации; для документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов).
надлежащим образом заверенный перевод на русский язык документов, указанных в настоящем Перечне, в случае, если такие документы составлены полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (перевод не требуется в случае, если документ, удостоверяющий личность физического лица, выданный компетентным органом иностранного государства, составлен на нескольких языках, включая русский язык, либо в случае наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, виза, миграционная карта));
в случае необходимости - доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (нотариально заверенная копия);
нотариально заверенная карточка с образцами подписи нотариуса и оттиска печати;
нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учет;
нотариально заверенная копия лицензии на право нотариальной деятельности;
документ, подтверждающий наделение нотариуса полномочиями (назначение на должность), выданный органами юстиции субъектов Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации;
документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя1;
Вопросник(и) / формы по образцу Банка ВТБ (ПАО) а также документы, которые требуется к ним приложить, оформленные надлежащим образом, для целей реализации мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, форма самосертификации в целях выявления налоговых резидентов иностранных государств *.
Приложение 2-1
к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
|
