ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ-РЕЗИДЕНТАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Для Клиентов Депозитария
|
Для Клиентов Брокера
|
депозитарный договор (Приложения №17-1 – 17-3/ 17-6 – 17-11);
поручение на открытие/ закрытие счета депо (Приложение № 2-2);
Анкета Депонента (Приложение № 4-2);
|
- Заявление (Приложение № 2-1)
-Анкета клиента – юридического лица (Приложение № 4-4)
-Анкета клиента-физического лица на Уполномоченного представителя (если образец подписи отсутствует в доверенности) (Приложение № 4-3)
-Сведения о банковских реквизитах клиента (Приложение № 2-7)
|
нотариально заверенные, или заверенные органом, осуществившим регистрацию, копии учредительных документов:
- Для общества с ограниченной ответственностью: Надлежащим образом заверенные копии списка/выписки из списка участников с указанием сведений о каждом участнике общества с ограниченной ответственностью, размере его доли в уставном капитале общества и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих обществу, датах их перехода к обществу или приобретения обществом.
- Для акционерных обществ: Оригинал/надлежащим образом заверенная копия документа, составленного держателем реестра акционеров и содержащего информацию из реестра акционеров об акционерах, владеющих акциями в размере 1% и более, с указанием сведений об эмитенте, государственного регистрационного номера выпусков акций эмитента, количества и категории (типа) принадлежащих указанным акционерам акций, процентного соотношения общего количества принадлежащих им акций к уставному капиталу эмитента, видов зарегистрированных лиц.
оригинал или нотариально заверенная копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не позднее чем за 30 календарных дней до ее представления в Банк ВТБ (ПАО), либо выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, сформированная на официальном сайте Федеральной налоговой службы Российской Федерации в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью;
нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации юридического лица; свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц/Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года;
нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
документы, подтверждающие фактическое местонахождение исполнительного органа юридического лица (письмо исполнительного органа, заверенное печатью, с приложением договора аренды или документа о праве собственности*). По публичным обществам не предоставляются.
оригинал карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица, заверенный нотариально или уполномоченным сотрудником Банка;
Заявление об использовании подписи лиц, указанных в карточке с образцами подписей (Приложение № 3-2). Заполняется в случае, если в карточке в карточке с образцами подписей указано более 1 уполномоченного лица;
документы удостоверяющие личность лиц, наделенных правом подписи и Уполномоченных представителей:
копии паспортов гражданина Российской Федерации, иных документов, признаваемых документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенные нотариально, или копии указанных документов, заверенные сотрудником Депозитария (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов), или письмо, подписанное Депонентом или уполномоченным лицом (лицами), со сведениями о реквизитах указанных документов: серией (при наличии) и номером документа, датой выдачи документа, наименованием органа, выдавшего документ, кодом подразделения (при наличии) (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов);
копии паспортов иностранного гражданина/иных документов, признаваемых документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации, заверенные нотариально, или письмо, подписанное Депонентом или уполномоченным лицом (лицами), со сведениями о реквизитах указанных документов: серией (при наличии) и номером документа, датой выдачи документа, наименованием органа, выдавшего документ, кодом подразделения (при наличии) (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов;
копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (в случае если необходимость наличия этих документов у уполномоченного лица предусмотрена законодательством Российской Федерации), заверенные нотариально или сотрудником Депозитария (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов), либо письмо, подписанное Депонентом или уполномоченным лицом (лицами), со сведениями о реквизитах указанных документов (для миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации; для документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов).
документ об избрании исполнительного органа (президента, директора, генерального директора и т.д.), приказы о назначении лиц, имеющих право распоряжаться счетом, для банков: согласование Центрального Банка РФ о назначении на лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, заверенные надлежащим образом;
копия информационного письма Госкомстата России о присвоении юридическому лицу кодов Общероссийских классификаторов, заверенная юридическим лицом;
доверенность на уполномоченных лиц, оформленная в установленном законодательством Российской Федерации порядке (в случае необходимости таковой). Для руководителей филиалов (представительств) юридического лица - доверенность и нотариально заверенная копия положения о филиале (представительстве) юридического лица;
документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя*;
документы по форме, установленной Банком ВТБ (ПАО): Вопросник (с приложением указанных в нем сведений (документов)) для целей реализации мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, форма самосертификации в целях выявления налоговых резидентов иностранных государств, сведения о выгодоприобретателе (при наличии), оформленные надлежащим образом1.
надлежащим образом заверенный перевод на русский язык документов, указанных в настоящем Перечне, в случае, если такие документы составлены полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (перевод не требуется в случае, если документ, удостоверяющий личность физического лица, выданный компетентным органом иностранного государства, составлен на нескольких языках, включая русский язык, либо в случае наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, виза, миграционная карта);
Дополнительно
нотариально заверенная копия банковской лицензии;
информационное письмо о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Для квалифицированных инвесторов:
заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если Депонент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 4-6);
документы/ копии документов (уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенные нотариально либо лицом, признавшим Депонента квалифицированным инвестором.
Для открытия счета депо номинального держателя:
нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Для открытия торгового счета депо:
Поручение на открытие/ закрытие торгового счета/ раздела (Приложение № 2-3)
Для открытия счета депо доверительного управляющего:
нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
нотариально заверенная копия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и соответствующий договор, предусмотренный Регламентом специализированного депозитария Банка ВТБ (ПАО);
|
Приложение 1-3
к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
|
