Оглавление

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦАМ

Для Клиентов Депозитария	Для Клиентов Брокера
депозитарный договор (Приложение № 17-1/ 17-3); поручение на открытие/ закрытие счета депо (Приложение № 2-2); Анкета Депонента (Приложение № 4-1);	- Заявление (Приложение № 2-1) - Анкета клиента – физического лица (Приложение №4-3) - Сведения о банковских реквизитах клиента (Приложение № 2-6)
заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если Депонент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 4-4); документы/ копии документов (уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенные нотариально либо лицом, признавшим Депонента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов); документы удостоверяющие личность Депонента - физического лица и Уполномоченного представителя: копии паспортов гражданина Российской Федерации, иных документов, признаваемых документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенные нотариально, или копии указанных документов, заверенные сотрудником Депозитария (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов), или письмо, подписанное Депонентом или Уполномоченным лицом (лицами), со сведениями о реквизитах указанных документов: серией (при наличии) и номером документа, датой выдачи документа, наименованием органа, выдавшего документ, кодом подразделения (при наличии) (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов); копии паспортов иностранного гражданина/иных документов, признаваемых документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации, заверенные нотариально, или письмо, подписанное Депонентом или уполномоченным лицом (лицами), со сведениями о реквизитах указанных документов: серией (при наличии) и номером документа, датой выдачи документа, наименованием органа, выдавшего документ, кодом подразделения (при наличии) (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов); копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (в случае если необходимость наличия этих документов у уполномоченного лица предусмотрена законодательством Российской Федерации), заверенные нотариально или сотрудником Депозитария (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов), либо письмо, подписанное Депонентом или уполномоченным лицом (лицами), со сведениями о реквизитах указанных документов (для миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации; для документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) (при условии предоставления в Депозитарий подлинников указанных документов). В случае действия Уполномоченного представителя на основании доверенности: нотариально удостоверенная либо удостоверенная посольством (консульством) иностранного государства в Российской Федерации, либо посольством (консульством) Российской Федерации за границей доверенность на Уполномоченного представителя в виде оригинала или нотариально заверенной копии; документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя1; документы по форме, установленной Банком ВТБ (ПАО): Вопросник (с приложением указанных в нем сведений (документов)) для целей реализации мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, форма самосертификации в целях выявления налоговых резидентов иностранных государств, сведения о выгодоприобретателе (при наличии), оформленные надлежащим образом*; надлежащим образом (нотариально) заверенный перевод на русский язык документов, указанных в настоящем Перечне, в случае, если такие документы составлены полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (перевод не требуется в случае, если документ, удостоверяющий личность физического лица, выданный компетентным органом иностранного государства, составлен на нескольких языках, включая русский язык, либо в случае наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, виза, миграционная карта). Документы, выданные и имеющие юридическую силу на территории другого государства, могут быть использованы на территории Российской Федерации только после их легализации, если иное не предусмотрено международными договорами. Легализация/проставление «апостиля» не требуется для стран-участниц Конвенции о правой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г., стран, с которыми Российская Федерация заключила договор о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам. НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИЕ в возрасте от 14 до 18 лет дополнительно предоставляют: письменное согласие одного из родителей, усыновителей или попечителя(законные представители)1; документ, удостоверяющий личность законного представителя; копия свидетельства о рождении несовершеннолетнего, заверенная нотариусом или уполномоченным сотрудником Банка; копия решения о назначении попечителем (если операция совершается с согласия попечителя), заверенная нотариусом или уполномоченным сотрудником Банка. От имени НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИХ в возрасте до 14 лет, совершеннолетних граждан, признанных НЕДЕЕСПОСОБНЫМИ вследствие психического расстройства ОПЕКУН дополнительно предоставляет: копию свидетельства о рождении несовершеннолетнего, заверенную нотариусом или уполномоченным сотрудником Банка (только для несовершеннолетних); документ, удостоверяющий личность Опекуна; нотариально удостоверенную копию решения органов местного самоуправления о назначении опекуном. От законных представителей и опекунов несовершеннолетних в возрасте от 14 до 18 лет, представляющих несовершеннолетних в возрасте до 14 лет или совершеннолетних граждан, признанных недееспособными (соответственно), дополнительно предоставляется: - документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации и миграционная карта (если применимо) - для иностранных граждан и лиц без гражданства (оригиналы или нотариально заверенные копии). От имени ОГРАНИЧЕННО ДЕЕСПОСОБНОГО ГРАЖДАНИНА, который вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами ставит свою семью в тяжелое материальное положение, действует ПОПЕЧИТЕЛЬ. При открытии счета депо или совершении операций по счету депо, а также при получении доходов по ценным бумагам в Депозитарий дополнительно представляются следующие документы: нотариально удостоверенная копия решения органов опеки и попечительства о назначении попечителем; согласие попечителя на операцию, совершаемую с ценными бумагами подопечного. От попечителя, являющего представителем ограниченно дееспособного гражданина, и от попечителя (в форме патронажа) над совершеннолетним дееспособным гражданином дополнительно предоставляется: документ, удостоверяющий личность попечителя, а также документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации и миграционную карту (если применимо) - для иностранных граждан и лиц без гражданства (оригинал или нотариально заверенная). В случае, когда представителем лица, помещенного в соответствующее воспитательное, лечебное учреждение, учреждение социальной защиты населения или другие аналогичные учреждения, является ГЛАВНЫЙ ВРАЧ или ИНОЕ ПЕРВОЕ ЛИЦО такого учреждения по должности, решение органа опеки и попечительства о назначении опекуна, попечителя не требуется. При обращении в Депозитарий дополнительно требуется предоставить: нотариально удостоверенную копию решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченно дееспособным; документы о помещении лица в соответствующее вышеуказанное учреждение; документ, подтверждающий должностные полномочия главного врача или первого лица учреждения, а также документ удостоверяющий личность данного лица. В случае установления над совершеннолетним дееспособным гражданином, в силу состояния здоровья не способным самостоятельно осуществлять и защищать свои права и исполнять обязанности, попечительства в форме патронажа, попечитель дополнительно представляет в Депозитарий: нотариально удостоверенную копию договора поручения или доверительного управления, заключенного с подопечным; нотариально удостоверенную копию решения органа местного самоуправления о назначении попечителем