.
Банк принимает Поручения следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены исполнения:
купить/продать Ценные бумаги по наилучшей доступной встречной цене (Рыночная заявка). При этом, если цена исполнения обозначена как «рыночная», «по рынку» - Поручение на рыночную сделку. Поручение на рыночную сделку действительно в течение торгового дня получения Банком Поручения;
купить/продать Ценные бумаги по фиксированной цене (Лимитированная заявка). Поручение действительно в течение торгового дня получения Банком Поручения.
Поручение на совершение сделок с Ценными бумагами должно содержать:
вид поручения (на совершение сделок с Ценными бумагами, на отмену поручения);
наименование и код (номер) Клиента;
номер и дату Соглашения; ;
место исполнения поручения (внебиржевой рынок, ПАО Московская Биржа (основной рынок);
вид сделки (покупка, продажа);
вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию Ценной бумаги;
государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Ценных бумаг и дата его присвоения);
код ISIN (при наличии);
код CFI (при наличии);
наименование эмитента Ценной бумаги;
количество Ценных бумаг;
валюта сделки;
цену одной Ценной бумаги;
пределы цены (с указанием нижней или верхней границы) одной Ценной бумаги (за исключением Поручения купить или продать по рыночной цене);
срок действия поручения;
иную информацию (при наличии);
подпись Клиента;
служебные отметки Банка, дата и время (с указанием часов и минут) получения Поручения;
способ подачи поручения (направление по электронной почте, направление с использованием факсимильной связи, вручение документа на бумажном носителе).
Если Поручение Клиента не соответствует требованиям настоящих Правил и (или) противоречит другим Поручениям Клиента, Банк имеет право по своему усмотрению отказаться от исполнения соответствующего Поручения либо выполнить его так, как оно было понято Трейдером Банка.
Поручение Клиента на совершение сделки с Ценными бумагами/на отмену поручения (частичное снятие) подается в Банк по форме Приложения № 9 к настоящим Правилам.
Поручение является действительным до момента наступления более раннего из следующих обстоятельств:
полного исполнения Поручения;
отмены Поручения Клиентом;
истечения указанного в Поручении срока действия Поручения.
Дополнительные условия Поручения фиксируются Клиентом - в графе «Иная информация» формы Поручения.
Банк осуществляет исполнение Поручения только при условии, что в этот момент в Портфеле Клиента имеется достаточное количество Ценных бумаг и денежных средств для Урегулирования этой сделки.
Заключение и подтверждение сделок
Исполнение Поручений Клиента производится Банком только путем заключения соответствующей сделки в соответствии с указанными Клиентом инструкциями, содержащимися в самом Поручении, и Правилами организованных торгов.
Все Поручения, поданные Клиентом, рассматриваются и исполняются Банком как независимые от ранее полученных от Клиента Поручений, за исключением Поручений, являющихся дубликатами.
Рыночные заявки исполняются Банком по наилучшей цене, доступной для Банка в данной торговой (биржевой) секции, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения.
Об исполнении или неисполнении Поручения Клиент самостоятельно узнает по телефонам, указанным Банком в Уведомлении. Банк не несет ответственности за несвоевременное уведомление Клиента об исполнении или неисполнении Поручения Клиента, если это вызвано действиями и/или бездействием со стороны Клиента.
УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И РАСЧЕТЫ
Если иное не предусмотрено отдельным соглашением Сторон, то любое Поручение во всех случаях является поручением Банку провести исполнение сделки за счет Клиента в соответствии с настоящими Правилами.
Исполнение Банком Клиентских сделок, заключенных на торгах Организатора торговли/на внебиржевом рынке, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами организованных торгов или договором (в случае заключения Сделки на внебиржевом рынке).
Для Урегулирования сделок Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед Организаторами торговли или третьими лицами в связи с заключением Клиентских сделок. В частности, Банк производит:
поставку/прием Ценных бумаг;
перечисление/прием денежных средств в оплату Ценных бумаг и иных обязательств;
оплату расходов согласно тарифам Организатора торгов или третьих лиц, участие которых необходимо для Урегулирования Клиентских сделок;
иные необходимые действия в соответствии с Правилами организованных торгов, обычаями делового оборота или условиями договора с третьими лицами, заключенного Банком по поручению и за счет Клиента.
Если иное не установлено настоящими Правилами, то расчеты между Банком и Клиентом по Клиентским сделкам производятся не позднее дня, в течение которого производилось Урегулирование сделки с Организатором торговли или третьими лицами.
Если Правилами организованных торгов или условиями договора с третьими лицами, заключенного Банком по поручению и за счет Клиента, предусмотрено, что поставка и оплата Ценных бумаг производятся в разные сроки, то расчеты по Клиентским сделкам проводятся в следующем порядке:
в день приема/поставки Клиентом Ценных бумаг, являющихся предметом Клиентской сделки, Депозитарий - зачисляет/списывает эти Ценные бумаги на соответствующий Счет депо Клиента/с соответствующего Счета депо Клиента в соответствии с полученным от Клиента поручением по Счету депо;
в день перечисления/получения третьими лицами суммы сделки и списания расходов по тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и Урегулирования Клиентских сделок, Банк автоматически отражает указанную операцию по Брокерскому счету.
Расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения Банка за совершение Клиентских сделок производятся согласно Тарифам Банка.
Расчеты по Ценным бумагам (прием и поставка Ценных бумаг) по сделкам, заключенным на торгах Организатора торговли, производятся через Счета депо Клиента в Депозитарии или в Уполномоченных депозитариях организатора торговли в соответствии с Правилами организованных торгов.
Если к установленному сроку расчетов по любой Клиентской сделке в Портфеле Клиента отсутствует необходимое количество Ценных бумаг или денежных средств, то Банк вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений и иных сообщений с тем чтобы обеспечить расчеты по Клиентской сделке.
Суммы полученных Банком дивидендов, процентов и иных доходов по Ценным бумагам Клиентов зачисляются Банком без дополнительного распоряжения Клиента на Банковский счет Клиента, указанный в Анкете.
ПРОВЕДЕНИЕ ТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ
Совершение сделок на внебиржевом рынке производится Банком на основании Поручения, подаваемого Клиентом в Банк любым из способов, предусмотренных настоящими Правилами и указанных Клиентом в Заявлении. Подача Поручения на совершение внебиржевой сделки должна быть предварительно согласована с Трейдером Банка.
При совершении сделок на внебиржевом рынке Банк вправе действовать от своего имени, но за счет и по поручению Клиента либо от имени и за счет Клиента.
Банк исполняет поручение на сделку в качестве поверенного (от имени и за счет Клиента) при условии соблюдения следующих требований:
поручение содержит (в поле «Иная информация») прямое указание Клиента на то, что оно должно быть исполнено Банком в качестве поверенного;
поручение предоставлено в Банк в письменной форме вместе с нотариально удостоверенной доверенностью (с правом передоверия) на право совершения всех юридических и фактических действий, необходимых для исполнения соответствующего Поручения Клиента.
Исполнение Поручений на совершение сделок на внебиржевом рынке гарантируется Банком, только если ценовые условия Поручения соответствуют конъюнктуре рынка, а дополнительные условия (инструкции Клиента Банку) соответствуют обычаям делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.
Расчеты в иностранной валюте осуществляются Банком с учетом ограничений, предусмотренных нормами валютного законодательства Российской Федерации.
Если по результатам заключенной по поручению Клиента внебиржевой сделки необходимо произвести расчеты между Банком и Клиентом в валюте, отличной от валюты, в которой проводились расчеты по заключенной в интересах Клиента сделке между Банком и контрагентом, то для пересчета обязательств Стороны используют курс Банка России, установленный на день, в которой производятся расчеты между Банком и Клиентом.
Банк принимает к исполнению Поручение Клиента на совершение сделки на внебиржевом рынке при наличии на Брокерском счете Клиента денежных средств или на Счете депо Ценных бумаг, не зарезервированных для расчетов по другим сделкам, в том числе на Организованных торгах, в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделке, уплаты вознаграждения Банку и возмещения расходов, понесенных Банком в связи с заключаемой в интересах Клиента сделкой.
Настоящим Клиент соглашается с правом Банка самостоятельно согласовывать с контрагентом по сделке дополнительные условия такой сделки, прямо не предусмотренные в Поручении Клиента.
ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ ПО СДЕЛКАМ РЕПО
Под сделкой РЕПО понимается сделка, предусмотренная статьей 51.3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», заключаемая Банком по поручению Клиента на Организованных торгах или на внебиржевом рынке в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
Любая сделка РЕПО рассматривается как единая сделка. После выполнения первой части сделки РЕПО Поручение на сделку РЕПО не может быть отменено (отозвано) Клиентом.
После исполнения первой части сделки РЕПО Банк самостоятельно, без какого-либо дополнительного поручения или акцепта от Клиента на исполнение второй части сделки РЕПО, осуществляет исполнение второй части сделки РЕПО (покупку/продажу Ценных бумаг в зависимости от типа сделки: прямое/обратное РЕПО).
Банк интерпретирует любое поручение как поручение на сделку РЕПО, если в Поручении содержится реквизит (в графе «Иная информация») - «РЕПО».
Обязательными дополнительными реквизитами Поручения на сделку РЕПО (помимо прочих обычных реквизитов любого поручения) являются:
дата исполнения второй части сделки РЕПО, если указанная Клиентом дата исполнения второй части РЕПО не является Рабочим днем, то исполнение второй части сделки РЕПО осуществляется в ближайший следующий за ним рабочий день;
цена исполнения второй части сделки РЕПО. Вместо цены исполнения второй части сделки РЕПО Клиент может указать процентную ставку по РЕПО. В этом случае Клиент соглашается с тем, что Банк самостоятельно рассчитывает цену исполнения второй части сделки РЕПО в соответствии с правилами проведения торгов организатора торговли (для сделок на организованных торгах) или в соответствии с обычаями делового оборота (для внебиржевых сделок).
Банк может установить ограничения и/или условия на прием поручений на сделки РЕПО (по минимальному планируемому объему по первой части сделки РЕПО, перечню Ценных бумаг, доступных для сделок РЕПО, контрагенту по сделке РЕПО, процентной ставке по сделкам РЕПО, величине начального дисконта от стоимости Ценных бумаг и т.п.). Банк по своему усмотрению вправе отказать в приеме поручения на сделку РЕПО.
Поручения на сделки РЕПО принимаются Банком для исполнения на Организованных торгах при условии, что такие сделки не противоречат Правилам организованных торгов. Если это не запрещено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить поручение на сделку РЕПО на внебиржевом рынке.
В Поручении на сделку РЕПО Клиент вправе указать биржевой или внебиржевой рынок. В отсутствие такого указания, рынок для совершения сделки выбирается Банком по своему усмотрению, при наличии соответствующих открытых счетов.
В Поручении на сделку РЕПО Клиент вправе указать контрагента по сделке. В отсутствие указаний на контрагента, Поручение исполняется Банком путем совершения сделок с контрагентами, выбираемыми Банком по своему усмотрению.
Для сделки РЕПО, первая и вторая части которой исполняются в один торговый день, срок РЕПО принимается равным одному дню.
В случае если первая часть сделки РЕПО в соответствии с Поручением Клиента предусматривает обязанность Клиента перечислить денежные средства, то Клиент для исполнения второй части сделки РЕПО обязан обеспечить не позднее 12 час. 00 мин. (по московскому времени) в день исполнения обязательств по второй части сделки РЕПО наличие Ценных бумаг, указанных в Поручении, на счете депо Клиента, открытом в Депозитарии/Уполномоченном депозитарии, в количестве достаточном для исполнения второй части сделки РЕПО, а также обеспечить наличие на Брокерском счете соответствующем месту исполнения второй части такой сделки РЕПО денежных средств, достаточном для возмещения расходов, связанных с исполнением второй части сделки РЕПО.
В случае если первая часть сделки РЕПО в соответствии с Поручением Клиента предусматривает обязанность Клиента передать Ценные бумаги, то Клиент для исполнения второй части сделки РЕПО обязан обеспечить не позднее 12 час. 00 мин. (по московскому времени) в день исполнения обязательств по второй части сделки РЕПО наличие на Брокерском счете денежных средств в размере, достаточном для исполнения второй части сделки РЕПО и возмещения расходов, связанных с исполнением второй части сделки РЕПО.
В случае отсутствия позднее 12 час. 00 мин. (по московскому времени) в день исполнения обязательств по второй части сделки РЕПО, заключенной в интересах, за счет и по поручению Клиента, на счете депо Клиента, открытом в Депозитарии / Уполномоченном депозитарии, Ценных бумаг, в количестве достаточном для исполнения второй части Сделки РЕПО, Стороны договорились, что Клиент поручает настоящим Банку без направления дополнительных Поручений от Клиента совершать сделки по покупке Ценных бумаг на Организованных торгах по цене последней сделки купли-продажи данных Ценных бумаг, определяемой Организатором торговли, необходимых для исполнения второй части сделки РЕПО, в количестве недостающем для исполнения обязательств по второй части сделки РЕПО, за счет остатка денежных средств на Брокерском счете Клиента.
В случае если на счетах Клиента недостаточно денежных средств или Ценных бумаг для заключения сделок, Банк имеет право совершать любые необходимые для прекращения обязательств действия и сделки по своему усмотрению, в том числе:
на любых условиях заключить с контрагентом по сделке РЕПО соглашение о расторжении сделки РЕПО, в соответствии с которым Стороны не обязаны исполнять обязательства по второй части сделки РЕПО;
провести Урегулирование неисполненных обязательств в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации (ст. 51.3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг») и сделки РЕПО, заключенной на основании Поручения Клиента;
Клиент обязан возместить любые расходы, понесенные Банком, и любые убытки (реальный ущерб и упущенную выгоду), причиненные Банку в связи с неисполнением Клиентом обязательства по второй части РЕПО, а также обязательств по резервированию денежных средств или Ценных бумаг перед исполнением второй части сделки РЕПО, в том числе:
возместить размер всех неустоек и штрафов, выплаченных Банком контрагенту по сделке РЕПО или Системе торгов;
возместить убытки, понесенные контрагентом по сделке РЕПО и взысканные им с Банка.
Если иное не оговорено особо в Поручении Клиента, то внебиржевая сделка РЕПО с Ценными бумагами заключается Банком с условием обязательной компенсации сторонами сделки РЕПО сумм утраченных дивидендов и/или иных доходов и преимущественных прав. Расчеты по суммам компенсации производятся, если дата составления списка лиц, получивших право на получение дивидендов и/или иных доходов и преимущественных прав, выпадает на любой из календарных дней между Урегулированием первой и второй части сделки РЕПО. При совершении сделки прямого РЕПО Банк зачисляет сумму компенсации на Брокерский счет Клиента. При совершении сделки обратного РЕПО Банк списывает сумму компенсации с Брокерского счета Клиента.
Расчеты по компенсациям производятся Банком автоматически без специального поручения или акцепта Клиента.
Размер компенсации определяется в соответствии с величиной объявленных дивидендов и/или иных доходов и преимущественных прав, без учета сумм налогов. Размер компенсации по доходам в натуральной форме, в виде Ценных бумаг или преимущественных прав, определяется исходя из публичных рыночных котировок, а при отсутствии таких котировок по справедливой стоимости, рассчитанной Банком.
Компенсация дивидендов, иных доходов и преимущественных прав, утраченных или полученных в связи совершением сделок РЕПО на Организованных торгах, производится в случаях, предусмотренных Правилами организованных торгов.
Клиент соглашается с тем, что сделка РЕПО, заключаемая Банком по поручению Клиента, будет содержать условие об обязанности стороны договора РЕПО внести дополнительно денежные средства до наступления срока исполнения второй части сделки РЕПО в случае изменения рыночной стоимости Ценных бумаг, являющихся предметом сделки РЕПО. Клиент обязан по требованию Банка, в течение 1 (одного) рабочего дня внести дополнительно необходимую сумму на Брокерский счет.
Клиент соглашается с тем, что Банк всегда совершает сделки с должной осмотрительностью и заботливостью, и что неисполнение контрагентом обязательств является риском Клиента.
|
