ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СТОРОН
Взаимодействие Сторон (обмен Информацией) при оказании Банком услуг на рынке ценных бумаг осуществляется путем направления Клиентом Поручений, направления Банком отчетных документов, а также обмена уведомлениями и иными документами, предусмотренными настоящими Правилами.
Обмен Информацией между Банком и Клиентом производится одним из следующих способов:
путем предоставления оригинальных письменных документов (в случаях, установленных настоящими Правилами) или направления ЭД, подписанных УКЭП или аналогом собственноручной подписи;
путем обмена документами по электронной почте или по факсу (в случаях, установленных настоящими Правилами);
путем отправления сообщений (в том числе ключёванных) по системе SWIFT в свободном формате.
путем размещения Банком Информации на Сайте Банка.
Стороны соглашаются со всеми правилами и условиями использования вышеуказанных способов обмена Информацией, зафиксированными в настоящих Правилах, а также признают всю Информацию, полученную и/или направленную каким-либо способом с соблюдением правил и в порядке, предусмотренном настоящими Правилами, в качестве Информации, имеющей такую же юридическую силу, как и оригинальные письменные документы, подписанные уполномоченным лицом направляющей Информацию Стороны, а также в качестве достаточного доказательства направления и содержания такой Информации.
Использование отличных от способов обмена Информацией вариантов обмена Информацией допускается, только если это прямо предусмотрено настоящими Правилами или каким-либо двусторонним соглашением, заключенным между Банком и Клиентом.
Клиент обязан обеспечить беспрепятственный прием и постоянный контроль входящей Информации в течение рабочего дня по адресам (номерам), указанным в Анкете, а Банк – по адресу, указанному в п. 3.2 настоящих Правил. В противном случае Сторона не вправе ссылаться на неполучение или несвоевременное получение Информации такой Стороной или непредставление либо несвоевременное представление Информации другой Стороной.
Клиент обязан самостоятельно обеспечить конфиденциальность Информации, направляемой / получаемой по адресам (номерам), указанным в Анкете, и наличие надлежащих полномочий у получателей /отправителей Информации по таким адресам (номерам).
В случае неправомерного использования работником Клиента или иным лицом адресов (номеров), указанных в Анкете, или неправомерного доступа к ним, Банк не несет ответственности перед Клиентом за неправомерные действия лица, передавшего и/или принявшего Информацию от имени Клиента.
Правила обмена сообщениями с использованием факсимильной связи.
Прием Поручений/Требований, подаваемых Клиентом с использованием факсимильной связи, осуществляется Банком только по специально определенным для этого телефонным номерам/номерам факса, сведения о которых указаны в Уведомлении.
Подача Клиентом Поручений/Требований с использованием факсимильной связи, осуществляется только с телефонных номеров, указанных в Анкете в качестве каналов для целей подачи Клиентом Поручений.
Согласие Клиента на использование для обмена сообщениями средств факсимильной связи будет означать признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, факсимильных/сканированных копий документов, удовлетворяющих требованиям, изложенным ниже в настоящем разделе.
При обмене документами с использованием электронной почты Банк принимает от Клиента сканированные копии подписанных ЭП Клиентом Поручений/Требований.
Если иное прямо не предусмотрено Соглашением, то кроме обмена Информационными сообщениями, Банк принимает от Клиента с использованием факсимильной связи, исключительно следующие типы поручений (требований), из числа предусмотренных настоящими Правилами:
Поручение на совершение сделок с Ценными бумагами;
Требование на возврат денежных средств с Брокерского счета;
Требование на перевод денежных средств с Брокерского счета на другой Брокерский счет.
Требование о проведении иных операций с ценными бумагами клиента.
Требование на возврат денежных средств принимается с использованием факсимильной связи только в случаях, когда вывод производится на Банковский счет (счета) Клиента, открытый в Банке.
Если иное не предусмотрено соглашением Сторон, то Банк имеет право направлять Клиенту с использованием факсимильной связи/электронной почты ответы на Информационные сообщения Клиента.
Банк предоставляет Клиенту возможность использовать средства факсимильной связи для передачи Поручений/Требований только при условии согласия Клиента на все условия их использования, подтвержденного соответствующим пунктом Заявления. Если иное не согласовано Сторонами дополнительно в письменной форме, то неотъемлемыми условиями использования средства факсимильной связи при подаче Клиентом поручений являются следующие:
Клиент признает, что поручения, переданные с использованием факсимильной связи, содержащие подписи Уполномоченных представителей Клиента и оттиск печати Клиента (в случае, если наличие печати в соответствии с уставными документами Клиента является обязательным), имеют юридическую силу таких документов, составленных на бумажных носителях и подписанных уполномоченными на это лицами;
Клиент признает, что воспроизведение подписей Уполномоченных представителей Клиента и оттиска печати Клиента (в случае, если наличие печати в соответствии с уставными документами Клиента является обязательным) на Поручениях/ Требованиях, совершенное с использованием факсимильной связи, является воспроизведением их собственноручных подписей в целях пункта 2 статьи 160 Гражданского кодекса Российской Федерации;
Поручение/ Требование, переданное с использованием факсимильной связи, принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение работником Банка образцов подписи Уполномоченного представителя Клиента и образца оттиска его печати, содержащиеся в Анкете, с подписью и печатью на факсимильной/сканированной копии позволяет установить их схожесть по внешним признакам, и все обязательные реквизиты поручения, составленного по форме приложений к настоящим Правилам, на Поручении/Требовании, переданном с использованием факсимильной связи, четко различимы;
Клиент признает в качестве допустимого доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) Поручения/ Требования распечатки сканированных копий, переданных им Банку с использованием факсимильной связи, представленные Банком, при условии, что представленные факсимильные/сканированные копии позволяют определить содержание Поручения/ Требования;
Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, недополучением Клиентом прибыли, в связи с исполнением Банком недостоверной факсимильной/сканированной копии Поручения/ Требования, поданного Клиентом с использованием номера (факса)/электронного адреса, указанного в данном качестве в Анкете Клиента, когда Банк добросовестно полагает, что такое Поручение/ Требование исходит от Клиента;
Клиент обязан после направления факсимильного сообщения/сканированной копии всегда требовать у работника Банка подтверждения факта приема и качества принятой факсимильной/сканированной копии.
Для получения возможности подачи Поручений/ Требований на совершение сделок с Ценными бумагами с использованием факсимильной связи Клиент проставляет в Заявлении соответствующую отметку и передает Банку Заявление об установлении (замене) пароля идентификации (кодового слова) (Приложение № 14 к настоящим Правилам), в котором указывает пароль (кодовое слово), необходимый для последующей идентификации Клиента (Уполномоченного представителя Клиента).
Об отправке сообщения на подачу Поручений на совершение сделок с Ценными бумагами с использованием факсимильной связи Клиент должен уведомить Трейдера с использованием телефонной связи не позднее, чем за 30 минут до окончания Торговой сессии.
Поручения/ Требования, полученные Банком по факсимильной связи, не соответствующие требованиям качества в соответствии с настоящим разделом, считаются не переданными и могут не приниматься Банком к исполнению.
Правила обмена сообщениями с использованием электронной почты.
Направление Поручений/Требований по электронной почте осуществляется с применением УКЭП, выданной аккредитованным Минкомсвязи России удостоверяющим центром и c функцией криптографического преобразования (шифрования) ЭД.
Стороны за свой счет приобретают, устанавливают и обеспечивают работоспособность сертифицированных средств криптографической защиты информации (СКЗИ) КриптоПро CSP версии 3.6 (3.9, 4.0).
Стороны оплачивают и поддерживают в работоспособном состоянии свои программно-технические средства и каналы связи, используемые для осуществления и обеспечения обмена Электронными документами.
Для обмена ЭД Стороны используют только согласованные электронные почтовые ящики. Адрес электронного почтового ящика Клиента указывается в Анкете Клиента. Адрес электронного почтового ящика Банка указывается в Уведомлении.
До начала обмена ЭД Стороны обмениваются квалифицированными сертификатами ключей проверки ЭП уполномоченных представителей используя согласованные электронные почтовые ящики.
ЭД подписываются УКЭП уполномоченных представителей Сторон, наделенных соответствующими полномочиями и определенных соответствующими списками.
В случае прекращения полномочий владельца УКЭП, Стороны обязаны направить другой стороне новый список уполномоченных представителей, в котором старый владелец УКЭП исключается из числа уполномоченных представителей, используя согласованные электронные почтовые ящики.
Уполномоченные представители Сторон не могут подписывать ЭД УКЭП или проверить подлинность УКЭП, если истек срок действия соответствующих Квалифицированных сертификатов ключей проверки ЭП, необходимых для выполнения соответствующей операции.
Замена ключей ЭП не влияет на юридическую силу ЭД, если он был подписан ЭП с использованием действующего на момент подписания ключа ЭП в соответствии с настоящими Правилами.
Все ЭД подлежат шифрованию с использованием СКЗИ. Для осуществления шифрования данных рекомендуется использовать сертифицированное СКЗИ «КриптоАРМ» (версия 5).
При получении зашифрованного ЭД, он расшифровывается СКЗИ, а затем проверяется подлинность УКЭП ЭД.
Электронный документооборот между Сторонами в соответствии с настоящими Правилами осуществляется с использованием электронной почты сети Интернет по адресам электронной почты, указанным в Анкете и Уведомлении.
В случае невозможности передачи ЭД по электронной почте сети Интернет Стороны могут передавать ЭД на съемном носителе или по другим каналам связи, при этом порядок формирования ЭД, использования УКЭП и шифрования не изменяется.
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ
До начала проведения любых Торговых операций за счет Клиента, Банк производит открытие необходимых счетов для расчетов по сделкам, открытие которых предусмотрено в том числе Правилами организованных торгов, регистрирует Клиента в Системе торгов, если это предусмотрено законодательством Российской Федерации и соответствующими Правилами организованных торгов. Сроки регистрации Клиента в Системе торгов определяются Правилами организованных торгов. Для открытия счетов и регистрации в Системе торгов используются данные, указанные Клиентом в его Заявлении и Анкете. На указанных счетах/разделах счетов/учетных регистрах учитываются денежные средства и Ценные бумаги Клиента, с которыми возможно совершение операций в рамках настоящих Правил, а также требования и Обязательства Клиента по сделкам, заключенным в рамках Соглашения.
Если Заявлением предусмотрено, что Клиент планирует совершать сделки с Ценными бумагами, номинированными в иностранной валюте, с оплатой сделок непосредственно в иностранной валюте, то для расчетов по таким сделкам Банк открывает Клиенту или использует открытый ранее Брокерский счет Клиента в соответствующей иностранной валюте. Открытие Брокерского счета в иностранной валюте и совершение операций с использованием денежных средств, учитываемых на данном Брокерском счете, производится Банком с учетом требований, предусмотренных валютным законодательством Российской Федерации.
Для проведения Торговых операций Клиент обязан открыть счет депо в Депозитарии и/или в Уполномоченном депозитарии организатора торговли. Указанные счета открываются в соответствии с действующими условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария и/или соответствующими документами Уполномоченных депозитариев Организатора торговли.
Для подтверждения полномочий Банка, указанных в настоящем разделе, Клиент, по требованию Банка, обязан предоставить необходимые доверенности по формам, предусмотренным Правилами организованных торгов и Уполномоченными депозитариями организатора торговли/Депозитарием. Банк использует предоставленные доверенности исключительно в целях, предусмотренных Соглашением.
Брокерский счет открывается под каждую торговую (биржевую) секцию и/или для проведения внебиржевых сделок.
Банк уведомляет Клиента обо всех открытых Клиенту счетах и присвоенных регистрационных кодах в Уведомлении, направляемом Клиенту и подписанном уполномоченным работником Банка.
Получение Клиентом Уведомления означает подтверждение готовности Банка принять денежные средства Клиента на открытые счета для последующего совершения сделок по Поручениям Клиента.
В случае изменения данных, содержащихся в Анкете, Клиент обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней после их изменения подать по Месту обслуживания новую заполненную Анкету, а также документы (надлежаще заверенные копии), подтверждающие внесение таких изменений (при необходимости).
Клиент несет ответственность за любые убытки, которые могут возникнуть в случае несвоевременного уведомления Банка об изменении сведений в учредительных документах, составе Уполномоченных представителей Клиента, реквизитов и иных сведений, связанных с оказанием Банком услуг Клиенту в рамках Соглашения.
Банк вправе приостановить проведение операций по Поручениям/Требованиям Клиента при наличии у Банка информации1 об изменениях в составе Уполномоченных представителей Клиента, а также в случаях любых изменений правового статуса Клиента, влияющих на его правоспособность (реорганизации, ликвидации и т.д.), до момента представления Клиентом Банку всех необходимых документов, однозначно подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обычаями делового оборота.
Клиент дает согласие на передачу Банком:
конфиденциальной информации о Клиенте и совершаемых по его поручению сделках в объеме, определяемом нормативными актами в сфере финансовых рынков, в Банк России (его территориальные органы) и судебные (в т.ч. третейские) органы при рассмотрении последними жалоб Клиента;
Уполномоченным депозитариям Организатора торговли, Депозитариям, эмитентам, репозитариям, реестродержателям и иным организациям информации, необходимой для выполнения Банком положений законодательства Российской Федерации и договоров, заключенных между Клиентом и Банком.
|
