Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания


НазваниеРешением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания
страница2/15
ТипРешение
filling-form.ru > бланк заявлений > Решение
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15

Рабочий день – для целей оказания услуг - период обслуживания Клиентов за исключением праздничных и выходных дней в соответствии с законодательством Российской Федерации (с понедельника по пятницу - с 09 час. 00 мин. до 18 час. 00 мин. по московскому времени). В предпраздничные рабочие дни период обслуживания Клиентов сокращается на 1 (один) час. В применении к Организованным торгам период времени может быть изменен Банком в случае определения иного времени торговли по Правилам организованных торгов.

Для целей исчисления сроков - рабочий день, являющийся таковым в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Расчетная организация – организация, уполномоченная осуществлять денежные расчеты по сделкам, заключенным в соответствующей Системе торгов.

Сайт Банка – официальный сайт Банка в сети Интернет по адресу: https://www.mspbank.ru/.

Свободный остаток – сумма денежных средств и количество Ценных бумаг, учитываемых на Брокерском счете и счете депо Клиента, зарезервированные в соответствующей торговой (биржевой) секции и внебиржевом рынке, свободные от обязательств Клиента по осуществлению расчетов, в том числе по заключенным Банком в интересах Клиента сделкам, уплате вознаграждения Банку и возмещению иных расходов.

Соглашение – Соглашение о присоединении к Правилам брокерского обслуживания АО «МСП Банк», заключенное между Банком и Клиентом путем акцепта Клиентом условий настоящих Правил (Приложение № 1 к настоящим Правилам).

Система торгов – совокупность программно-технических средств, представляющая собой объединение подсистем программно-технического комплекса(ов) технического(их) центра(ов), предназначенных для заключения сделок с Ценными бумагами на организованных торгах.

Сделка – любой договор (в том числе договор купли-продажи, договор РЕПО, срочная сделка), заключенный Банком по Поручению Клиента за счет Клиента.

Срочная сделка (срочный контракт) – производный финансовый инструмент или договор купли – продажи ценных бумаг, заключенный Банком по поручению Клиента.

Стоимость портфеля Клиента – сумма значений Плановой позиции по денежным средствам (в том числе иностранной валюте) и Плановой позиции по Ценным бумагам каждого эмитента, предоставляющие их владельцу одинаковый объем прав.

Стороны – Банк и Клиент.

Счет депо (счет депо владельца) – счет, открытый Клиенту в Депозитарии в соответствии с Депозитарным договором, на котором учитываются права на Ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности или ином вещном праве.

Тарифы – Тарифы на оплату услуг Банка, предоставляемых в рамках брокерского обслуживания, содержащие ставки комиссионного вознаграждения (тарифы) Банка за услуги, оказываемые в соответствии с настоящими Правилами, и условия их применения, доводимые до сведения Клиентов путем публикации в сети Интернет на Сайте Банка и являющиеся неотъемлемой частью настоящих Правил.

Текущая стоимость ценных бумаг – стоимость Ценных бумаг, определяемая исходя из информации о цене последней сделки с данной Ценной бумагой, предоставляемой Организатором торгов. Цена облигации определяется с учетом накопленного купонного дохода.

Торговая сессия (торговый день) – период времени, в течение которого на Организованных торгах в соответствии с Правилами организованных торгов могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта настоящих Правил, под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.), предусмотренные Правилами организованных торгов, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.

Торговые операции – заключение Банком в интересах, за счет и по Поручению Клиентов сделок купли-продажи Ценных бумаг, сделок РЕПО, Срочных сделок, базовым активом которых являются ценные бумаги в рамках Соглашения.

Требование - Требование Клиента на возврат/ перевод денежных средств, составленное по форме Приложения № 12, а также Требование о проведении иной операции с Ценными бумагами Клиента, составленное по форме Приложения № 15 к настоящим Правилам.

Трейдер Банка – работник Банка, непосредственно участвующий в Организованных торгах, исполняющий Поручения Клиентов на куплю-продажу Ценных бумаг и заключение сделок РЕПО.

Уведомление – уведомление о приеме на брокерское обслуживание по форме Приложения № 7 к настоящим Правилам, направляемое Банком Клиенту и содержащее сведения, необходимые Клиенту для проведения операций в рамках настоящих Правил. В Уведомлении содержится регистрационный номер Соглашения, присвоенный код Клиента, реквизиты счетов и номера контактных телефонов.

Усиленная квалифицированная электронная подпись (УКЭП) – электронная подпись, которая соответствует следующим признакам:

  • получена в результате криптографического преобразования информации с использованием ключа электронной подписи;

  • позволяет определить лицо, подписавшее ЭД;

  • позволяет обнаружить факт внесения изменений в ЭД после момента его подписания;

  • создается с использованием средств электронной подписи;

  • ключ проверки электронной подписи указан в квалифицированном сертификате;

  • для создания и проверки электронной подписи используются средства электронной подписи, получившие подтверждение соответствия требованиям, установленным Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи».

Уполномоченный представитель Клиента – лицо, обладающее полномочиями на совершение от имени Клиента фактических и/или юридических действий, предусмотренных настоящими Правилами.

Уполномоченный депозитарий Организатора торговли – сторонний депозитарий, в том числе расчетный депозитарий, оказывающий депозитарные услуги для Организатора торговли.

Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств Сторон по заключенной сделке, которая включает в себя уплату вознаграждения Банка в соответствии с Тарифами Банка и возмещение расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения сделки, а также прием/уплату денежных средств и/или прием/поставку Ценных бумаг для исполнения обязательств, вытекающих из заключенной сделки.

Федеральный закон № 115-ФЗ – Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Форма W-8BEN-E1 – форма, установленная FАТСА, на основании которой Банк может проводить идентификацию Клиента для целей FАТСА и присваивать ему FАТСА-статус.

Ценные бумаги (ЦБ) – эмиссионные Ценные бумаги, определяемые в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», паи паевых инвестиционных фондов, а также Ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе Ценные бумаги, эмитируемые иностранными государствами.

Электронная подпись (ЭП) – информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию.

Электронный документ (ЭД) – документированная информация, представленная в электронной форме, то есть в виде, пригодном для восприятия человеком с использованием электронных вычислительных машин, а также для передачи по информационно-телекоммуникационным сетям или обработки в информационных системах.

FАТСА – закон США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Accounts Tax Compliance Act).

FАТСА-статус – статус, присваиваемый Клиентам по результатам идентификации в целях FАТСА для целей определения объема процедур и обязательств, которые Банк обязан выполнять в соответствии с FАТСА в отношении лица с определенным FАТСА-статусом.

Термины, специально не определенные в настоящих Правилах, используются в значениях, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, регулирующими отношения, возникающие при эмиссии и обращении Ценных бумаг, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и биржевого посредника, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также Правилами организованных торгов, Правилами клиринга и обычаями делового оборота.



  1. ИНФОРМАЦИЯ О БАНКЕ




    1. Полное и сокращенное наименование Банка: Акционерное общество «Российский Банк поддержки малого и среднего предпринимательства», АО «МСП Банк».

    2. Местонахождение и почтовый адрес Банка: 115035, Россия, город Москва, улица Садовническая, дом 79.

    3. Лицензии Банка:

  • Лицензия на осуществление банковских операций № 3340 от 11 февраля 2015 года;

  • Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-13959-100000 от 07 декабря 2015 года на осуществление брокерской деятельности;

  • Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-11355-010000 от 24 июня 2008 года на осуществление дилерской деятельности.

Информация об имеющихся у Банка лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения настоящих Правил и может изменяться. О таких изменениях Банк информирует Клиента путем размещения информации на Сайте Банка.

    1. Банк совмещает следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

  • брокерскую деятельность;

  • дилерскую деятельность.

    1. Банк является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА).




  1. ВИДЫ УСЛУГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БАНКОМ




    1. В отношении Клиентов, заключивших Соглашение с Банком, Банк предоставляет за вознаграждение следующие услуги:

    • совершение за счет и в интересах Клиентов Торговых операций в порядке, установленном настоящими Правилами. При совершении Торговых операций Банк действует либо от своего имени и за счет Клиентов, либо от имени и за счет Клиентов в соответствии с Правилами организованных торгов, обычаями делового оборота и поручениями Клиентов;

    • заключение сделок между Клиентами, действуя от своего имени и за счет Клиента или от имени и за счет Клиента, одновременно являясь коммерческим представителем двух Клиентов в сделке (поверенным);

    • обеспечение исполнения сделок, заключенных по Поручениям Клиентов, и совершение в связи с этим всех необходимых юридических и фактических действий;

    • совершение Неторговых операций по поручениям Клиента;

    • оказание услуг по размещению Ценных бумаг Клиента;

    • предоставление прочих услуг, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг.

    1. Оказание услуг, предусмотренных настоящими Правилами, осуществляется Банком только в Рабочие дни, за исключением случаев, когда Банком путем размещения соответствующих сведений будет информировано об оказании в выходные и/или нерабочие праздничные дни отдельных видов услуг, предусмотренных настоящими Правилами. Информация о таких сведениях размещается на Сайте Банка.

    2. Брокерские услуги с финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, оказываются Банком только для лиц, указанных в п. 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или признанных Банком квалифицированными инвесторами в соответствии с Регламентом признания АО «МСП Банк» юридических лиц квалифицированными инвесторами, размещаемом на Сайте Банка.

    3. Клиент, признанный Банком квалифицированным инвестором, обязан уведомить Банк о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с Регламентом признания АО «МСП Банк» юридических лиц квалифицированными инвесторами.

    4. В случае если Клиент, являющийся квалифицированным инвестором на основании п. 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», перестает удовлетворять условиям, указанным в п. 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», такой Клиент обязан уведомить об этом Банк в течение 2 (двух) Рабочих дней с момента, когда такой Клиент перестал удовлетворять условиям, указанным в п. 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

    5. Клиент, признанный Банком квалифицированным инвестором, обязан по запросу Банка предоставить в Банк документы, подтверждающие соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лиц квалифицированными инвесторами в соответствии с Регламентом признания АО «МСП Банк» юридических лиц квалифицированными инвесторами», размещенном на Сайте Банка.

    6. Банк при совершении Сделок в интересах Клиента принимает все разумные и доступные ему меры для исполнения Поручений Клиента на лучших условиях, чтобы добиться для Клиента наилучшего возможного результата при исполнении сделки. Лучшими условиями исполнения Поручения Клиента, исходя из оценки факторов, влияющих на исполнение Поручения, являются:

    • лучшая возможная цена сделки на момент выставления заявки (с учетом объема операции);

    • минимальные расходы на совершение сделки и расходы по ней;

    • минимальный срок исполнения сделки;

    • исполнение Поручения в полном объеме;

    • минимизация рисков неисполнения сделки, а также признания совершенной сделки недействительной.

    1. Требование, установленное п. 4.7 настоящих Правил не распространяется на условия исполнения поручения, предусмотренные Соглашением с Клиентом либо самим Поручением.

    2. Требование исполнения Поручений Клиентов на лучших условиях применяется для исполнения Поручений как на организованных торгах, так и не на организованных торгах.

При этом, исполнение Поручения Клиента на организованных торгах на основе заявок, адресованных всем участникам торгов, на покупку и на продажу ценных бумаг, или на заключение договора РЕПО по наилучшим из указанных в них ценам, позволяет считать, что оно выполнено с соблюдением требований п. 4.7 настоящих Правил. .

    1. При совершении сделки не на организованных торгах работники Банка обязаны проводить сделку в соответствии с внутренними нормативными документами, а также обязаны убедиться в наличии у лица, в пользу которого Банком приобретаются ценные бумаги, надлежащих оснований (разрешений) на их приобретение в случае, если приобретаемые ценные бумаги ограничены в обороте.

    2. Исполнение Поручений Клиента осуществляется в порядке и на условиях, предусмотренных настоящими Правилами, с учетом сложившейся практики и ограничений на совершение сделок на финансовом рынке и с учетом конкретных обстоятельств, сложившихся в момент подачи Поручения Клиента/заключения сделки, а также связанных с параметрами Поручения Клиента, финансового инструмента, характера сделки и имеющих значение для их выполнения.




1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15

Похожие:

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск