Приложение А
СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ КЛИЕНТА-ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
ВСЕ ПОЛЯ ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАПОЛНЕНЫ. ЕСЛИ КАКОЕ-ЛИБО ПОЛЕ НЕ ПРИМЕНИМО, ТО В НЕМ ПРОСТАВЛЯЕТСЯ ПРОЧЕРК. ДОКУМЕНТ ЗАПОЛНЯЕТСЯ НА РУССКОМ ЛИБО НА ИНОСТРАННОМ И РУССКОМ ЯЗЫКЕ ОДНОВРЕМЕННО
Наименование клиента.
Полное наименование компании
|
|
Полное или сокращенное наименование на иностранном языке
|
|
клиент является эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах:
(Укажите наименование биржи)
Наименование фондовой биржи
|
|
|
клиент является органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале
клиент является международной организацией1, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью
бенефициарными владельцами2 являются следующие физические лица:
Информация заполняется по числу бенефициарных владельцев и должна быть подтверждена структурой владения3 клиента-юридического лица
Фамилия
|
|
Имя
|
|
Отчество, если применимо
|
|
Гражданство
|
|
Дата и место рождения
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность
|
Вид документа
|
Серия и номер документа
|
Кем и когда выдан документ
|
Код подразделения (если имеется)
|
Срок действия (если применимо)
|
|
Данные визы
или иного документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание и др.).
|
Серия (если имеется)
|
Номер
|
Дата начала срока действия права пребывания (проживания)
|
Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
Данные миграционной карты
|
Номер
|
Дата начала срока действия права пребывания (проживания)
|
Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
ИНН (если имеется)
|
|
Доля владения
|
|
бенефициарные владельцы клиента, т.е. физические лица которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеют возможность контролировать действия юридического лица) отсутствуют.
Внимание: Информация об отсутствии бенефициарных владельцев должна быть подтверждена структурой владения юридического лица-клиента
Передача указанных выше персональных данных в адрес ЗАО Сбербанк КИБ была одобрена обладателями таких персональных данных согласно законодательству Российской Федерации и/или другому применимому законодательству.
Уполномоченное лицо/ Ф.И.О.
|
|
Подпись
|
|
|
.……………………….
|
|
.……………………….
|
|
|
|
|
М.П.
|
|
Дата
|
|
Приложение B
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ:
Для целей проведения полномерной комплексной проверки просим предоставить следующие документы в виде копий, подлинность которых заверена нотариусом, если не указано иное:
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (для юридических лиц, зарегистрированных не ранее 1 июля 2002 года) или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года.
Действующие редакции учредительных документов и все изменения к ним, заверенные органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц.
Свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации.
Нотариально заверенный оригинал или нотариально заверенная копия с нотариально заверенного оригинала банковской карточки с образцами подписей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера (отметкой, что он в штате не предусмотрен), иных Полномочных представителей и оттиска печати.
Документы, подтверждающие назначение (избрание) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера. Предоставляются копии, заверенные нотариально или печатью Клиента и подписью единоличного исполнительного органа Клиента.
Документ, подтверждающий назначение (избрание) коллегиального органа в составе, назначившем (избравшем) единоличный исполнительный орган. Предоставляются копии, заверенные нотариально или печатью Клиента и подписью единоличного исполнительного органа Клиента.
Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензия на страхование – при наличии таковых.
Информационное письмо Федеральной службы государственной статистики (коды государственной статистики) или Уведомление об идентификационных кодах (заверенные печатью Клиента)
Копии паспортов Уполномоченных представителей *.
Копия документа, подтверждающего законное право пребывания на территории Российской Федерации и миграционная карта, если Уполномоченным представителем является физическое лицо-нерезидент.
Копия паспорта бенефициарного владельца клиента.
Копия документа, подтверждающего законное право пребывания на территории Российской Федерации и миграционная карта, если бенефициарным владельцем клиента является физическое лицо-нерезидент.
Если от имени и в интересах Клиента действует Уполномоченный представитель на основании доверенности, выданной Клиентом, дополнительно необходимо предоставить:
оригинал или копию доверенности на Уполномоченного представителя;
копия паспорта Уполномоченного представителя**, действующего на основании такой доверенности.
Если Уполномоченным представителем Клиента является юридическое лицо – необходимо предоставить документ, подтверждающий полномочия и образец подписи Уполномоченного представителя такого юридического лица, как указано выше.
Для кредитных организаций дополнительно:
Письма ГУ ЦБ РФ о согласовании кандидатур на должность единоличного исполнительного органа кредитной организации и главного бухгалтера кредитной организации.
Лицензия кредитной организации.
В случае установления лимитов на Вашу компанию, также необходимо предоставить отчетность (предоставляется в копии):
Годовая консолидированная отчетность компании с аудиторским заключением по IAS/GAAP.
Годовой отчет компании с пояснительной запиской и аудиторским заключением, за предшествующий отчетный год.
Отчетность с отметкой ФНС (формы №1, №2) за 3 предшествующих направлению Заявления квартала.
Отчетность по форме № 1100 за последние 4 предшествующих квартала (предоставляется в электронной форме).
Ежеквартальные отчеты эмитента эмиссионных ценных бумаг за последние 4 квартала.
Для кредитных организаций дополнительно:
Годовой отчет Клиента с пояснительной запиской и аудиторским заключением, за предшествующий направлению Заявления отчетный год.
Балансы по счетам второго порядка (Форма 101) и Формы 134/135 за предшествующий направлению Заявления отчетный год (предоставляется в электронной форме).
Отчет о прибылях и убытках за последние 4 предшествующих направлению Заявления квартала (Форма №102) (предоставляется в электронной форме).
Примечание: ЗАО «Сбербанк КИБ» оставляет за собой право требовать предоставления дополнительных документов
* Под термином «Уполномоченный представитель» понимается лицо, уполномоченное действовать от имени и в интересах Клиента на основании внутренних документов Клиента (устав, решения, приказы и т.д.) или доверенности, выданной Клиентом в надлежащей форме.
** Общегражданский паспорт Уполномоченного представителя – гражданина РФ предоставляется в копии (1 и 2 страницы).
Паспорт Уполномоченного представителя – гражданина (подданного) иностранного государства предоставляется в нотариально заверенном и апостилированном виде с нотариальным переводом на русский язык (страницы, содержащие персональные данные и образец подписи).
*в случае, если вы действуете в качестве номинального держателя в пользу третьей стороны, Вам необходимо заполнить заявление, форму которого Вы сможете получить, обратившись
к сотруднику нашей компании, с которым Вы общаетесь по вопросам открытия счета.
Закрытое акционерное общество «Сбербанк КИБ» Подпись/Печать Клиента______________
|
