III.Уполномоченные представители Клиента
|
Ф.И.О. Уполномоченного лица
|
|
Дата рождения
|
|
место рождения
|
|
Главный бухгалтер Поверенный Трейдер Другое___________________________________
|
Действует на основании
|
|
Срок полномочий
|
|
Образец подписи
|
|
Адрес регистрации (прописки)
|
|
Телефон
|
|
факс
|
|
e-mail
|
|
Паспортные данные Уполномоченного лица
|
серия
|
|
номер
|
|
дата
|
|
выдан
|
|
Ф.И.О. Уполномоченного лица
|
|
Дата рождения
|
|
место рождения
|
|
Главный бухгалтер Поверенный Трейдер Другое___________________________________
|
Действует на основании
|
|
Срок полномочий
|
|
Образец подписи
|
|
Адрес регистрации (прописки)
|
|
Телефон
|
|
факс
|
|
e-mail
|
|
Паспортные данные Уполномоченного лица
|
серия
|
|
номер
|
|
дата
|
|
выдан
|
|
Лица, непосредственно отвечающие за проведение расчетов
|
ФИО
|
|
e-mail
|
|
телефон
|
|
ФИО
|
|
e-mail
|
|
телефон
|
|
ФИО
|
|
e-mail
|
|
телефон
|
|
IV. Иные сведения о Клиенте
|
Размер зарегистрированного и оплаченного уставного капитала:
|
|
Сведения об акционерах, владеющих не менее 5% уставного капитала:
|
|
Структура органов управления Клиента:
|
Наименование высшего органа управления, состав, ФИО
|
Состав наблюдательного совета (совета директоров), если имеется, ФИО
|
Состав коллегиального исполнительного органа, если имеется, ФИО
|
Единоличный исполнительный орган, иные лица, имеющие право действовать без доверенности от лица Клиента, ФИО
|
Да Нет Владеет ли Клиент счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое входит в перечень государств, определяемый в порядке, установленном статьей 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
|
Да Нет Имеет ли Клиент доступ к инсайдерской информации согласно ФЗ “О противодействии использования инсайдерской информации и манипулированию рынком.” № 224-ФЗ от 27.07.2010 и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
Если да, заполните соответствующее Заявление
|
Да Нет Присутствует ли по своему местонахождению юридического лица постоянно действующий орган управления Клиента или лицо, действующее от имени Клиента без доверенности?
|
К кому из сотрудников ЗАО «Сбербанк КИБ» Вы обращались?
|
|
V. Информация о финансовом положении и деловой репутации клиента.
|
Да Нет Присутствует ли у клиента задолженность по уплате налогов и сборов по состоянию на дату подписания настоящей анкеты.
Если да, дайте, пожалуйста, краткое описание существа дела: ______________________________________________________________________
|
Да Нет Соблюдает ли клиент законодательство Российской Федерации, положения учредительных и внутренних документов компании, а также принципы профессиональной этики?
|
Да Нет Привлекался ли клиент в течение двух последних лет к ответственности за нарушения каких-либо Федеральных законов и нормативно-правовых актов Российской Федерации?
Если да, дайте, пожалуйста, краткое описание существа дела: ______________________________________________________________________
|
Да Нет Привлекались ли уполномоченные представители клиента в течение двух последних лет к уголовной ответственности за преступления в сфере экономики или против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, а также к административной ответственности за правонарушения в области предпринимательской деятельности, в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, банковской деятельности, связи и информации?
Если да, дайте, пожалуйста, краткое описание существа дела: ______________________________________________________________________
|
Да Нет Применяются ли к клиенту меры по предупреждению банкротства или процедуры банкротства на дату подписания настоящей анкеты?
Если да, дайте, пожалуйста, краткое описание существа дела: ______________________________________________________________________
|
Да Нет Выступает (выступал) ли Клиент стороной по какому-либо спору, тяжбе или незавершенному судебному процессу с российской или иностранной брокерской, инвестиционной компанией, управляющим, депозитарием, фондовой биржей или инвестиционным консультантом, разбирательство по которому проходит в России?
Если да, дайте, пожалуйста, краткое описание существа дела: ______________________________________________________________________
|
VI. Варианты оказания услуг
|
Да Нет Назначаю попечителя счета депо: ________________________________________________ (для депозитарного договора)
Да Нет Прошу предоставлять информацию о балансе моего счета и операциях по счету по телефону, при условии, что я (или мой Уполномоченный представитель (при наличии)) буду сообщать свое полное имя («Клиент»), номер счета, кодовое слово, ФИО Уполномоченного представителя (в случае его обращения).
(кодовое слово : __________________________________________________________________________)
В связи с особенностями идентификации клиента по телефону ЗАО «Сбербанк КИБ» не несет ответственности за убытки, понесенные в результате того, что вышеупомянутая информация не была предоставлена или была передана неуполномоченному лицу.
Данный вид услуги будет доступен только после внедрения новой системы идентификации клиента
|
VII. Заверения и гарантии Клиента
|
Настоящим Клиент уведомлен о том, что получаемая им от ЗАО «Сбербанк КИБ» информация, может полностью или в части относиться к информации для квалифицированных инвесторов и не может предоставляться лицам, не являющимися квалифицированными инвесторами, или распространяться среди неограниченного круга лиц.
|
Подпись Клиента
|
Настоящим Вы соглашаетесь и подтверждаете, что предоставленная в настоящей Анкете (или иным образом по нашему запросу) информация является достоверной и полной и, в этой связи, соглашаетесь нести всю ответственность и риски, связанные с оказанием и результатами услуг вследствие предоставления неполной, неточной, недостоверной информации или недействительных документов. Вы обязуетесь своевременно уведомлять нас о любых изменениях в такой информации.
Ваша подпись ниже подтверждает согласие на обработку нами персональных данных лиц, являющихся представителями Клиента в силу закона или на основании доверенности, а также лиц, которые подлежат идентификации в соответствии с требованиями законодательствами и нашими внутренними процедурами и на передачу Открытому акционерному обществу «Сбербанк России» и его аффилированным лицам для дальнейшей обработки следующих документов и информации (за исключением информации, которая может быть отнесена к инсайдерской):
- Юридические документы Клиента, в том числе уставные и регистрационные документы, документы, подтверждающие полномочия уполномоченных лиц Клиента, решения, протоколы органов управления Клиента, списки аффилированных лиц Клиента, документы, содержащие образцы подписей уполномоченных лиц, иные аналогичные документы, формирующие юридическое дело Клиента;
- Анкеты, опросники и иные документы, содержащие обобщенные сведения о Клиенте;
- Финансовая, бухгалтерская и иная отчетность Клиента;
- Информация о работниках Клиента, осуществляющих взаимодействие по указанным выше вопросам, а именно фамилия, имя, отчество, должность, номер рабочего телефона и электронной почты работника;
- Сведения о договорах, заключенных между Клиентом и нами, а именно: дата, номер, наименование и предмет договора.
-Информация и документы, содержащие персональные данные уполномоченных представителей и конечных бенефициаров (выгодоприобретателей) Клиента.
- Иная конфиденциальная информация, которая стала нам доступна при оказании услуг Клиенту.
Настоящим Клиент подтверждает, что им получено согласие физических лиц, персональные данные которых могут содержаться в получаемых нами документах, на обработку персональных данных таких физических лиц, при этом Клиент, в свою очередь, предоставляет нам свое согласие и соответствующее право на обработку персональных данных указанных физических лиц. В целях настоящего согласия «обработка» персональных данных означает, помимо прочего их сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также распространение (передачу) таких персональных данных третьим лицам для дальнейшей обработки, при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при обработке, в соответствии с требованиями действующего законодательства. Для целей настоящего согласия под третьими лицами понимается ОАО «Сбербанк России» и его аффилированные лица, аудиторские организации и профессиональные консультанты. Целью обработки персональных данных является (i) надлежащее исполнение договоров, заключенных с Клиентом, а также осуществление нами любых прав и обязанностей, предусмотренных нашими внутренними процедурами, действующим законодательством Российской Федерации; (ii) предложение финансовых и (или) банковских услуг, оказываемых нами, ОАО «Сбербанк России» и его аффилированными лицами; (iii) анализ вашего финансового состояния, необходимый для предложения услуг, предусмотренных пунктом ii настоящего предложения.
Настоящее согласие действует бессрочно и может быть отозвано в случае прекращения договорных отношений с нами путем предоставления соответствующего письменного заявления.
Любая получаемая от Вас информация рассматривается нами как непредназначенная для публичного доступа, и в связи с этим мы будем прилагать все разумные и необходимые усилия для предотвращения незаконного распространения данной информации третьим лицам.
В дополнение к изложенному выше, Вы признаете, что инвестирование на российском рынке ценных бумаг связано с высокой степенью рисков, как правило, не присущих инвестированию на других фондовых рынках. Такие риски включают, без ограничения, ниже перечисленные: повышенный политический риск экспроприации, национализации, налогообложения конфискационного характера, политическую, социальную или экономическую нестабильность, девальвацию и колебания курсов обмена валют, политику, направленную на сокращение доходности от инвестиций, включая, помимо прочего, ограничение инвестиций в отрасли экономики, рассматривающиеся в качестве сферы особых государственных интересов.
|
ФИО
|
подпись
|
дата, М.П.
|
Уполномоченное лицо Клиента
| |
