Список использованных источников
ГОСТ Р 40.003-2005 Система сертификации ГОСТ Р. Регистр систем качества. Порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (ИСО 9001:2000).
ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента.
ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь. - М.:Изд-во стандартов, 2001.-28 с.
ГОСТ Р ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования. - М.:Изд-во стандартов, 2001.-21 с.
Кибанов А.Я., Захаров Д.К., Ковалева В.Г. Этика деловых отношений: Учебник/ Под ред. А.Я. Кибанова,-М.: ИНФРА-М, 2004.-368с.
Настольная книга внутреннего аудитора / М.З. Свиткин, К.М. Рахлин, В.Д. Мацута, О.Д. Дымкина. – СПб. : Изд-во СПб картфабрика ВСЕГЕИ, 1999. – 66 с.
Ожегов С.И. Словарь русского языка/ под общей ред. Проф. Л.И. Скворцова.-25-е изд.-М,: ООО «Изд-во Оникс»: ООО «Изд-во «Мир и Образование», 2007.-976с.
Разин А.В., Этика: Учебник для вузов.-2-е изд., перераб.-М.: Академический Проект, 2004.-624с.
Рекомендации по внутреннему аудиту системы менеджмента качества: Учебное пособие.-Учебный центр при ИнИС ВВТ, 2004.-76с.
Управление качеством продукции: аудит в системе менеджмента качества: учебное пособие / С.В. Пономарев, С.В. Мищенко, В.А. Самородов. – Тамбов: Изд-во Тамб. гос. техн. ун-та, 2006-96с., 2004. – 248 с.
Шичков Н.А., Орлова Е.Г., Семибратов Д.А. Внутренний аудит системы менеджмента: Учебное пособие.-СПБ: УМЦ «РЕГИСТР КОНСАЛТИНГ», 2004.-57с.
Приложение 1
УТВЕРЖДАЮ
Уполномоченный представитель
руководства по качеству
_______________ / /
« » 2008 г.
ПЛАН АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ
Основание для проверки: программа аудита СМК на 2008г.
Объект проверки: проектирование и разработка новой продукции.
Проверяемые подразделения: отдел маркетинга, отдел главного конструктора, отдел главного технолога, отдел главного метролога, отдел технического контроля, производственный отдел.
Сроки проведения проверки: 10-12.04.2008г.
Критерии проверки: РК 01-2002 (разд.7), ИК 7.03.01-2002, ИК 7.03.02- 2002.
Цель проверки: подтверждение соответствия процесса проектирования и разработки новой продукции установленным требованиям.
Список аудиторской группы:
Иванов А.А. — ведущий аудитор,
Петров И.Ю. Аудитор,
Сидоров Е.К. Аудитор.
Дата представления отчета: 14.04.2007 г.
Список должностных лиц, которым должны быть представлены копии отчета: гл. конструктор, гл. инженер, зам. Директора по маркетингу, гл. технолог.
Подписи:
Вед. Аудитор ______ _____ ___
(Фамилия И.О.) (подпись) (дата)
Аудиторы _________ ____ ___
(Фамилия И.О.) (подпись) (дата)
Приложение 2
ПРИМЕР ФОРМЫ ПИСЬМЕННОГО УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ
Руководителю_____________________
_________________________________
(Наименование подразделения)
Служебная записка
В соответствии с программой аудита на 2003 г., утвержденной (наименование документа, кем и когда утвержден) , в период _____ _______ в Вашем подразделении должна быть проведена аудиторская проверка.
Прошу обеспечить необходимые условия для работы аудиторов в указанное время.
Одновременно направляю Вам опросный лист, который после заполнения представить в отдел качества не позднее __________ (указать дату).
При возникновении вопросов по проведению аудиторской проверки и заполнению опросного листа прошу связаться по телефону:
Приложения:
1. План аудиторской проверки.
2. Опросный лист.
Ведущий аудитор _____ _______________________________________
С.В. Сидоров
05.02.2002
Приложение 3
ТИПЫ ВОПРОСОВ И ПРИМЕРЫ ИХ ФОРМУЛИРОВАНИЯ
Тип вопроса
|
Определение и примеры
|
Закрытый
|
Вопрос, ответ на который предполагает только «да» или «нет» («В какой работе Вы используете этот документ (метод)?»)
|
Открытый
|
Вопрос, ответ на который предполагает не только «да» или «нет» («Какие кроме этого, методы (контрольные средства) Вы используете в своей работе?»)
|
Наводящий
(закрытый)
|
Вопрос, наводящий на ответ или содержащий готовый ответ («Не думаете ли Вы, что это так? Вы, очевидно, регулярно проводите анализ, не так ли?»)
|
Альтернативный
|
Вопрос, ответом на который может быть один из двух противоположных вариантов («Причина данного несоответствия в том или этом?»)
|
Утверждающий
|
Вопрос, содержащий утверждение («Разве в этом случае могло быть иначе?»)
|
Персонифицирующий
|
Вопрос, ответ на который предполагает оценку деятельности личности (персон) («Кто виноват, на Ваш взгляд, в этом несоответствии?»)
|
Разъясняющий
|
Вопрос, требующий разъяснения, подтверждения («Не могли бы пояснить, что Вы имеете в виду?»)
|
Затрудняющий
общение
|
Вопрос, создающий барьер в общении («Разве Вас не предупреждали, что этого нельзя делать? Разве я Вам не говорил, что именно это и будет обнаружено?»)
|
Приложение 4
ВОЗМОЖНАЯ ФОРМА ОТЧЕТА ОБ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ
ОТЧЕТ ОБ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ
Наименование процесса(ов) или вида(ов) деятельности:
Наименование или обозначение аудитируемого(ых) подразделения(й):
Дата проверки:
Критерии аудита (обозначение документа(ов) или разделов документа(ов)):
Цель аудиторской проверки:
Должность руководителя(ей) иодразделения(й) или процесса(ов):
Ф.И.О. ведущего аудитора
Ф.И.О. аудитора А
Ф.И.О. аудитора Б
РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ
Объем выполнения проверки: полная __________ , не полная _____ .
Количество обнаруженных несоответствий: __________ ,
в том числе значительных _______ , незначительных ___ .
Количество отмеченных замечаний: _____ .
Протоколы №
ВЫВОДЫ
Общая оценка соответствия: полное ________ , не полное ________ .
Результативность деятельности (процесса):
высокая _____ , удовлетворительная ____ , неудовлетворительная ____ .
Эффективность деятельности (процесса):
высокая ____ , удовлетворительная ____ , неудовлетворительная ____ .
РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УЛУЧШЕНИЮ
Отчет составлен:
Ведущий аудитор: _______________________________________________________________________________
(Фамилия И.О., подпись, дата)
Отчет рассмотрен и утвержден:
(Должность, Фамилия И.О., подпись, дата)
В последующих листах отчета приводится поясняющая информация
Приложения:
Приложение 5
ПРИМЕНЕНИЕ ПРОЦЕССА ОЦЕНКИ АУДИТОРА В ГИПОТЕТИЧЕСКОЙ ПРОГРАММЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА
Область компетентности
|
Этап 1
|
Этап 2
|
Этап 3
|
Личные качества
|
Этичность, открытость, дипломатичность, наблюдательность, восприимчивость, многосторонность,
упорство, решительность,
уверенность
|
Удовлетворительная деятельность на рабочем месте
|
Оценка деятельности
|
Общие знания и навыки
|
Принципы аудита, процедуры и методы аудита
|
Способность проводить
аудит, согласно внутренним
процедурам, обмен информацией с коллегами на рабочем месте
|
Завершенный курс обучения по внутреннему аудиту. Участие в трех аудитах в качестве члена группы по внутреннему аудиту
|
Анализ записей по обучению.
Наблюдение.
Отзывы коллег
|
Документы систем менеджмента и ссылочные документы
|
Умение применять подходящие части Руководства по системе менеджмента и связанные с этим процедуры
|
Чтение и понимание процедур в Руководстве по системе менеджмента применительно к целям, области и критериям аудита
|
Анализ записей по обучению.
Тестирование, собеседование
|
Организационные ситуации
|
Способность эффективно функционировать, исходя из структуры и культуры организации и порядка предоставления отчетов
|
Проработал в организации не менее одного года в качестве наблюдателя
|
Анализ записей по работе
|
Применяемые законы, технические регламенты и другие требования
|
Способность идентифицировать и понимать применение соответствующих законов и норм, относящихся к процессам, продукции
|
Полный курс обучения по законам, нормам, относящимся к деятельности и процессам, подвергающимся аудиту
|
Анализ записей по обучению
|
Конкретные знания и навыки в области качества
|
Методы и способы, имеющие отношения к качеству
|
Способность описывать внутренние методы управления качеством, умение отличать требования к испытаниям (тестированию) во время процесса производства и к заключительным испытаниям
|
Полный курс обучения по применению методов управления (контроля) качества. Демонстрация на рабочем месте использования процедур испытаний во время процесса производства и при заключительных испытаниях
|
Анализ записей по обучению.
Наблюдение
|
Приложение 6
ГОСТ Р ИСО 9000-2001
Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
ГОССТАНДАРТ РОССИИ
Москва
Предисловие
1. Разработан Всероссийским научно-исследовательским институтом сертификации (ВНИИС).
Внесен Управлением сертификации Госстандарта России.
2. Принят и введен в действие Постановлением Госстандарта России от 15 августа 2001 г. N 332-ст.
3. Настоящий стандарт представляет собой аутентичный текст международного стандарта ИСО 9000-2000 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь".
4. Введен впервые.
5. Издание (ноябрь 2003 г.) с Изменением N 1, принятым в июле 2003 г. (ИУС 10-2003).
Содержание
1. Область применения.
2. Основные положения систем менеджмента качества.
2.1. Обоснование необходимости систем менеджмента качества.
2.2. Требования к системам менеджмента качества и требования к продукции.
2.3. Подход к системам менеджмента качества.
2.4. Процессный подход.
2.5. Политика и цели в области качества.
2.6. Роль высшего руководства в системе менеджмента качества.
2.7. Документация.
2.8. Оценивание систем менеджмента качества.
2.9. Постоянное улучшение.
2.10. Роль статистических методов.
2.11. Направленность систем менеджмента качества и других систем менеджмента.
2.12. Взаимосвязь между системами менеджмента качества и моделями совершенства.
3. Термины и определения.
3.1. Термины, относящиеся к качеству.
3.2. Термины, относящиеся к менеджменту.
3.3. Термины, относящиеся к организации.
3.4. Термины, относящиеся к процессам и продукции.
3.5. Термины, относящиеся к характеристикам.
3.6. Термины, относящиеся к соответствию.
3.7. Термины, относящиеся к документации.
3.8. Термины, относящиеся к оценке.
3.10. Термины, относящиеся к обеспечению качества процессов измерения.
Приложение А. Методология, использованная при разработке словаря.
Приложение Б. Алфавитный указатель терминов.
Приложение В. Библиография.
Введение70
Общие положения
Семейство стандартов ИСО 9000, перечисленных ниже, было разработано для того, чтобы помочь организациям всех видов и размеров внедрять и обеспечивать функционирование эффективных систем менеджмента качества:
- ГОСТ Р ИСО 9000-2001 описывает основные положения систем менеджмента качества и устанавливает терминологию для систем менеджмента качества;
- ГОСТ Р ИСО 9001-2001 определяет требования к системам менеджмента качества для тех случаев, когда организации необходимо продемонстрировать свою способность предоставлять продукцию, отвечающую требованиям потребителей и установленным к ней обязательным требованиям, и направлен на повышение удовлетворенности потребителей;
- ГОСТ Р ИСО 9004-2001 содержит рекомендации, рассматривающие как результативность, так и эффективность системы менеджмента качества. Целью этого стандарта является улучшение деятельности организации и удовлетворенность потребителей и других заинтересованных сторон;
- ИСО 19011:200271 содержит методические указания по аудиту (проверке) систем менеджмента качества и охраны окружающей среды.
(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от 07.07.2003 N 238-ст)
Вместе они образуют согласованный комплекс стандартов на системы менеджмента качества, содействующий взаимопониманию в национальной и международной торговле.
Принципы менеджмента качества
Для успешного руководства организацией и ее функционирования необходимо направлять ее и управлять систематически и прозрачным способом. Успех может быть достигнут в результате внедрения и поддержания в рабочем состоянии системы менеджмента качества, разработанной для постоянного улучшения деятельности с учетом потребностей всех заинтересованных сторон. Управление организацией включает менеджмент качества наряду с другими аспектами менеджмента.
Восемь принципов менеджмента качества были определены для того, чтобы высшее руководство могло руководствоваться ими с целью улучшения деятельности организации.
а) Ориентация на потребителя
Организации зависят от своих потребителей и поэтому должны понимать их текущие и будущие потребности, выполнять их требования и стремиться превзойти их ожидания.
б) Лидерство руководителя
Руководители обеспечивают единство цели и направления деятельности организации. Им следует создавать и поддерживать внутреннюю среду, в которой работники могут быть полностью вовлечены в решение задач организации.
в) Вовлечение работников
Работники всех уровней составляют основу организации, и их полное вовлечение дает возможность организации с выгодой использовать их способности.
г) Процессный подход
Желаемый результат достигается эффективнее, когда деятельностью и соответствующими ресурсами управляют как процессом.
д) Системный подход к менеджменту
Выявление, понимание и менеджмент взаимосвязанных процессов как системы содействуют результативности и эффективности организации при достижении ее целей.
е) Постоянное улучшение
Постоянное улучшение деятельности организации в целом следует рассматривать как ее неизменную цель.
ж) Принятие решений, основанное на фактах
Эффективные решения основываются на анализе данных и информации.
и) Взаимовыгодные отношения с поставщиками
Организация и ее поставщики взаимозависимы, и отношения взаимной выгоды повышают способность обеих сторон создавать ценности.
Эти восемь принципов менеджмента качества образуют основу для стандартов на системы менеджмента качества, входящих в семейство ИСО 9000.
(Измененная редакция, Изм. N 1.)
|
