Наименование полей
|
Обязательность заполнения полей
|
Пояснения
|
Операция
|
О
|
Указывается код и наименование операции:
10 – «Перевод между счетами депо»
16 – «Перевод с подтверждением»
16/1 – «Перевод с подтверждением. Встречное поручение»
|
Инициатор поручения
|
О
|
Указывается депозитарный код и сокращенное (краткое) официальное наименование (не более 120 символов) Депонента/оператора счета депо или раздела счета депо.
По операции с кодом 16 инициатором поручения является отправитель ценных бумаг, по операции с кодом 16/1– получатель ценных бумаг.
|
СО СЧЕТА:
Отправителя
|
У
|
Указывается номер счета депо (12 символов) и сокращенное (краткое) официальное наименование (не более 120 символов) Депонента – отправителя ценных бумаг.
Поле, обязательное для заполнения, если в поле «Раздел счета депо» указан код раздела.
Значение поля должно совпадать во встречных поручениях депо Депонентов.
Во встречных поручениях депо осуществляется только сверка номеров счетов депо.
Поле не заполняется Депонентом по операции 16/1 при переводе ценных бумаг со счета клиентов номинальных держателей. Поле заполняется Депозитарием.
|
Раздел счета депо
|
У
|
Указывается код раздела счета депо Депонента – отправителя ценных бумаг (17 символов, латинские буквы и арабские цифры).
Поле является обязательным для заполнения.
Код раздела должен быть указан в обязательном порядке, если заполнено поле «СО СЧЕТА: Отправителя». Код раздела в обязательном порядке должен совпадать с кодом раздела, указанным во встречном поручении депо или с кодом раздела, идентификатор которого указан во встречном поручении депо.
Поле не заполняется Депонентом по операции 16/1 при переводе ценных бумаг со счета клиентов номинальных держателей. Поле заполняется Депозитарием.
|
Идентификатор раздела
|
У
|
Допускается указание вместо номера счета депо (12 символов) и кода раздела (17 символов) идентификатора раздела (8 символов, только арабские цифры), присвоенного в системе депозитарного учета Депозитария при открытии раздела на конкретном счете депо. Идентификатор раздела должен быть указан в обязательном порядке, если в поручении депо не указан номер счета депо и код раздела счета депо. Идентификатор раздела должен в обязательном порядке совпадать с идентификатором раздела, указанным во встречном поручении депо, или соответствовать коду раздела, указанному в поле «Раздел счета депо» счета депо отправителя во встречном поручении депо.
|
Депозитарий конечного отправителя
|
Номер счета
|
Н
|
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) депозитария конечного отправителя ценных бумаг в депозитарии Депонента-отправителя ценных бумаг. Если в поручении депо должно быть заполнено поле «Номер счета», в обязательном порядке должно быть также заполнено поле «BIC» или «Наименование».
При переводе ценных бумаг на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (код операции – 10) при проведении операций по выпуску депозитарных расписок по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon в обязательном порядке должен быть указан номер счета Депозитария в The Bank of New York Mellon: 581033.
|
BIC
|
Н
|
Указывается код BIC депозитария конечного отправителя ценных бумаг.
Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC.
Код BIC указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Наименование».
При переводе ценных бумаг на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (код операции – 10) при проведении операций по выпуску депозитарных расписок по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon в обязательном порядке должен быть указан BIC Депозитария: MICURUMM.
|
Наименование
|
Н
|
Указывается полное наименование депозитария конечного отправителя ценных бумаг (не более 140 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Наименование».
|
Конечный отправитель. Блок является обязательным для заполнения, если заполнен блок «Депозитарий конечного отправителя.
|
Номер счета
|
Н
|
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) конечного отправителя ценных бумаг в депозитарии конечного отправителя ценных бумаг. Если в поручении депо должно быть заполнено поле «Номер счета», в обязательном порядке также должно быть заполнено поле «BIC» или «Наименование».
При переводе ценных бумаг на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (код операции – 10) при проведении операций по выпуску депозитарных расписок по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon в обязательном порядке должен быть указан номер счета депо конечного отправителя ценных бумаг.
По операции 16 при переводе ценных бумаг на счет неустановленных лиц или счет клиентов номинальных держателей в обязательном порядке должно быть указан номер счета депо клиента в депозитарии Депонента, с которого списываются ценные бумаги.
|
BIC
|
Н
|
Указывается код BIC конечного отправителя ценных бумаг.
Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC.
Код BIC указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Наименование».
При переводе ценных бумаг на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (код операции – 10) при проведении операций по выпуску депозитарных расписок по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon в обязательном порядке должен быть указан BIC конечного отправителя ценных бумаг, если не заполнено поле «Наименование».
|
Наименование
|
Н
|
Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО конечного отправителя ценных бумаг (не более 140 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Наименование».
При переводе ценных бумаг на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (код операции – 10) при проведении операций по выпуску депозитарных расписок по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon в обязательном порядке должно быть указано наименование конечного отправителя ценных бумаг, если не заполнено поле «BIC».
По операции 16 при переводе ценных бумаг на счет неустановленных лиц или счет клиентов номинальных держателей в обязательном порядке должно быть указано наименование конечного отправителя ценных бумаг.
|
НА СЧЕТ:
Получателя
|
У
|
Указывается номер счета депо (12 символов) и сокращенное (краткое) официальное наименование (не более 120 символов) Депонента – получателя ценных бумаг.
Поле, обязательное для заполнения, если в поле «Раздел счета депо» указан код раздела.
Значение поля должно совпадать во встречных поручениях депо Депонентов. Во встречных поручениях депо осуществляется сверка только номеров счетов депо.
Поле не заполняется Депонентом по операции 16 при переводе ценных бумаг на счет неустановленных лиц или счет клиентов номинальных держателей. Поле заполняется Депозитарием.
|
Раздел счета депо
|
У
|
Указывается код раздела счета депо Депонента – получателя ценных бумаг (17 символов, латинские буквы, только арабские цифры). Код раздела должен быть указан в обязательном порядке, если заполнено поле «НА СЧЕТ: Получателя». Код раздела в обязательном порядке должен совпадать с кодом раздела, указанным во встречном поручении депо, или с кодом раздела, идентификатор которого указан во встречном поручении депо.
Поле не заполняется Депонентом по операции 16 при переводе ценных бумаг на счет неустановленных лиц или счет клиентов номинальных держателей. Поле заполняется Депозитарием.
|
Идентификатор раздела
|
У
|
Допускается указание вместо номера счета депо (12 символов) и кода раздела (17 символов) идентификатора раздела (8 символов, только арабские цифры), присвоенного в системе депозитарного учета Депозитария при открытии раздела на конкретном счете депо.
Идентификатор раздела должен быть указан в обязательном порядке, если в поручении депо не указан номер счета депо и код раздела счета депо. Идентификатор раздела должен в обязательном порядке совпадать с идентификатором раздела, указанным во встречном поручении депо, или соответствовать коду раздела, указанному в поле «Раздел счета депо» счета депо получателя во встречном поручении депо.
|
Клиент депонента
|
Н
|
Указывается номер счета депо или иной идентификатор клиента Депонента.
Поле необязательное для заполнения по операциям с кодом 16 и 16/1, по операции с кодом 10 поле не заполняется. Поле сверяется, если оно заполнено в каждом из двух встречных поручений депо. Если поле заполнено только в одном из встречных поручений депо, то не сверяется.
|
Депозитарий конечного получателя
|
Номер счета
|
Н
|
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) депозитария конечного получателя ценных бумаг в депозитарии Депонента-получателя ценных бумаг. Если в поручении депо должно быть заполнено поле «Номер счета», в обязательном порядке также должно быть заполнено поле «BIC» или «Наименование».
При переводе ценных бумаг на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (код операции – 10) при проведении операций по выпуску депозитарных расписок по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon в обязательном порядке должен быть указан номер счета Депозитария в The Bank of New York Mellon: 581033
|
BIC
|
Н
|
Указывается код BIC депозитария конечного получателя ценных бумаг.
Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC.
Код BIC указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Наименование».
При переводе ценных бумаг на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (код операции – 10) при проведении операций по выпуску депозитарных расписок по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon указывается BIC депозитария: IRVTUS3N.
|
Наименование
|
Н
|
Указывается полное наименование депозитария конечного получателя ценных бумаг (не более 140 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Наименование».
|
Конечный получатель. Блок является обязательным для заполнения, если заполнен блок «Депозитарий конечного получателя.
|
Номер счета
|
Н
|
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) конечного получателя ценных бумаг в депозитарии конечного получателя ценных бумаг. Если в поручении депо должно быть заполнено поле «Номер счета», в обязательном порядке также должно быть заполнено поле «BIC» или «Наименование».
|
BIC
|
Н
|
Указывается код BIC конечного получателя ценных бумаг.
Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC.
Код BIC указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Наименование».
|
Наименование
|
Н
|
Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО конечного получателя ценных бумаг (не более 140 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Наименование».
|
Код ценной бумаги
|
О
|
Указывается код ценной бумаги в кодировке Депозитария.
Значение поля должно совпадать во встречных поручениях депо Депонентов.
|
Количество (в штуках)
|
О
|
Указывается количество ценных бумаг в штуках.
Значение поля должно совпадать во встречных поручениях депо Депонентов.
|
Референс
|
Н
|
По операциям с кодом 16 и 16/1 указывается референс (не более 16 символов). Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается.
Значение поля в обязательном порядке должно совпадать во встречных поручениях депо Депонентов, если сверка встречных поручений депо должна осуществляться по референсу и дате сделке. В этом случае в обязательном порядке должно быть также заполнено поле «Дата сделки».
Референс должен быть уникальным по находящимся на исполнении (неисполненным) поручениям депо Депонента.
При переводе ценных бумаг из раздела «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (коды операций – 16 16/1) при проведении операций по погашению депозитарных расписок по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon в качестве референса в обязательном порядке должен быть указан присвоенный Депозитарием регистрационный номер поручения депо Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета при погашении депозитарных расписок (код операции – 36).
По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Дата сделки
|
Н
|
Указывается дата заключения сделки в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Поле в обязательном порядке должно совпадать во встречных поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
Поле должно быть заполнено в обязательном порядке по операциям с кодом 16 и 16/1. По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Пулакет №
|
Н-
|
Не заполняется.Указывается номер пакета (не более 16 символов).
Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается.
Заполняется Депонентом для исполнения операций перевода ценных бумаг на условиях «поставка против поставки» (коды операций 16 и 16/1).
Поле должно быть заполнено вместе с полем «Количество поручений депо в пакете».
По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Вид пула
|
-
|
Не заполняется.
|
Количество поручений депо в пулеакете
|
Н-
|
Не заполняется.Указывается количество поручений депо, которое Депонент объединяет в пакет. Поля «Пакет №» и «Количество поручений в пакете» должны быть либо одновременно заполнены, либо не заполнены.
По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Порядковый номер поручения депо в пулеакете
|
Н-
|
Не заполняется.Указывается порядковый номер поручения депо в пакете поручений (не более 3 символов). Поле должно заполняться при заполненных полях «Количество поручений депо в пакете» и «Пакет №».
По операциям с кодом 10 поле не заполняется.
|
Расчетное РЕПОПриоритет
|
-
|
Не заполняется.
|
Статус поручения
|
Н
|
Указывается статус поручения депо:
PREA – если поручение направлено только для сверки;
NEWM – если поручение направлено для исполнения.
Если поле не заполнено, поручение депо направляется на исполнение. Поле не заполняется по операции с кодом 10.
|
Дополнительная информация
|
У
|
Указывается дополнительная информация.
При переводе ценных бумаг на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» при проведении операций по выпуску депозитарных расписок по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon в обязательном порядке в поле «Дополнительная информация» должна быть указана следующая информация:
ELECTRONICALLY CERTIFIED. Указание в поле «Дополнительная информация» слов «ELECTRONICALLY CERTIFIED» подтверждает факт наличия у Депонента или его клиента сертификации, требуемой в рамках соответствующей программы депозитарных расписок по Правилу 144A/Положению S;
ISIN//<указывается ISIN депозитарной расписки>.
По операции 16 при переводе ценных бумаг на счет неустановленных лиц или счет клиентов номинальных держателей в обязательном порядке должно быть указано: «Ликвидация клиента Депонента» или «Прекращение договора с клиентом Депонента» и сокращенное наименование или фамилия, имя, отчество клиента Депонента.
По операции 16/1 при переводе ценных бумаг со счета клиентов номинальных держателей в обязательном порядке должно быть указано: «Возврат ценных бумаг клиента Депонента» и сокращенное наименование или фамилия, имя, отчество клиента Депонента.
|
Вышеуказанные ценные бумаги обременены обязательствами
|
Н
|
Указывается «Да» в обязательном порядке, если переводятся ценные бумаги, обремененные обязательствами. В этом случае к поручению депо в обязательном порядке должно быть приложены «Сведения об обременении ценных бумаг» по форме GF034.
Значение поля должно совпадать во встречных поручениях депо Депонентов.
В остальных случаях поле не заполняется.
|
Основание
|
Н
|
Указывается наименование, номер и дата договора, иных документов, являющихся основанием перевода ценных бумаг.
Наименования возможных договоров (документов), являющихся основанием перевода ценных бумаг, приведены в Справочнике.
Блок «Основание» во встречных поручениях депо по операциям с кодами 16 и 16/1 не сверяется.
|
Дата расчетов (дата начала исполнения поручения)
Дата окончания исполнения поручения
|
О
|
По операции с кодом 10.
Указывается дата начального и конечного срока исполнения поручения в формате ДД.ММ.ГГГГ. Депоненты, заключившие договор об обмене электронными документами, вправе указывать дополнительно время начала исполнения поручения в формате ЧЧ:00:00. В этом случае Депозитарий начнет исполнение поручения в первый день периода исполнения не ранее часа, указанного в поручении в качестве времени начала исполнения.
По операциям 16 и 16/1.
Указывается дата расчетов (дата начала исполнения поручения депо) в формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:00:00. Депозитарий начнет исполнение поручения депо не ранее времени, указанного в том встречном поручении депо, в котором это время более позднее.
Дата расчетов (при этом время расчетов не сверяется) в обязательном порядке должна совпадать во встречных поручениях депо.
Период исполнения поручения депо будет составлять 30 календарных дней, включая дату расчетов (дату начала исполнения поручения депо).
Дата начала исполнения операции будет указана в отчете по форме MS010 в поле «Дата расчетов».
|
