ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ
для предоставления гарантии юридическим лицам
(при первичном обращении)
№ п/п
| НАИМЕНОВАНИЕ ДОКУМЕНТА | ФОРМАТ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ | ДОКУМЕНТЫ ПО ГАРАНТИИ
|
| заявление о предоставлении Банковской гарантии (по форме Приложения 1.2)
| в электронной форме (файл Microsoft Office Word)
подписанный оригинал – при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| анкета Принципала (по форме Приложения 1.3)
| в электронной форме (файл Microsoft Office Word)
подписанный оригинал – при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| анкета Поручителя /Залогодателя физического/юридического лица, (по форме Приложения 1.6)
| в электронной форме (файл Microsoft Office Word)
подписанный оригинал – при заключении договора поручительства/договора залога
|
| согласие о проверке персональных данных (по форме Приложения 1.5):
собственников бизнеса;
руководителя;
Главного бухгалтера;
| сканы подписанных документов.
подписанный оригинал – при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| анкеты клиента (физических/юридических лиц) в соответствие с ФЗ №115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(по форме Приложения 1.7)
| сканы подписанных документов.
подписанный оригинал – при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| контракт (при наличии)
| в электронной форме (файл Microsoft Office Word)
сканы подписанных документов
|
ЮРИДИЧЕСКИЕ ДОКУМЕНТЫ:
|
| актуальная редакция Устава с изменениями
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| свидетельство о собственности на помещение (здание), подтверждающие право нахождения по юридическому адресу (адресу регистрации) Клиента и по адресу фактического местонахождения Клиента
договор аренды на помещение (здание), подтверждающие право нахождения по юридическому адресу (адресу регистрации) Клиента и по адресу фактического местонахождения Клиента
в случае субаренды - договор субаренды, а также договор аренды, подтверждающий права арендодателя на сдаваемую в аренду недвижимость (помещение, здание, сооружение и т.п.)
акт приема передачи арендуемой недвижимости (при наличии).
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (ОГРН)
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (ИНН)
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| информационное письмо Государственного Комитета по статистике
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| документы, подтверждающие полномочия лиц Принципала (Залогодателя/Поручителя), имеющих право выступать от имени организации и подписывать договоры:
решение (протокол, выписка из протокола) уполномоченного органа о назначении на должность руководителя;
приказ о вступлении в должность руководителя;
приказ о назначении на должность главного бухгалтера, либо приказ о возложении функций главного бухгалтера на руководителя;
если бухгалтерский учет осуществляет сторонняя организация - копия договора на ведение бухгалтерского учета и представление интересов заемщика в ФНС и Росстате.
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом (Залогодателем/Поручителем) - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии (договора залога/договора поручительства)
|
| копии заполненных страниц паспорта:
собственников бизнеса;
учредителей/акционеров компании;
руководителя компании;
Главного бухгалтера.
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| выписка из реестра акционеров (для акционерных обществ)
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| документы (лицензии, свидетельства СРО, лицензионные соглашения, другие разрешительные документы), дающие право Заемщику осуществлять деятельность, которую регламентирует действующее законодательство
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| дополнительные документы (при необходимости):
решение уполномоченного органа Принципала (Залогодателя/Поручителя) об одобрении крупной сделке;
решение уполномоченного органа Залогодателя/Поручителя о сделке с заинтересованностью;
прочие.
| сканы документов.
оригиналы/копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом (Залогодателем/Поручителем) - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии (договора залога/договора поручительства)
|
БУХГАЛТЕРСКИЕ И ФИНАНСОВЫЕ ДОКУМЕНТЫ:
|
| бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год и последний отчетный квартал текущего года с отметкой налогового органа о принятии отчетности или с описью об отправке отчетности почтой в ФНС и квитанцией об оплате услуг почтовой службы или отчетность в банк должна быть отправлена по электронным каналам связи в специальном зипованном файле, если отчётность в ФНС направлялась по электронным каналам связи;
бухгалтерский баланс;
отчет о финансовых результатах.
| по годовой отчетности документы, выгруженные из учетной системы (формат ZIP), передаются в банк в электронном виде, (при использовании электронного канала связи для передачи в налоговую службу отчетности общества, заверенной ЭЦП).
по квартальной отчетности передаются сканы документов.
|
| налоговые декларации по уплате за истекшие кварталы текущего года (с отметкой налогового органа о принятии Налоговых деклараций или с описью об отправке Налоговых деклараций почтой в ФНС и квитанцией об оплате услуг почтовой службы или Налоговые декларации в банк должна быть отправлены по электронным каналам связи в специальном зипованном файле, если Налоговые декларации в ФНС направлялись по электронным каналам связи): | документы, выгруженные из учетной системы (формат ZIP), передаются в банк в электронном виде, (при использовании электронного канала связи для передачи в налоговую службу отчетности общества, заверенной ЭЦП).
|
| справка о численности сотрудников (заверенная копия, сдается в налоговую, и/или в Статистику) с отметкой налогового органа или квитанцией из ФНС о принятии документа по электронным каналам связи или опись об отправке численности почтой и квитанцией об оплате услуг почтовой службы
| документы, выгруженные из учетной системы (формат ZIP), передаются в банк в электронном виде, (при использовании электронного канала связи для передачи в налоговую службу отчетности общества, заверенной ЭЦП).
|
| оборотно-сальдовые ведомости на последнюю отчетную дату текущего года по следующим счетам (за период с начала года по последнюю отчетную дату):
01 – основные средства (с учетом аммортизации) (при наличии);
58 – финансовые вложения (при наличии)
60 – кредиторская задолженность
62 – дебиторская задолженность
66 – краткосрочные займы и кредиты (при наличии)
67 – долгосрочные займы и кредиты (при наличии)
| в электронной форме (файл Microsoft Office Excel).
|
| анализ 51 счета по субконто (в разрезе обслуживающих банков, в корреспонденции с другими счетами) за период с начала года по последнюю отчетную дату
| в электронной форме (файл Microsoft Office Excel).
|
| Справки из обслуживающих банков:
о кредитовых оборотах по р/с счету за прошлый год и полные месяца текущего года с разбивкой помесячно;
о наличии/отсутствии ссудной задолженности (в том числе просроченной);
о наличии/отсутствии картотек №1 и №2.
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| справка по форме банка о финансовом состоянии Принципала (Залогодателя/Поручителя) – информация о наличии/отсутствии задолженности перед третьими лицами (по форме Приложения 1.4)
| в электронной форме (файл Microsoft Office Word)
подписанный оригинал – при заключении договора о предоставлении банковской гарантии (договора поручительства/договора залога)
|
| справки из ИФНС о расчетных счетах (при размере гарантии свыше 5 млн. рублей)
| сканы документов.
копии на бумажном носителе, заверенные Принципалом - при заключении договора о предоставлении банковской гарантии
|
| дополнительные документы (при необходимости)
|
| |