ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
которые Депоненты получают по результатам выполнения депозитарных операций на основании поручений депо, составленных Депозитарием, поручений депо клиринговых организаций
Операции
|
Код операции
|
Инициатор поручения
|
Формы исходящих док. 2
|
Открытие счета депо/счета
|
01
|
Депозитарий
|
AS001
|
Закрытие счета депо/счета
|
02
|
Депозитарий
|
AS001
|
Арест и снятие ареста ценных бумаг
|
|
|
|
- арест ценных бумаг
|
80/1
80|5
10/80
|
Депозитарий
|
МS020 MS101
SM151
|
- снятие ареста ценных бумаг
|
81/1
81|5
10/81
|
Депозитарий
|
МS020 MS101
SM151
|
Исправление ошибочной операции
|
82/__
|
Депозитарий
|
МS082
|
Административная блокировка/разблокировка
|
84
|
Депозитарий
|
MS840
|
Перевод по результатам клиринга НРД
|
18/к
10/__
|
Клиринговая организация
|
MS102
MS101
|
Переводы по результатам клиринга клиринговых организаций, по договору с которыми НКО АО НРД выполняет функции расчетного депозитария:
Переводы по результатам клиринга по итогам торгов
Переводы по результатам клиринга в ходе торгов
Переводы по результатам клиринга. Расчеты по каждой сделке
|
14
14/5
14/4
|
Клиринговая организация
|
MS140
MS101
MS101
|
Переводы ценных бумаг
|
10/_
80/2
|
Депозитарий
|
МS010
МS101
MS101
| Прием ценных бумаг на хранение и/или учет |
35
37
10/_
|
Депозитарий
|
MS035
MS035
MS101
| Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета |
36
10/_
|
Депозитарий
|
MS036
MS101
| Открытие раздела/субсчета депо |
90
|
Депозитарий
|
АS090
|
Закрытие раздела/субсчета депо
|
91
|
Депозитарий
|
AS090
|
Предоставление дополнительной информации на конец операционного дня
|
99
|
Депозитарий
|
GS036
|
Погашение (аннулирование) ценных бумаг
|
10/50
|
Депозитарий
|
MS101
|
Конвертация/обмен
|
10/51
|
Депозитарий
|
MS101
|
Конвертация при реорганизации
|
10/51R
10/51Е
|
Депозитарий
|
MS101
|
Распределение дополнительных ценных бумаг
|
10/53
|
Депозитарий
|
MS101
|
Дробление ценных бумаг
|
10/51С
|
Депозитарий
|
MS101
|
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
|
10/51А
|
Депозитарий
|
MS101
GS036
|
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)
|
10/51В
|
Депозитарий
|
MS101
GS036
|
Урегулирование остатков ценных бумаг при изменении их номинала
|
10/51N
|
Депозитарий
|
MS101
|
|
ДОКУМЕНТЫ,
которые Депоненты предоставляют в Депозитарий и получают из Депозитария при формировании Списка по уведомлению (запросу по Корпоративному действию)
|
Код операции
|
Формы документов
|
Наименование документа
|
Отправитель
документа
|
Получатель
документа
|
61
|
GS061
|
Уведомление (запрос по Корпоративному действию)
|
Депозитарий
|
Депонент
|
62
|
RF005
|
Распоряжение на регистрацию списка / изменений списка Депонента с приложением Списка*
|
Депонент
|
Депозитарий
|
62
|
GS062
|
Протокол проверки распоряжения
|
Депозитарий
|
Депонент
|
63
|
GF070
|
Распоряжение на аннулирование зарегистрированного в Депозитарии Списка
|
Депонент
|
Депозитарий
|
63
|
GS070
|
Отчет об аннулировании зарегистрированного в Депозитарии Списка
|
Депозитарий
|
Депонент
|
61
|
GS610
|
Уведомление об отправке списка / изменений списка Депозитария
|
Депозитарий
|
Депонент
|
*Для указания в Списках международного кода идентификации юридических лиц (LEI) необходимо:
При использовании ПО «ЛУЧ» в Справочнике клиентов/владельцев ценных бумаг, а также в экранной форме распоряжения на регистрацию списка / изменений списка Депонента (код операции – 62)в блоке «Идентификация сторон (коды)» в анкете клиента указать:
в поле «Организация, ведущая справочник / Тип идентификатора» - вручную текстовую константу «LEI»;
в поле «Идентификатор» - код LEI.
При передаче данных в XML-файле в блоке register_list / shareholder / shareholder_info / shareholder_dtls / id. Необходимо указать:
в поле … shareholder_info / shareholder_dtls / id / issuer вручную текстовую константу «LEI»;
в поле … shareholder_info / shareholder_dtls / id / id - код LEI.
ИНСТРУКЦИИ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ПОРУЧЕНИЙ ДЕПО, АНКЕТ
Поручения депо, анкеты и иные документы, предоставляемые Депонентами в Депозитарий, должны быть заполнены, соответствии с порядком заполнения указанных документов, приведенным в приложении № 1 к Порядку с учетом особенностей заполнения отдельных полей указанных документов при исполнении конкретных депозитарных операций, опубликованных на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru в разделе «Услуги».
Основные реквизиты и условия заполнения поручений депо
Наименование полей
|
Пояснения
|
Поручение депо №______
от «__»_________20__г.
|
Указывается исходящий номер (не более 16 символов) и дата составления поручения в системе учета инициатора поручения (в формате ДД.ММ.ГГГГ). В номере поручения допускается использование следующих символов: буквы английского алфавита от А до Z (прописные) и от а до z (строчные), цифры от 0 до 9, специальных символов (. , ( ) + : ?).
При заполнении поручения депо по операции с кодом 16/3 при заполнении поля «С расчетами по денежным средствам» (в случае формирования расчетного документа НРД на основании информации, содержащейся в поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг) последние три символа в обязательном порядке должны быть цифры от 0 до 9. При этом один из трех указанных символов должен быть от 1 до 9. Использование других символов не допускается. Указанные три символа будут использованы в качестве номера расчетного документа, который будет формироваться НРД.
|
Получатель поручения
|
Указывается депозитарный код - и сокращенное (краткое) официальное наименование Депозитария - <НКО АО НРД>.
|
Количество (в штуках)
|
Количество ценных бумаг указывается слева направо, в свободных клеточках указывается прочерк.
При заполнении количества ценных бумаг прописью необходимо в конце указывать "шт".
При указании количества инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов содержащих дробную часть, должен в обязательном порядке соблюдаться следующий порядок заполнения:
цифрами указывается целая часть и через точку цифрами дробная часть в десятичных дробях. Пример: 105.32
прописью указывается целая часть, союз «и», цифрами дробная часть в десятичных дробях. Пример: сто пять и 32/100.
Допускается указание в поручениях депо на исполнение операций в отношении облигаций, переданных в Депозитарий с использованием SWIFT, количества облигаций в тех единицах, в которых определен номинал облигаций.
|
Раздел счета депо
|
Указывается код раздела (17 символов) в соответствии со структурой кода раздела, приведенной в описании раздела в настоящем Порядке, и наименование типа раздела счета депо. Код раздела может содержать только арабские цифры и/или латинские буквы.
При заполнении поручений депо на исполнение инвентарных депозитарных операций (коды операций 20, 20/2, 10, 16, 16/1, 16/2, 16/3, 30, 31, 35, 35/2, 36, 36/2, 35/36, 37) и информационных запросов (коды операций – 40 и 41) допускается указание вместо номера счета депо (12 символов) и кода раздела (17 символов) идентификатора раздела (8 символов, только арабские цифры), присвоенного в системе депозитарного учета Депозитария при открытии раздела на конкретном счете депо. При этом во встречном поручении депо, независимо от того, как идентифицирован счет депо и/или раздел в поручении депо, также могут быть указаны либо номер счета депо и код раздела, либо идентификатор раздела.
|
Должность, Ф.И.О.
|
Указывается должность, Ф.И.О. распорядителя счета/раздела счета депо/попечителя счета
|
Поручение депо подписывается распорядителем счета (раздела счета депо) Депонента (оператора счета депо, оператора раздела счета депо, попечителя счета), имеющим соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента (оператора раздела счета депо, попечителя счета). Далее по тексту действия Депонента относятся также к действиям оператора и попечителя, если нет необходимости отметить особенности заполнения поручений при передаче полномочий по распоряжению счетом депо (разделом счета депо) оператору или попечителю счета.
Если поручение депо на бумажном носителе состоит из более чем одного листа, подпись ставится в правом нижнем углу на каждом листе.
Под «Справочником» в инструкциях по заполнению поручений депо/анкет понимается справочник ПО «Локальное рабочее место СЭД НРД», содержащий необходимую информацию для заполнения конкретного поля.
Основные реквизиты и условия заполнения анкет:
Наименование полей
|
Пояснения
|
№ Приложения
|
Указывается порядковый номер Приложения.
|
Номер документа
|
Указывается исходящий номер поручения, присвоенный инициатором поручения, к которому прилагается анкета.
|
Дата
|
Указывается дата составления поручения, к которому прилагается анкета.
|
Депозитарный код
|
Указывается депозитарный код Депонента (оператора раздела, клиента Депонента ), присвоенный Депозитарием.
|
Реквизиты соответствующей анкеты
|
В порядках заполнения поручений депо, анкет других документов указывается:
в случае обязательного заполнения поля - буква «О»;
в случае необязательного заполнения поля - буква «Н»;
в случае обязательного заполнения поля при каких-либо условиях – буква «У»
если поле не должно быть заполнено – прочерк «-».
В поручении депо на выполнение инвентарных операций не допускается указание одновременно:
целых и дробных акций;
несколько раз ценных бумаг с одним и тем же депозитарным кодом.
В случае если в поручении депо Депонент указал несколько кодов ценных бумаг, несколько разделов или других реквизитов в соответствии с настоящим Порядком, но хотя бы по одному из указанных в поручении реквизитов поручение не может быть выполнено в силу каких-либо причин, Депозитарий не выполняет данное поручение. В этих случаях рекомендуется указывать в поручении лишь один из повторяющихся реквизитов.
В поручениях депо, анкетах, других документах, где требуется указание кода BIC, указывается BIC (Bank Identifier Code - международный банковский идентификационный код), присваиваемый организациям сообществом S.W.I.F.T. в соответствии со стандартом ISO9362-1994 Bank Identifier Codes Международной организации по стандартизации (далее - код BIC или BIC ). В предоставляемых Депоненту отчетных документах, содержащих восьмисимвольный код BIC, Депозитарий вправе проставлять в 9, 10, 11 разрядах символы «ХХХ». Например: NADCRUMMХХХ
В отчетных документах в поле «Краткое наименование ц/б» указывается сокращенное наименование ценных бумаг (выпуска, серии/транша), принятое в Депозитарии.
|
