Приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Скачать 436.98 Kb.

Название	Приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
страница	3/5
Тип	Документы

filling-form.ru > Бланки > Документы

1 2 3 4 5

6.8. В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.

6.9. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446; N 31, ст. 3452);

6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка;

6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;

6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

6.9.5. по инициативе лицензиата.

6.10. Аннулирование лицензии по инициативе лицензиата осуществляется на основании представленного им заявления по форме согласно приложению N 6 к настоящему Порядку, бланка лицензии и документов, подтверждающих выполнение следующих условий:

6.10.1. организациями, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг:

исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии;

6.10.2. организацией, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом;

6.10.3. организатором торговли и/или фондовой биржей:

уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии;

исполнение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций;

6.10.4. организацией, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг:

уведомление участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;

прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;

6.10.5. организацией, осуществляющей депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг:

уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

расторжение депозитарных договоров;

прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций;

исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

6.11. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата принимается лицензирующим органом в течение 30 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии с приложением документов, указанных в пункте 6.10 настоящего Порядка.

Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято в период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена, либо по итогам проведения которой лицензирующим органом (его территориальным органом) не принято решение.

Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено.

Уведомление о решении лицензирующего органа об аннулировании либо об отказе в аннулировании лицензии должно быть направлено лицензиату в течение 5 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований аннулирования либо отказа в аннулировании лицензии.

6.12. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия:

6.12.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления лицензирующего органа о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;

6.12.2. в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) об аннулировании лицензии;

6.12.3. по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

6.12.4. передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа об аннулировании лицензии.

6.13. В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг лицензиат не позднее 30 рабочих дней после получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении об аннулировании лицензии обязан совершить следующие действия:

6.13.1. передать другой организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, или эмитенту реестры владельцев ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

6.13.2. передать эмитенту первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра (передаточные распоряжения, залоговые распоряжения и другие документы, составляющие систему ведения реестра).
VII. Ведение реестра лицензий
7.1. Лицензирующий орган формирует и ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

7.2. В реестре лицензий указываются:

7.2.1. сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика);

7.2.2. сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата возобновления и дата аннулирования лицензии).

7.3. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.

Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также предоставляется соответствующим территориальном органом лицензирующего органа в виде выписки из реестра лицензий.

Приложение N 1

к Порядку
ЗАЯВЛЕНИЕ

на выдачу лицензии профессионального участника

рынка ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности

по ведению реестра, лицензии фондовой биржи)
Исключено. - Приказ ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-100/пз-н.

Приложение N 2

к Порядку
АНКЕТА
1. Сведения общего характера
1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:

полное ___________________________________________________________

сокращенное ______________________________________________________

1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:

место нахождения _________________________________________________

почтовый адрес ___________________________________________________

фактический адрес ________________________________________________

номер телефона ___________________________________________________

номер факса ______________________________________________________

адрес электронной почты __________________________________________

1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:

дата государственной регистрации _________________________________

регистрационный номер ____________________________________________

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию

__________________________________________________________________

1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:

ИНН ______________________________________________________________

Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку

соискателя на налоговый учет _____________________________________

1.5. Коды общероссийских классификаторов:

ОКПО _____________________________________________________________

СООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________

СОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________

ОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________

КФС ______________________________________________________________

КОПФ _____________________________________________________________

1.6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках) <*>:

--------------------------------

<*> Заполняется только организациями, не являющимися

кредитными.
полное наименование банка ________________________________________

место нахождения банка ___________________________________________

тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________

номер счета ______________________________________________________

1.7. Список филиалов и представительств соискателя,

включая информацию об их адресах (местах нахождения) <*>.

--------------------------------

<*> Заполняется только организациями, не являющимися

кредитными.
1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности

соискателя (указываются в точном соответствии с Уставом

соискателя).

1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя

имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия

лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего

лицензию).

1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке

ценных бумаг __________________.

Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке

ценных бумаг __________________.

1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя.

1. Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом)
2. Размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств)
3. Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры банкротства

1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <*>.

--------------------------------

<*> Указываются сведения об аудиторской организации

(аудиторе), с которой соискателем заключен договор на проведение

аудиторских проверок либо, при отсутствии указанной аудиторской

организации, которая проводила последнюю аудиторскую проверку.

Наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество аудитора)
Полное название (с указанием видов деятельности), дата выдачи, срок действия и номер лицензии аудиторской организации (аудитора)
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)

1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного

(складочного) капитала соискателя <*>.

--------------------------------

<*> Указываются сведения о юридических лицах, владеющих 5% и

более уставного (складочного) капитала соискателя.
Для юридических лиц:

1. Наименование юридического лица
2. Адрес государственной регистрации
3. Адрес фактический
4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале соискателя

Для физических лиц:

1. Фамилия, имя, отчество физического лица
2. Гражданство
3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя

1 2 3 4 5

	Правила ведения реестров владельцев ценных бумаг специализированным регистратором Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной...		Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого... Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...
	Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого... Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Федерального закона РФ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» №46-фз от 05 марта 1999 г
	Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Акционерного общества «Банк Акцепт» Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...		Анкета участника клиринга. Реквизиты документа Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке
	1. Понятие ценных бумаг и их виды Шихвердиев А. П. Компании на рынке ценных бумаг: Учебное пособие (электронный вариант) – Сыктывкар, Сыктывкарский государственный...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным подразделением Открытого Акционерного Общества «бинбанк», именуемым...

Приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Похожие: