Связанными с проведением валютных операций

Скачать 131.46 Kb.

Название	Связанными с проведением валютных операций
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

Приложение 1

к Инструкции о порядке осуществления

валютного контроля в ООО «Экспобанк»
ПОРЯДОК ОБМЕНА ДОКУМЕНТАМИ И ИНФОРМАЦИЕЙ,

СВЯЗАННЫМИ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Настоящий порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций (далее – Порядок), определяет общие принципы организации и способы обмена документами и информацией, требование о представлении которых установлено Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением» (далее -Инструкция № 138-И), и регулирует отношения, возникающие в связи с этим между ООО «Экспобанк» и Клиентами банка, заключившими с ООО «Экспобанк» договор банковского счета (далее - Клиент).

1. Для целей настоящего Порядка используются следующие термины и определения:

Банк – Головной офис ООО «Экспобанк», а также Филиал, являющийся обособленным подразделением ООО «Экспобанк», которое ведет финансовую деятельность, совершает банковские операции и сделки от имени Банка на основании положения о филиале, Устава Банка и выданных Банку лицензий;

Клиенты - резиденты и нерезиденты, являющимися юридическими лицами (за исключением кредитных организаций и государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»), физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

Ответственное лицо – ответственный сотрудник Банка, имеющий право совершать от имени Банка как агента валютного контроля действия по валютному контролю, предусмотренные Инструкцией № 138-И, в том числе подписывать как на бумажном носителе (собственноручной подписью), так и в электронном виде (электронной подписью) документы, указанные в Инструкции № 138-И, и заверять документы на бумажном носителе оттиском печати Банка, используемой для целей валютного контроля;

Операционный работник – работник подразделений Банка, в обязанности которого входит расчетно-кассовое обслуживание Клиентов, в том числе при совершении последними валютных операций;

Документы валютного контроля – документы и информация, требование о представлении которых установлено Инструкцией № 138-И, в том числе паспорт сделки (далее - ПС), справка о валютных операциях, справка о подтверждающих документах, корректирующая справка о валютных операциях, корректирующая справка о подтверждающих документах, заявления о переоформлении ПС, о закрытии ПС и иные документы;

Обосновывающие документы – документы и информация, связанные с проведением валютных операций, открытием и ведением счетов, перечень которых установлен в части 4 статьи 23 Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон № 173-ФЗ);

Иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций – иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций, открытием и ведением счетов, представление которых определено требованиями валютного законодательства Российской Федерации, в том числе документы и информация, которые содержат сведения, определенные (рассчитанные) резидентом самостоятельно;

Формы учета по валютным операциям - справка о валютных операциях и справка о подтверждающих документах.

Система «Банк-Клиент» – информационная система, функционирующая с помощью Сервиса «Обмен электронными документами» сети ЦФТ – процессинг», используемая Банком для обслуживания Клиентов в сети Интернет и позволяющая Клиенту получать информацию о состоянии Счета/Счетов, открытых в Банке, составлять, удостоверять и передавать распоряжения в целях осуществления перевода денежных средств в рамках применяемых форм безналичных расчетов.

2. Обмен Документами валютного контроля, обосновывающими документами, иными документами и информацией, связанными с проведением валютных операций, может осуществляться:

непосредственно Клиентом либо его представителем в подразделении Банка, осуществляющем расчетно-кассовое обслуживание (дополнительный офис Головного Банка, филиал Банка, дополнительный или операционный офис филиала Банка), в котором открыт банковский счет Клиента (далее – Подразделение Банка);
с использованием системы «Банк-Клиент» (в случае заключения между Банком и Клиентом соответствующего Договора об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент»);

3. Обосновывающие документы должны соответствовать требованиям, установленным частью 5 статьи 23 Закона № 173-ФЗ, а именно:

документы должны быть действительными на день их представления в Банк;
документы, исполненные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются Клиентом в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык;
документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц - нерезидентов, должны быть легализованы в установленном порядке.

4. Документы валютного контроля, обосновывающие документы, иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций, представляются Клиентом в Банк на бумажном носителе и (или) в электронном виде - в случае заключения между Банком и Клиентом Договора об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент».

4.1 Порядок обмена Документами валютного контроля, обосновывающими документами, иными документами и информацией, представляемыми Клиентом в электронном виде, и подписания указанных документов электронной подписью устанавливается Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент».

4.2 Документы валютного контроля, оформляемые и представляемые Клиентом в Подразделение Банка на бумажном носителе, должны быть заверены оттиском печати Клиента (при ее наличии), образец которой проставлен в карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиента, и подписаны:

от имени Клиента, являющегося индивидуальным предпринимателем или физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - самим Клиентом либо его представителем. Рекомендуемая форма доверенности приведена в Приложении № 1 к настоящему Порядку;
от имени Клиента – юридического лица:
- лицом (лицами), наделенным (наделенными) правом первой или второй подписи, заявленной(ыми) в карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиента, либо;
- иным сотрудником Клиента, наделенным Клиентом соответствующими полномочиями, в том числе на основании распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Рекомендуемая форма доверенности приведена в Приложении № 1 к настоящему Порядку.

4.3. Обосновывающие документы могут представляться Клиентом в Банк в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.

Надлежащим образом заверенными копиями считаются копии документов, заверенные нотариально или Клиентом. При заверении Клиентом копий документов на бумажном носителе подписью уполномоченного лица Клиента и оттиском печати Клиента (при ее наличии) удостоверяется каждый лист представленного обосновывающего документа (части документа).

Порядок представления Клиентом в Банк копий обосновывающих документов в электронном виде определяется Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент».

4.4. Документы валютного контроля представляются Клиентом в Банк только в оригинале.

4.5. Для закрытия ПС, для перевода в Банк ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) в Банк из другого уполномоченного банка, при необходимости получения Клиентом от Банка ведомости банковского контроля, ПС и (или) копий документов, помещенных в досье валютного контроля, для внесении изменений в оформленный ПС (переоформлении паспорта сделки), для заполнения Банком по поручению Клиента и (или) оформления Банком ПС (в том числе при предоставлении Банком услуги срочного оформления паспорта сделки), для заполнения Банком по поручению Клиента форм учета по валютным операциям, корректирующих справок о валютных операциях, о подтверждающих документах (в том числе при предоставлении Банком услуги срочного заполнения указанных документов) Клиент представляет в Подразделение Банка соответствующее заявление.

Такое заявление может быть представлено в Банк на бумажном носителе по форме, установленной Банком, либо направлено в электронном виде в соответствии с Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент».

Банк вправе устанавливать иные формы заявлений в одностороннем порядке.
5. Документы валютного контроля, принятые/заполненные и оформленные/ непринятые Банком в соответствии с Инструкцией № 138-И, направляются Банком Клиенту в следующем порядке:

поступившие в Банк от Клиента либо его представителя на бумажном носителе - путем передачи Банком Клиенту или его представителю на бумажном носителе в Подразделении Банка, заполненные и оформленные Банком на основании заявления Клиента либо его представителя, поступившего Банк на бумажном носителе, способом, указанным в заявлении;
поступившие в Банк от Клиента в электронном виде по системе «Банк-Клиент» – путем направления Банком Клиенту в электронном виде по системе «Банк-Клиент» в соответствии с Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент» в случае наличия у Ответственного лица электронной подписи;
поступившие в Банк от Клиента в электронном виде по системе «Банк-Клиент» - путем передачи Банком Клиенту или его представителю на бумажном носителе в Подразделении Банка в случае отсутствия у Ответственного лица электронной подписи.

6. Сроки проверки Банком Документов валютного контроля, представляемых и оформляемых Клиентом в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И, исчисляются с даты представления указанных документов Клиентом в Банк.

Датой представления Клиентом в Банк Документов валютного контроля является:

дата, зафиксированная в соответствии с Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент» - при представлении документов в электронном виде по системе «Банк-Клиент»;
дата, указанная в отметке, проставляемой Операционным работником Банка при приеме документов в Подразделении Банка - при представлении документов на бумажном носителе.

В случае получения Банком от Клиента Документов валютного контроля после окончания операционного дня, продолжительность которого устанавливается Банком самостоятельно, датой представления Клиентом в Банк указанных документов является рабочий день, следующий за днем получения указанных документов Банком.

Проверка Документов валютного контроля, представляемых и оформляемых Клиентом в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И, осуществляется Банком в следующие сроки:

при представлении документов для оформления (переоформления) ПС – в срок, не превышающий три рабочих дня после даты представления полного комплекта документов в соответствии с Инструкцией № 138-И;
при представлении заявления о закрытии ПС – в срок, не превышающий три рабочих дня после даты представления заявления о закрытии ПС и документов, необходимых для закрытия ПС в соответствии с Инструкцией № 138-И;
при списании Клиентом денежных средств в отношении справки о валютных операциях, корректирующей справки о валютных операциях, распоряжения о переводе денежных средств (далее - расчетный документ по валютной операции) Клиента - в срок не позднее рабочего дня после даты их представления в Банк;
при зачислении в пользу Клиента денежных средств в отношении справки о валютных операциях, корректирующей справки о валютных операциях, а также в отношении справки о подтверждающих документах, корректирующей справки о подтверждающих документах - в срок не позднее трех рабочих дней после даты их представления в Банк^¹;
в отношении справок, которые представлены Клиентом, оформившим ПС, при осуществлении валютных операций через счета в банке – нерезиденте и по отдельным контрактам (кредитным договорам), в случаях, установленных Инструкцией № 138-И, - в срок не позднее трех рабочих дней после даты их представления в Банк.

Указанные сроки распространяются также на случаи проверки Банком представленных Клиентами документов и информации, необходимых для заполнения Банком паспорта сделки, справок о валютных операциях, справок о подтверждающих документах, корректирующей справки о валютных операциях, корректирующей справки о подтверждающих документах на основании соответствующих заявлений Клиента, указанных в пункте 5.5. настоящего Порядка.

7. При положительном результате проверки Банком Документов валютного контроля на данных документах проставляется дата принятия (дата оформления). При этом при оформлении Банком документов:

на бумажном носителе - дата, подпись Ответственного лица и печать Банка, используемая для целей валютного контроля Банка, проставляются на каждой странице;
в электронном виде по системе «Банк-Клиент» - дата и электронная подпись Ответственного лица проставляется в соответствии с Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент» при присвоении электронному документа статуса «исполнен».

При отрицательном результате проверки Банком (отказе в принятии) Документов валютного контроля на данных документах и/или в сопроводительном письме к указанным документам Банком проставляется дата возврата и причина отказа в принятии документов. При этом при представлении Клиентом документов:

на бумажном носителе - отказ Банка в принятии удостоверяется подписью Ответственного лица;
в электронном виде по системе «Банк-Клиент» - информация об отказе в принятии с указанием даты и причины возврата направляется Резиденту в электронном виде в соответствии с Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент», при присвоении электронному документа статуса «отказано».

В случае отказа в оформлении, принятии Документов валютного контроля Клиент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в Банк документы и информацию для оформления, принятия Банком Документов валютного контроля не позднее срока, установленного Инструкцией 138-И для представления соответствующего документа.

8. Документы валютного контроля, принятые/ непринятые Банком, подлежащие передаче Клиенту Банком в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И:

представленные Клиентом в электронном виде по системе «Банк-Клиент» или заполненные и оформленные Банком на основании заявления Клиента в электронном виде при наличии у Ответственного сотрудника электронной подписи направляются Клиенту в электронном виде Ответственным лицом с использованием указанной системы. Момент направления Банком Клиенту соответствующего Документа валютного контроля и момент получения Клиентом этого документа определяются Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент»;
представленные Клиентом в электронном виде по системе «Банк-Клиент» или заполненные и оформленные Банком на основании заявления Клиента в электронном виде в случае отсутствия у Ответственного лица электронной подписи - направляются Ответственным лицом на бумажном носителе в Подразделение Банка для получения Клиентом или его представителем, в срок не позднее двух рабочих дней с даты принятия (даты оформления) документа, помещаются Операционным сотрудником в ячейку и признаются направленными для получения Клиентом. При этом датой направления документа Клиенту считается дата записи в Реестре на получение документов Клиентами ООО «Экспобанк».
представленные Клиентом в Банк на бумажном носителе и проверенные Банком, или заполненные на основании заявления Клиента и оформленные Банком на бумажном носителе - направляются Ответственным лицом на бумажном носителе в Подразделение Банка для получения Клиентом или его представителем в срок не позднее двух рабочих дней с даты принятия (даты оформления) документа, помещаются Операционным сотрудником в ячейку и признаются направленными для получения Клиентом. При этом датой направления документа Клиенту считается дата записи в Реестре на получение документов Клиентами ООО «Экспобанк».

Форма реестра устанавливается Банком самостоятельно и должна иметь следующие обязательные реквизиты: номер по порядку, наименование документа, дата получения документа Клиентом, подпись лица, получившего документ (с расшифровкой подписи).

В случае, если в указанные в абзацах 3-4 настоящего пункта сроки Клиент (его представитель) не обратится в Подразделение Банка за соответствующим Документом валютного контроля, Банк по письменной просьбе Клиента направляет указанный документ простым почтовым отправлением по адресу, указанному Клиентом, либо оставляет указанный документ в Подразделении Банка до получения его Клиентом или его представителем (при отсутствии письменной просьбы Клиента направить документ простым почтовым отправлением).

В соответствии с требованиями Инструкции № 138-И сроки представления Клиентом Документов валютного контроля для определения соблюдения требований (норм), установленных Инструкцией № 138-И, исчисляются, включая сроки, установленные для их проверки Банком.

9. По истечении 180 календарных дней, следующих за датой завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору), указанной в графе 6 раздела 3 ПС, Банк самостоятельно закрывает ПС и вправе проинформировать Клиента о закрытии ПС в срок не позднее двух рабочих дней после даты его закрытия. Информация о закрытии ПС направляется Банком Клиенту одним или несколькими из следующих способов (по усмотрению Банка): посредством системы «Банк-Клиент», по адресу электронной почты, указанному в анкете Клиента, представляемой при открытии банковского счета.

10. Информация и/или запросы, направленные Банком в соответствии с требованиями валютного законодательства Российской Федерации:

с использованием системы «Банк-Клиент» - признаются полученными Клиентом в соответствии с Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент»;
с использованием электронной почты по адресу электронной почты, указанному в анкете Клиента, представляемой при открытии банковского счета, - признаются полученными Клиентом в день, следующий за днем направления Банком указанной информации и/или запроса.

11. По согласованию между Банком и Клиентом документы, заполненные/оформленные в соответствии с Инструкцией № 138-И на бумажном носителе, могут передаваться в электронном виде с использованием Системы «Банк-Клиент» в соответствии с Договором об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент» в виде полученного с использованием сканирующих устройств изображения документов, оформленных первоначально на бумажном носителе.

12. Порядок, способ и сроки обмена документами и информацией между Клиентом и Банком, не упомянутые в указанном Порядке, регулируются положениями Инструкции №138-И, действующим законодательством и внутренними документами Банка.

13. Внесение изменений и дополнений в Порядок, в том числе утверждение Банком новой редакции Порядка, производится Банком в одностороннем порядке.

Банк информирует Клиента об изменениях и дополнениях, вносимых им в настоящий Порядок, в том числе об утверждении Банком новой редакции Порядка, не позднее, чем за 5(Пять) календарных дней до вступления их в силу одним из следующих способов:

размещения информации на корпоративном Интернет-сайте Банка www.expobank.ru;
размещения объявлений на стендах в филиалах, дополнительных офисах и других подразделениях Банка, осуществляющих обслуживание Клиентов;
рассылки информационных сообщений Клиентам по электронной почте;
рассылки информационных сообщений с использованием системы «Банк-Клиент» (в случае заключения между Банком и Клиентом Договора об электронном обмене документами в системе «Банк-Клиент»);
иными способами, позволяющими Клиентам получить информацию и установить, что она исходит от Банка.

Все изменения и дополнения, вносимые Банком в настоящий Порядок, в том числе утвержденная Банком новая редакция Порядка, вступают в силу, начиная со дня, следующего за днем истечения срока, указанного в абзаце 2 настоящего пункта

1 При зачислении средств в иностранной валюте - в срок не позднее рабочего дня после даты представления в Банк справки о валютной операции.

	Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением... Порядок и сроки1 представления документов, связанных с проведением валютных операций		Вступает в силу И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...
	Подготовлено с использованием системы И “О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...		Уважаемые Клиенты! И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...
	Уважаемые Дамы и Господа! И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...		Уважаемые клиенты ОАО «Газэнергобанк»! И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...
	Клиентам Закрытого акционерного общества И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...		Информационное письмо Банка России №42 от 28 марта 2013 года О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...
	Инструкция ЦБ рф от 4 июня 2012 г. N 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...		Справка о валютных операциях (п. 6 Инструкции №138-И) Документы, связанные с проведением валютных операций, указанных в справке о валютных операциях

Связанными с проведением валютных операций

Похожие: