Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица


Скачать 50.62 Kb.
НазваниеАнкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица
ТипАнкета
Анкета юридического лица, выгодоприобретателя — юридического лица
Приложение 2 К Правилам внутреннего контроля КПК « »


Анкета юридического лица,


выгодоприобретателя — юридического лица



  1. Сведения (документы), получаемые в целях идентификации клиентов — юридических лиц и выгодоприобретателей — юридических лиц.

    1. Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и (или) на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (если имеются).



    1. Организационно-правовая форма.



    1. Идентификационный номер налогоплательщика — для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, — для нерезидента.



    1. Сведения о государственной регистрации: основной государственный регистрационный номер согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) и место государственной регистрации.




    1. Адрес (место нахождения).

  1. Дополнительные сведения (документы), получаемые в целях идентификации клиентов — юридических лиц.





    1. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица).



    1. Номера телефонов и факсов (если имеются).



    1. Иная контактная информация (если имеется).



    1. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Кооперативом, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях).



    1. Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федера ции; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в некредитную финансовую организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor’s», «Fitch-Ratings», «Moody’s Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств).



    1. Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).



    1. Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества.



  1. Сведения о бенефициарных владельцах юридического лица:



Согласно данным (ЕГРЮЛ, устава, других документов)

_____________________,

(указать конкретно, каких)

Бенефициарным владельцем является:

________________________________

(указывается ФИО, либо ставится отметка «не выявлен»)
В случае невыявления, бенефициарным владельцем признается единоличный исполнительный орган юридического лица:

_______________________________

(ФИО)

Заключение сотрудника, проводившего идентификацию





  1. Сведения о степени (уровне) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки.



  1. Дата начала отношений с клиентом.



  1. Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.



  1. Фамилия, имя, отчество (при наличии).



  1. Подпись лица, заполнившего анкету (досье) клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени, отчества, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должности), или фамилия, имя, отчество, если иное не вытекает из закона или национального обычая, должность лица, заполнившего анкету (досье) клиента в электронном виде.



  1. Иные сведения по усмотрению Кооператива


Похожие:

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица iconАнкета юридического лица/ иностранной структуры без образования юридического...
Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное)

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица, иностранной...
Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица iconАнкета Клиента/представителя Клиента/выгодоприобретателя, Сведения...
Для открытия расчетного счета в валюте Российской Федерации и иностранной валюте юридические лица-нерезиденты предоставляют в Банк...

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица (ИП)
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,...

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица iconАнкета выгодоприобретателя юридического лица Клиента Банка

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица iconК регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке...
Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица iconПеречень
Анкета выгодоприобретателя (юридического или физического лица, индивидуального предпринимателя)

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица icon495 787-44-83 анкета юридического лица 1
Для юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица iconАнкета клиента юридического лица
Окпо (Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии)

Анкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица iconАнкета клиента юридического лица (не являющегося кредитной организацией)
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск