Правила хранения документации
Регистратор обязан обеспечить хранение документов, составляющих СВР в течение сроков, установленных требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Положением о ведении реестра и настоящих Правил.
Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.
Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее 3 (трех) лет с момента их поступления.
Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее 3 (трех) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Регистратор обязан хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Регистратор не имеет права аннулировать внесенные в реестр записи.
Требования к помещениям, оборудованию, программному обеспечению, используемым Регистратором
В деятельности регистратора используется специальные помещения: операционный зал, архив.
Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.
Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному персоналу. Помещение, в котором установлено указанное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией.
Программное обеспечение, используемое регистратором для ведения реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Госстандарте России в соответствии с требованиями, зарегистрированными в Федеральной службе по финансовым рынкам.
Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации из реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента.
9.1. Обязанности зарегистрированных лиц
Зарегистрированные лица обязаны:
Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
Предоставлять регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица;
Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
Предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
Производить оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.
В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
В случае передачи полномочий на подписание или предоставление документов уполномоченному представителю Зарегистрированное лицо направляет Регистратору Заявление о регистрации уполномоченного представителя для регистрации уполномоченного представителя в порядке, предусмотренном в пункте 9.3.2 настоящих Правил.
9.2. Обязанности эмитента
9.2.1. Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее десяти календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если иное не предусмотрено нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
Подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
Копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
Копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
Выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);
Копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
Копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
Заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние три года.
Эмитент обязан своевременно предоставлять регистратору удостоверенные надлежащим образом:
копии изменений и дополнений своих учредительных документов;
список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, содержащий: фамилию, имя, отчество должностного лица, вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, должность, образец подписи должностного лица с указанием объема информации, которую имеет право получить должностное лицо.
В случае смены лица, имеющего право в соответствии с Уставом действовать от имени Эмитента без доверенности (единоличного исполнительного органа или руководителя коллегиального исполнительного органа), изменений в составе Совета директоров Эмитента – выписку из протокола решения уполномоченного органа Эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), а также нотариально удостоверенную копию банковской карточки – в случае, если должностные лица, имеющие право действовать от имени Эмитента без доверенности, не расписались в Анкете Эмитента (при наличии) в присутствии уполномоченного представителя регистратора;
документы, касающиеся информации о всех выпусках ценных бумаг.
9.2.3. Предоставлять регистратору документы, предусмотренные Правилами, для исполнения операций в реестре.
9.2.4. Производить оплату услуг регистратора в соответствии с договором на ведение реестра.
Обязанности и ответственность Регистратора
10.1. Обязанности Регистратора
10.1.1. При осуществлении деятельности по ведению реестра регистратор обязан:
Осуществлять ведение реестра по всем ценным бумагам эмитента;
Осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
Исполнять операции по лицевым счетам в реестре и предоставлять информацию из реестра в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.
Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами внутреннего документооборота и контроля.
Осуществлять учет документов (запросов), связанных с реестром и поступивших к регистратору, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.
Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра.
Обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели.
Устанавливать размер оплаты за оказание услуг (Прейскурант) в соответствии с требованиями законодательства.
Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.
Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке, установленном настоящими Правилами.
Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах. Сверка также производится при составлении списков акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на участие в общем собрании акционеров, иных действиях регистратора, предусмотренных действующим законодательством РФ.
Предоставлять информацию из реестра в порядке, предусмотренном нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами.
По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
По распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
Представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости, принадлежащих им ценных бумаг.
Обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр.
Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 (трех) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с утвержденными Правилами внутреннего документооборота и контроля и нормативными правовыми актами РФ.
Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.
Обеспечивать сохранность всех документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре.
Информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
Регистратор обязан принимать меры для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам.
При получении документов, инициирующих исполнение в реестре операций, сопряженных с риском причинения крупного ущерба зарегистрированным в реестре лицам, Регистратор обязан обеспечить дополнительный контроль за проведением операций в реестре путем осуществления дополнительных проверок (действий) в соответствии с принятой у Регистратора технологией, к которым относятся:
дополнительный анализ имеющихся у регистратора данных о зарегистрированном лице (лице, передающем ценные бумаги) и записях по его лицевому счету в реестре, а также о лице, являющемся уполномоченным представителем данного лица, и документов, подтверждающих соответствующие полномочия;
в случае подписания распоряжения по доверенности, удостоверенной нотариусом – дополнительные меры по проверке подлинности доверенности путем получения подтверждения у нотариуса (письменно либо по телефону) факта выдачи доверенности (сверка параметров доверенности);
направление зарегистрированному лицу (лицу, передающему ценные бумаги) запроса о подтверждении подлинности поступившего распоряжения посредством любого возможного наиболее быстрого способа связи по адресу/телефону, указанному в Анкете, и получение подтверждения;
иные не противоречащие действующему законодательству действия в целях снижения рисков неправомочного списания ценных бумаг;
В случае подписания или предоставления документов уполномоченным представителем по доверенности Регистратор осуществляет процедуру регистрации уполномоченного представителя. Для этого Регистратору предоставляются следующие документы:
Заявление о регистрации уполномоченного представителя, подписанное зарегистрированным лицом;
Оригинал нотариально удостоверенной доверенности (предъявляется Регистратору);
Копия доверенности, заверенная нотариально, или оригинал (передается Регистратору);
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя;
Карточка уполномоченного представителя зарегистрированного лица.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных регистратор обязан:
Уведомить об этом Федеральную службу по финансовым рынкам в письменном виде в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
Опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированным лицам документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
Принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Если предоставленные документы не удовлетворяют требованиям действующего законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил, то регистратор обязан направить письменный отказ об этом лицу, представившему документы, в срок, установленный действующим законодательством РФ и настоящими Правилами, с указанием причин отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр.
Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и настоящих Правил;
предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору ранее;
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;
у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записи в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.
Регистратор не имеет права:
Аннулировать внесенные в реестр записи.
Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.
Предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами при внесении записи в реестр или получении информации из реестра.
Отказать во внесении записей в реестр ошибки, допущенной регистратором или эмитентом ошибки.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
Исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.
Раскрытие информации регистратором.
По требованию зарегистрированных лиц, Эмитента, Трансфер-агента и любых других заинтересованных лиц Регистратор обязан раскрывать следующую информацию о своей деятельности:
место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;
перечень Эмитентов, реестры которых ведет Регистратор;
место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента Регистратора;
почтовые адреса и полномочия обособленного подразделений Регистратора (при наличии);
формы распоряжений и иных документов для проведения операций в реестре;
Правила ведения реестра (настоящие Правила);
прейскурант цен на услуги Регистратора;
фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора и его обособленного подразделения.
10.1.8. В случае если номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, не предоставил регистратору в течение 7 (Семи) дней после получения требования списки клиентов, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату, регистратор обязан в течение 10 (Десяти) дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
10.1.9. Регистратор обязан осуществлять внутренний контроль своей деятельности.
Требования к правилам внутреннего контроля
10.1.9.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
10.1.9.2. Внутренний контроль документооборота
Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.
Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками регистратора.
10.1.9.3. Контроль за взаимодействием с трансфер - агентом
Трансфер - агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Регистратор обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов.
Контроль за взаимодействием с трансфер - агентом осуществляется путем периодической сверки данных журналов.
10.2. Ответственность Регистратора.
Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Регистратор не несет ответственности:
за операции по счетам зарегистрированных лиц, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего;
за убытки, причиненные зарегистрированным лицам в случае непредставления ими информации об изменении данных, предусмотренных анкетой зарегистрированного лица, перечисленных в настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных;
за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении.
Операции регистратора
Открытие лицевого счета в реестре;
Внесение изменений и дополнений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
Внесение записей о размещении ценных бумаг;
Внесение записей о конвертации ценных бумаг;
Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
Внесение в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
Внесение в реестр записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
Объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
Закрытие лицевого счета;
Предоставление информации из реестра;
Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
Сбор и обработка информации от номинальных держателей;
Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
12. Порядок проведения операций в реестре
12.1. Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.
Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев ценных бумаг лицевой счет залогодержателя.
Лицевой счет залогодержателя открывается при предоставлении документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
12.1.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу
12.1.1.1. Для открытия лицевого счета юридическому лицу Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
1) анкета зарегистрированного лица;
2) комплект документов юридического лица:
Копия Устава, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом или, в случае если государственная регистрация новой редакции Устава (изменений в Устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами, либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия Устава (изменений в Устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;
копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
Документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
3) иные документы, предусмотренные Правилами.
12.1.1.2. Для открытия лицевого счета номинального держателя дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке.
Депозитарий вправе предоставить регистратору запрос на получение информации о ценных бумагах эмитента.
12.1.1.3. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке. Данное требование не применяется, если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам, и доверительный управляющий не вправе распоряжаться ценными бумагами, находящимися у него в доверительном управлении.
12.1.1.4. В случае открытия лицевого счета юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации документы, предоставляемые регистратору, должны быть оформлены в соответствии с требованиями, предъявляемыми к Доверенностям, оформленным за границей (п.6.9 настоящих Правил).
12.1.1.5. Регистратор производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы, предварительно определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае, если из представленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности, регистратор вправе требовать предоставления дополнительных документов.
12.1.1.6. Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в Анкете лично в присутствии сотрудника регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная банковская карточка, либо подписи этих лиц на Анкете должны быть удостоверены нотариально.
12.1.1.7. Регистратор проверяет полноту представления и правильность оформления документов и в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов.
12.1.2. Открытие лицевого счета физическому лицу
12.1.2.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет Регистратору следующие документы:
анкету зарегистрированного лица (передается регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).
12.1.2.2. Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
12.1.2.3. Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем. Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права законных представителей, а в случае недееспособности – дополнительно должна быть предоставлена также копия решения уполномоченного органа о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, заверенная судом или засвидетельствованная нотариально.
12.1.2.4. Физическое лицо в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет должно расписаться в анкете зарегистрированного лица собственноручно в присутствии уполномоченного представителя регистратора или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
12.1.2.5. Иностранные граждане и лица без гражданства предъявляют регистратору национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.
12.1.2.6. Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности в соответствии со свидетельством о праве на наследство, регистратору должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.
12.1.2.7. При выполнении операции Регистратор:
производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы;
проверяет полноту представления и правильность оформления документов;
в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов.
12.1.3. Открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц»
Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус “ценные бумаги неустановленного лица”.
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса “ценные бумаги неустановленного лица” является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Если при проведении сверки после приема реестра (в течение 3-х дней после подписания Акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра) или проведения в реестре операций по размещению нового выпуска ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах, меньше общего количества размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), оформляется Акт сверки, который доводится до сведения Эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц» и зачисление на него ценных бумаг производится по письменному распоряжению Эмитента на основании Акта сверки в течение трех дней после получения письменного распоряжения Эмитента.
12.1.4. Открытие лицевого счета владельца акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию
Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.
Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования регистратору предоставляются следующие документы:
анкета зарегистрированного лица;
копия утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе/ специализированном государственном учреждении (за исключением федерального органа исполнительной власти и специализированного государственного учреждения при правительстве Российской Федерации);
копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа/ специализированного государственного учреждения.
Анкета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования должна содержать:
наименование зарегистрированного лица – Российская Федерация, наименование субъекта Российской Федерации или муниципального образования в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения;
полное наименование уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения), осуществляющего права акционера;
акт, которым был образован уполномоченный орган (специализированное государственное учреждение);
место нахождения этого органа;
почтовый адрес;
номер телефона, факса;
адрес электронной почты (при наличии);
фамилия, имя, отчество должностного лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности, наименование должности;
образец подписи лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности;
образец оттиска печати этого органа;
реквизиты банковского счета, на который в соответствии с законодательством должны выплачиваться доходы по ценным бумагам.
Анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи в анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.
Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.
12.2. Внесение изменений и дополнений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета
При изменении и дополнении любых анкетных данных лицевого счета зарегистрированными лицами предоставляются Регистратору:
анкета зарегистрированного лица, оформленная в соответствии с настоящими Правилами и содержащая новые данные заявителя;
иные документы, предоставляемые для открытия лицевого счета (при их отсутствии у Регистратора).
В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска).
12.2.1. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета физическими лицами
В случае изменения фамилии, имени, отчества зарегистрированного лица регистратору с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:
оригинал (предъявляется) или нотариально удостоверенная копия Свидетельства о браке (расторжении брака) или Свидетельства об изменении имени или иного документа, подтверждающего факт такого изменения;
При изменении данных документа, удостоверяющего личность, регистратору с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:
паспорт (предъявляется) с проставленной на девятнадцатой странице отметкой о ранее выданных документах, удостоверяющих личность (при этом регистратор снимает копии со второй, третьей и девятнадцатой страниц паспорта, зарегистрированное лицо заверяет их своей подписью), либо
письменное подтверждение эмитентом факта изменения данных документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица и соответствия личности заявителя зарегистрированному лицу, либо
справка из ОВД или паспортного стола по месту жительства о замене паспорта с указанием прежних и новых паспортных данных.
Предъявление отметки о ранее выданных документах, удостоверяющих личность, на девятнадцатой странице паспорта, а также предоставление письменного подтверждения эмитента либо справки из ОВД (или другого органа, осуществившего выдачу нового документа, удостоверяющего личность) при внесении в реестр записей об изменении данных документа, удостоверяющего личность, не требуется при выполнении следующих условий:
у регистратора имеется надлежащим образом оформленная Анкета зарегистрированного лица;
на имеющейся у регистратора Анкете и новой Анкете зарегистрированного лица, заполненной и предоставленной надлежащим образом, совпадают следующие данные:
фамилия, имя, отчество;
число, месяц, год рождения либо настоящее место проживания (регистрации) либо информация о прежнем месте проживания (указанном в предоставленной ранее Анкете) указана в предъявленном новом документе, удостоверяющем личность;
образец подписи акционера.
12.2.2. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета юридическими лицами
При изменении наименования помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:
устав (новая редакция) или изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;
свидетельство о государственной регистрации юридического лица, подтверждающее данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица: копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии) или копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 г., удостоверенная нотариально (для юридических лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 г.) или заверенная регистрирующим органом;
свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом.
При изменении данных о государственной регистрации помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:
свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.
При изменении юридического адреса помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:
изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;
свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.
При смене должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Регистратору предоставляются:
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право в соответствии с Уставом действовать от имени юридического лица без доверенности;
анкета зарегистрированного лица;
нотариально удостоверенная копия банковской карточки – в случае, если указанные должностные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора.
|
