Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытое акционерное общество
Скачать 2.03 Mb.
|
Требования к должностным лицам и иным работникам регистратораОрганизационная структура регистратора установлена в штатном расписании. Основные требования к должностным лицам и иным работникам регистратора, объем их прав, обязанностей и ответственности установлен в должностных инструкциях (Приложение № 2) по каждой должности согласно штатному расписанию. Должностные инструкции разработаны регистратором в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, а также нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Регистратор вправе на основании трансфер-агентского договора поручить юридическому лицу – трансфер-агенту функции по приему от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей, передаче регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором (Приложение №3) и в соответствии с настоящими Правилами. Трансфер-агент, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, может выполнять функции по трансфер-агентскому договору в отношении нескольких эмитентов, ведение реестров которых осуществляет регистратор. Эмитент может выполнять функции по трансфер-агентскому договору только в отношении выпущенных им ценных бумаг. 16.1. Деятельность трансфер-агента осуществляется на основании договора об установлении трансфер-агентских отношений с Регистратором. Договор определяет функции трансфер-агента, порядок взаимодействия трансфер-агента с Регистратором, порядок обслуживания зарегистрированных лиц. Указанные в договоре функции должны выполняться трансфер-агентом в соответствии с настоящими Правилами. 16.2. Регистратор имеет право делегировать трансфер-агенту выполнение следующих функций:
16.3. В рамках трансфер-агентского договора определяется также порядок удостоверения трансфер-агентом подлинности подписи на распоряжениях зарегистрированных лиц. В случае если трансфер-агент осуществляет в соответствии с договором проверку подлинности подписей на распоряжениях, а также проставление отметки «подпись совершена в присутствии уполномоченного представителя регистратора» в соответствии с доверенностью, выданной регистратором, то регистратор вправе осуществлять электронный документооборот с трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором (соглашением). 16.4. Трансфер-агент не осуществляет открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц и исполнение операций в реестре. 16.5. Трансфер-агент может выполнять все или часть из следующих функций в соответствии с трансфер-агентским договором: Договором может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов. Регистратор и трансфер-агент обязаны предоставлять заинтересованным лицам информацию о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.
Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра. Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. В этом случае регистратор вправе предъявить трансфер-агенту регрессное требование о возмещении выплаченных убытков. 17. Договор на ведение реестра и порядок действий Регистратора при прекращении действия договора на ведение реестра 17.1. В договоре на ведение реестра в отношении регистратора должны быть предусмотрены следующие условия:
В договоре на ведение реестра могут быть предусмотрены следующие дополнительные условия:
17.2. При заключении договора на оказание услуг по ведению реестра с новым Регистратором, Регистратор в течение сроков, предусмотренных договором, осуществляет передачу указанному новому Регистратору следующих документов:
Список зарегистрированных лиц и регистрационный журнал передаются как в бумажном так и в электронном виде в формате. При условии соглашения сторон о признании электронной подписи и применения в документообороте сторон электронных документов, указанные документы могут быть переданы только на электронных носителях. 17.3. Передача реестра осуществляется в срок не более трех рабочих дней с даты прекращения операций в реестре и оформляется актом приема-передачи. Акт приема-передачи подписывается уполномоченным представителем Регистратора и уполномоченным представителем нового Регистратора. 17.4. С момента начала процедуры передачи реестра до момента подписания акта приема-передачи реестра и вступления в силу договора на ведение реестра с новым Регистратором, Регистратор не принимает распоряжения от зарегистрированных лиц на проведение операций в реестре. 17.5. Регистратор в течение трех лет после передачи реестра обеспечивает доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям Эмитента или уполномоченным представителям нового Регистратора. Доступ обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса. 17.6. Регистратор (в случае, если он осуществляет хранение первичных документов, служащих основанием для внесения записей в реестр) обязан по запросу зарегистрированного в реестре лица выдавать письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету данного лица, проведенных Регистратором, за весь срок до даты передачи реестра. Указанный отчет выдается лицу в семидневный срок с момента предоставления письменного запроса при условии, что указанное лицо являлось зарегистрированным в реестре до момента передачи реестра. 18. Данные о регистраторе. Наименование: Открытое акционерное общество «Инновационный индустриальный парк – Технопарк в сфере высоких технологий «Технополис «Химград» Место нахождения и почтовый адрес: Российская Федерация, Республика Татарстан, 420095, г. Казань, ул. Восстания, д. 100 ИНН/КПП: 1658098188/165801001 ОГРН: 1081690019278 Реквизиты: р/с к/с БИК Тел./факс: 8 (843) 227-41-40, 227-41-49 Электронный адрес: info@himgrad.ru 19. Приложения. Приложение №1 (Формы документов) Распоряжения акционеров
Распоряжения эмитентов
Запросы эмитентов
Прочие документы
Образцы отчетов
|
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
| «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг или операций по лицевому счету 25 | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |
| Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют... | | Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... |
| Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... | | Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... |