Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытое акционерное общество

Скачать 2.03 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытое акционерное общество
страница	10/25
Тип	Анкета

filling-form.ru > Договоры > Анкета

1 ... 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 25

5.3.2. Справка из реестра

Справка из реестра на определенную дату должна содержать следующие данные:

полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица;
полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что справка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

5.3.3. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени

Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени должна содержать следующие данные:

номер записи в регистрационном журнале;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в реестр;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

5.3.4. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, должна содержать следующие данные:

полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица;
полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что справка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

5.3.5. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету

Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету должно содержать следующие данные:

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное наименование, место нахождения и телефон регистратора;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

5.4. Доверенности, учитываемые Регистратором при ведении реестра
5.4.1. Доверенность

5.4.1.1. При предоставлении доверенности Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица – доверителя путем сличения образца подписи на доверенности с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

5.4.1.2. В случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи на доверенности с имеющимся у Регистратора образцом Регистратор вправе отказать в приеме такой доверенности.

5.4.1.3. Доверенность, представляемая Регистратору, должна содержать:

дату и место составления;
сведения о лице, выдавшем доверенность:

Для физического лица: фамилия, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ), место жительства (регистрации), подпись;

Для юридического лица: полное наименование, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации и орган, выдавший документ), юридический адрес, фамилия, имя, отчество и должность уполномоченного представителя доверителя с указанием основания для его полномочий, его подпись, скрепленная печатью юридического лица;

сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:

Для физического лица: фамилия, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ);

Для юридического лица: полное наименование, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации и орган, выдавший документ);

объем передаваемых полномочий (перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель);
срок действия доверенности (прописью) – не может превышать 3 (трех) лет;

В случае, если представленная доверенность не удовлетворяет хотя бы одному из вышеперечисленных требований, Регистратор вправе отказать в приеме такой доверенности.

5.4.1.4. Доверенность на право участия в общем собрании акционеров должна в обязательном порядке содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные).

Доверенность на право участия в общем собрании акционеров должна быть удостоверена нотариально или в порядке, установленном требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Примечания (для сотрудников Регистратора):

1. В случае отсутствия срока действия доверенности, доверенность имеет юридическую силу в течение года.

2. Доверенность может быть выдана от имени одного или нескольких лиц на имя одного или нескольких лиц.

3. Доверенность, в которой не указана дата совершения, недействительна.

4. Доверенность, выданная на срок более 3 лет, действительна в течение 3 лет.

5. Нотариально удостоверенная доверенность должна обязательно содержать отметку о совершении нотариального действия в виде регистрационного номера и даты регистрации нотариального действия; фамилии, имена и отчества физических лиц и адреса их места жительства должны быть написаны полностью, числа и сроки обозначены хотя бы один раз словами.

6. Доверенность или нотариально удостоверенная копия доверенности, выполненная на нескольких листах, должна быть прошнурована, пронумерована и заверена подписью доверителя, подписью уполномоченного должностного лица и печатью организации (для юридических лиц), подписью и печатью нотариуса (для нотариально удостоверенных доверенностей).

7. Доверенность, содержащая исправления, приписки, подчистки, зачеркнутые слова и иные, не оговоренные доверителем за его подписью и/или печатью (для нотариально удостоверенных доверенностей - нотариусом), не принимается.

5.4.2 Доверенность, выданная в порядке передоверия

5.4.2.1 Доверенность на право распоряжения (в том числе с правом продажи) ценными бумагами и/или получение информации из реестра владельцев именных ценных бумаг, выданная в порядке передоверия:

должна быть нотариально удостоверена;
не может содержать в себе больше прав и иметь срок действия больше, чем представлено по основной доверенности;
должна содержать указания на дату и место удостоверения основной доверенности

Об удостоверении доверенности в порядке передоверия должна быть отметка на основной доверенности

5.4.2.3. В случае неудовлетворения представленной доверенности требованиям, установленным в настоящих Правилах, Регистратор вправе отказать в приеме такой доверенности.

5.4.3. Отмена доверенности

5.4.3.1. Отмена доверенности выполняется в виде специального заявления и должна содержать следующие данные:

наименование адресата;
дату и место составления заявления об отмене доверенности;
дату и место составления доверенности, которая отменяется;
дату, с которой отменяется доверенность;
ФИО (полное наименование юридического лица), место жительства (юридический адрес и данные о фактическом местонахождении), паспортные данные (для юридических лиц - данные о государственной регистрации) лица, отменяющего доверенность;
ФИО (полное наименование юридического лица), место жительства (местонахождение), паспортные данные (для юридических лиц - данные о регистрации) лица, доверенность на которого отменяется;
подпись лица, отменяющего доверенность (должность лица, отменяющего доверенность, с указанием полномочий, печать).

При отсутствии в заявлении об отмене доверенности даты, с которой отменяется доверенность, доверенность считается отмененной с даты составления заявления об отмене соответствующей доверенности.

5.4.3.2. В случае если отменяемая доверенность заверялась нотариусом или лицами, указанными в п. 5.1.2 настоящих Правил, то заявление об отмене доверенности должно быть удостоверено нотариусом, либо соответственно вышеуказанными лицами.

В случае составления заявления об отмене доверенности лично зарегистрированным лицом в присутствии Регистратора либо при установлении идентичности подписи на заявлении об отмене доверенности с имеющимся у Регистратора образцом соблюдение требований, содержащихся в п.5.8.2 настоящих Правил, не обязательно.

5.4.3.3. В случае неудовлетворения заявления об отмене доверенности требованиям, установленным в п.п. 5.8.1 - 5.8.2 настоящих Правил, Регистратор вправе отказать в приеме такой доверенности.

5.4.4. Доверенность и другие документы, выданные на территории иностранного государства и предназначенные для использования на территории РФ

Доверенность и другие документы, выданные на территории иностранного государства, должны быть легализованы для использования на территории РФ одним из нижеуказанных способов:

5.4.4.1. Консульская легализация заключается в подтверждении соответствия документов законодательству государства их происхождения, т.е. засвидетельствовании подлинности подписи должностного лица, его статуса и, в надлежащих случаях, печати государственного органа на документах и актах с целью использования их в другом государстве. Консульская легализация оформляется следующим образом:

а) документы, предназначенные для использования на территории РФ (т.е. для представления Регистратору), должны быть легализованы на территории иностранного государства в министерстве иностранных дел или ином уполномоченном официальном учреждении государства (властями консульского округа),

б) в дальнейшем такой документ легализуется в Департаменте консульской службы МИД РФ на территории этого же иностранного государства. Консул удостоверяет подлинность подписи лица и печати министерства иностранных дел или иного уполномоченного официального учреждения государства посредством совершения легализационной надписи установленного образца.

В этом случае представленные Регистратору документы должны иметь нотариально засвидетельствованный перевод.

Примечания:

1) Легализованный для использования на территории РФ документ должен содержать отметку о внесении в реестр по легализации и о взыскании консульского сбора.

2) Иностранные документы, предназначенные для использования на территории РФ, могут быть переведены с одного языка на другой, а перевод их засвидетельствован в консульском учреждении РФ или нотариально только в том случае, если они легализованы в установленном порядке.

5.4.4.2. Проставление АПОСТИЛЯ - свидетельствование подлинности подписи лица, подписавшего документ или акт, качества, в котором выступало лицо, подписавшее документ, оформляется путем проставления специального штампа установленного образца на французском языке. Подпись, печать или штамп, проставляемые компетентным органом на Апостиле, не требуют никакого дальнейшего заверения или легализации, а документ на котором проставлен Апостиль, может быть использован в любой из стран - участниц Гаагской конвенции (Австралия, Австрия, Андорра, Антигуа и Барбуда, Аргентина, Армения*, Багамские о-ва, Барбадос, Беларусь*, Белиз, Бельгия, Босния и Герцеговина*, Ботсвана, Бруней Даррусалам, Великобритания, Венгрия*, Греция, Израиль, Испания*, Италия, Кипр*, Латвия*, Лесото, Либерия, Литва*, Лихтенштейн, Люксембург, Маврикий, Македония*, Малави, Мальта, Маршалловы о-ва, Мексика, Нидерланды, Норвегия, Панама, Португалия, РФ, Сальвадор, Сан-Марино, Свазиленд, Сейшельские о-ва, Сент-Кристофер и Невис, Словения*, США, Суринам, Тонга, Турция, Фиджи, Финляндия, Франция, ФРГ, Хорватия*, Швейцария, Югославия*, ЮАР, Япония).

Примечания:

*- проставление Апостиля не может быть потребовано, т.к. наличие договоров с РФ о правовой помощи отменяет требование о легализации.

Апостиль проставляется непосредственно на свободном от текста месте документа, либо на его обратной стороне, или же на отдельном листе бумаги. В этом случае листы документа и лист с Апостилем должны быть скреплены вместе путем прошивания ниткой и пронумерованы. Последний лист документов в месте скрепления должен быть заклеен плотной бумажной “звездочкой”, на которой проставляется печать. Количество скрепленных листов должно быть заверено подписью лица, проставляющего Апостиль.

5.4.4.3. Участие в Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.1993г. и двусторонних договорах о взаимной правовой помощи отменяет требование легализации документов, выданных на территории следующих стран-участниц:

участники Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях - Азербайджан, Армения, Беларусь, Грузия, Казахстан, Кыргызстан, Молдова, Туркменистан, Узбекистан, Украина.
участники двусторонних договоров о взаимной правовой помощи - Албания, Алжир, Болгария, Босния и Герцеговина, Венгрия, Вьетнам, Ирак, Испания, Китай, Кипр, КНДР, Куба, Кыргызстан, Латвия, Литва, Македония, Молдова, Монголия, Йеменская республика, Польша, Румыния, Словения, Тунис, Хорватия, Чехия, Эстония, Югославия.

В случае, если документы выданы на территории стран - участниц Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях либо участниц двусторонних договоров о взаимной правовой помощи, Регистратору представляется доверенность на языке страны и нотариально заверенный перевод всех необходимых для проведения операций в реестре документов. Документы проходят правовую экспертизу, в том числе на соответствие норм гражданского права России нормам международного договора, в случае расхождения применяются положения международного договора.

5.4.4.4. В случае, если из текста доверенности, выполненной на территории иностранного государства от имени юридического лица, не следует, что при удостоверении доверенности нотариусом проверены полномочия доверителя на совершение юридических действий, содержащихся в доверенности, Регистратор вправе потребовать от обратившегося лица, документ, подтверждающий полномочия доверителя на выдачу такой доверенности.

5.5. Документы, утвержденные Регистратором для осуществления деятельности по ведению реестра

Регистратор в своей деятельности руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, следующими документами, утвержденными Регистратором:
5.5.1. Правила ведения реестра (Настоящие Правила)

Правила ведения реестра должны предусматривать:

перечень, порядок и способы исполнения операций по ведению реестра ценных бумаг регистратором;
перечень, формы и способы предоставления документов регистратору, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;
формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг;
правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
сроки предоставления ответов на запросы;
формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения;
формы договоров с трансфер - агентами;
порядок раскрытия информации, предусмотренной п. 5.5. настоящих Правил
требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества.

Правила ведения реестра являются обязательными для исполнения обособленными подразделениями регистратора.

Правила ведения реестра должны быть доступны для ознакомления заинтересованным лицам.
5.5.2. Правила внутреннего документооборота и контроля

В правилах внутреннего документооборота и контроля должен быть определен порядок обработки и хранения документов реестра, приведены формы внутренних документов регистратора, обязанности должностных лиц и персонала регистратора, а также порядок осуществления внутреннего контроля.

Правила внутреннего документооборота и контроля должны предусматривать:

способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов;
порядок доступа к архиву;
способы сохранения электронных данных;
порядок установления паролей при работе с программой ведения реестра;
систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения реестра;
способы восстановления данных в случае их утраты;
меры противопожарной безопасности.

5.5.3. Должностные инструкции персонала должны предусматривать функции и ответственность должностных лиц регистратора.

Правила приема и общие требования к документам, поступающим Регистратору