Приложение А (рекомендуемое)
Наименование члена СРО, в отношении которого назначена проверка:
…………………………………………………………………………………………
Номер свидетельства о допуске члена СРО: …………………………….
КАРТА КОНТРОЛЯ
соблюдения требований стандарта «Объекты использования атомной энергии. Обеспечение системы качества. Требования к разработке и проверке выполнения программ обеспечения качества при сооружении ОИАЭ».
ПунктыСТО
|
Содержание требования СТО
|
Документы для проверки
|
Дополнительная НД
(№пункта и формулировка)
|
Последовательность проверки, разделы документа
|
Текст нарушения при несоответствии
|
8.2.3.15
|
При разработке данного раздела ПОК(С), необходимо учитывать требования СТО СРО-С 60542954 00008-2011
|
Должностные инструкции персонала, программы подготовки на должность.
Сведения о проверке знаний (протоколы, удостоверения).
Документы, подтверждающие повышение квалификации персонала
|
п. 5.1 СТО СРО-Г 60542954 00008-2015 [9]
|
Рассматриваются в порядке предъявления
|
Отдельные сотрудники проверяемого подразделения/субподрядной организации, не прошли проверку компетенции.
Не представлены объективные доказательства.
|
Приложение Б (справочное) Перечень законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации, других нормативно-технических и организационно-методических документов, используемых при подготовке и проведении проверок (аудитов) выполнения требований ПОК, подготовке отчетных материалов
Нормативный документ
|
Определения и требования, относящиеся
к системе менеджмента качества
|
1
|
2
|
Федеральный закон
от 29.12.2004 г. № 190-ФЗ. «Градостроительный кодекс Российской Федерации»
[4]
|
Градостроительная деятельность включает в себя территориальное планирование, градостроительное зонирование, планировку территорий, архитектурно-строительное проектирование. Сюда также входят строительство, капитальный ремонт и реконструкция объектов капитального строительства.
В документе (ФЗ) установлены основные понятия, термины и определения, принципы законодательства, виды и объемы выполняемых работ и контроля, полномочия государственных и местных органов в области градостроительной деятельности, а также порядок реализации и информационное обеспечение градостроительной деятельности, ответственность за нарушение законодательства при осуществлении градостроительной деятельности.
Глава 1 устанавливает основные термины и понятия в градостроительной деятельности.
Главы 2 и 3 устанавливают основные принципы законодательства в градостроительной деятельности.
Глава 4 устанавливает отношения, регулируемые законодательством о градостроительной деятельности.
Глава 6 устанавливает требования по архитектурно-строительному проектированию, строительству, реконструкции объектов капитального строительства.
Ст. 52 Главы 6 устанавливает требования по осуществлению строительства, реконструкции и капитального ремонта объекта капитального строительства.
|
|
Ст. 53 Главы 6 устанавливает требования по осуществлению строительного контроля и заполнению необходимой документации.
Ст. 54 Главы 6 устанавливает требования по осуществлению государственного строительного контроля, в том числе по проверке соответствия выполнения работ и применяемых строительных материалов в процессе строительства объекта капитального строительства, а также результатов таких работ требованиям технических регламентов и проектной документации, проверке ИД.
|
Федеральный закон от 29 июня 2015 года
№ 162-ФЗ
«О стандартизации в Российской Федерации»
[1]
|
Настоящий Федеральный закон устанавливает правовые основы стандартизации в Российской Федерации, в том числе функционирования национальной системы стандартизации, и направлен на обеспечение проведения единой государственной политики в сфере стандартизации. Настоящий Федеральный закон регулирует отношения в сфере стандартизации, включая отношения, возникающие при разработке (ведении), утверждении, изменении (актуализации), отмене, опубликовании и применении документов по стандартизации, указанных в статье 14 настоящего Федерального закона.
|
Федеральный закон
от 30.12.2009 г. № 384-ФЗ «Технический
регламент о безопасности зданий и сооружений [2]
|
В документе (ФЗ) определены минимально необходимые требования к зданиям и сооружениям,
в том числе к процессам их проектирования, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации и утилизации (сноса). Эти требования распространяется на все этапы жизненного цикла здания и сооружения любого назначения (включая, входящие в их состав, сети и системы инженерно-технического обеспече-ния): механической и пожарной безопасности, безопасности в сложных природных и техногенных условиях, безопасных условий пребывания и пользования, энергоэффективности и безопасного воздействия на окружающую среду и другие.
Согласно ст. 5 и ст. 6 ФЗ предусмотрено, что безопасность зданий и сооружений, а также связанных с ними процессов проектирования, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации и утилизации (сноса) обеспечиваются посредством соблюдения требований ФЗ, а также национальных стандартов (ГОСТ) и сводов правил (СП) включенных в:
- Перечень обязательных к применению националь-ных стандартов и сводов правил (утвержденный распоряжением Правительства РФ от 21.06.2010 г.
№ 1047 );
- Перечень документов в области стандартизации, применяемых на добровольной основе (утвержденный приказом Ростехрегулирования от 01.06.2010 г.
№ 2079 [2]).
В результате исполнения требований нормативных документов, указанных в данных Перечнях, должно обеспечиваться соблюдение требований Регламента.
|
|
Постановление Правительства РФ
от 24.03.2011 № 207
«О минимально необходимых требованиях к выдаче саморегули-руемыми организациями свидетельств о допуске к работам на особо опасных и технически сложных объектах капитального строительства, оказывающим влияние на безопасность указанных объектов» [12]
|
На основании требований части 9 Ст. 55.5 Градостроительного Кодекса, документ (ППРФ) устанавливает минимально необходимые требования к выдаче саморегулируемыми организациями (СРО) свидетельств о допуске к работам, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства:
- при строительстве, реконструкции и капитальном ремонте ОИАЭ (Приложение № 1);
- при подготовке проектной документации ОИАЭ (Приложение № 2);
- при выполнении инженерных изысканий ОИАЭ (Приложение № 3);
- при строительстве, реконструкции и капитальном ремонте особо-опасных и технически-сложных объектов (кроме ОИАЭ) (Приложение № 4);
- при подготовке проектной документации особо-опасных и технически-сложных объектов (кроме ОИАЭ) (Приложение № 5);
- при выполнении инженерных изысканий особо-опасных и технически-сложных объектов (кроме ОИАЭ) (Приложение № 6).
В п. 9 Приложений №№ 1, 2, 3 к ППРФ указано, что «…минимально-необходимым требованием является наличие у заявителя системы менеджмента качества, которой национальным или международным органом по сертификации выдан сертификат соответствия…».
|
Постановление Правительства РФ
от 01.03.2013 № 173
«Об утверждении положения об
особенностях стандартизации продукции (работ, услуг), для которой устанавливаются
требования связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, а также процессе проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации, утилизации и захоронения указанной продукции». [13]
|
Документ (ППРФ) устанавливает организацию управления документами по стандартизации, а также порядок выполнения стандартизации продукции (работ, услуг), для которой устанавливаются требования связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии.
Документы по стандартизации продукции
(работ, услуг) и (или) процессов, включенные в «Сводный перечень документов по стандартизации»
|
образуют фонд документов по стандартизации, который является федеральным информационным ресурсом.
Порядок создания и ведения фонда документов по стандартизации, применяемых на обязательной основе, в том числе порядок предоставления информации и копий документов, определяется национальными стандартами, правилами и рекомендациями по стандартизации.
Сводный перечень документов по стандартизации содержит перечни документов (части документов)
по стандартизации, которые применяются на обязательной основе.
Для реализации требований ППРФ:
Госкорпорация «Росатом»:
осуществляет перспективное и текущее планирование разработки (внесения изменений) документов по стандартизации;
утверждает программы стандартизации и годовой план разработки стандартов;
осуществляет функции заказчика работ по стандартизации продукции (работ, услуг);
осуществляет методическое обеспечение деятельности по стандартизации продукции (работ, услуг);
участвует в установленном порядке в работе технических комитетов по стандартизации.
Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии (Росстандарт):
согласовывает программы стандартизации и годовой план разработки стандартов;
осуществляет взаимодействие по вопросам стандартизации с Ростехнадзором и Госкорпораций «Росатом»;
осуществляет информационное обеспечение,
а также издание и хранение подлинников документов;
участвует в установленном порядке в работе технических комитетов по стандартизации.
Организации, исполняющие функции головных организаций по стандартизации в области использования атомной энергии (по группам однородной продукции (работ, услуг) и (или) видам работ (услуг):
осуществляют научно-методическую поддержку деятельности по стандартизации продукции (работ, услуг) и (или) процессов, а также экспертизу
|
|
проектов документов по стандартизации;
участвуют в информационном обеспечении деятельности по стандартизации продукции (работ, услуг) и (или) процессов;
представляют в Госкорпорацию «Росатом» предложения о разработке документов по стандартизации, включаемых в программу стандартизации и годовой план разработки стандартов на продукцию (работы, услуги) и (или) процессы;
участвуют в установленном порядке в работе технических комитетов по стандартизации.
|
Постановление Правительства РФ
от 23.04.2013 № 362
«Об особенностях технического регулиро-вания в части разработки и установления государст-венными заказчиками, федеральными органами исполнительной власти, уполномоченными в области государственного управления использо-ванием атомной энергии и государственного регули-рования безопасности при использовании атомной энергии, и Государствен-ной корпорацией по атомной энергии «Росатом» обязательных требований в отношении продукции, для которой устанавливаются требо-вания, связанные с обеспечением безопас-ности в области исполь-зования атомной энергии, а также процессов проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации, утилизации и
захоронения указанной продукции».
|
В документе (ППРФ)
1. Установлено, что:
а) государственные заказчики, федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные в области государственного управления использованием атомной энергии и государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии, и Госкорпорация «Росатом» вправе разрабатывать не противоречащие федеральным нормам и правилам в области использования атомной энергии обязательные требования в отношении продукции, которая применяется на объектах использования атомной энергии и для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии (далее - продукция),
а также процессов проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации, утилизации и захоронения продукции (далее - процессы);
б) в качестве документов, устанавливающих обязательные требования в отношении продукции и процессов, применяются:
- нормативные правовые акты, устанавливающие требования к безопасному использованию атомной энергии, которые разрабатываются, согласовываются, утверждаются и вводятся в действие в соответствии с законодательством Российской Федерации об использовании атомной энергии;
- технические регламенты;
- техническая документация (проектная, конструкторская, технологическая и эксплуата-ционная документация) на продукцию или продукцию и процессы, документы в области стандартизации в отношении продукции и процессов;
в) наряду с обязательными требованиями в отношении продукции и процессов, установленными в документах, предусмотренных п.п. "б" настоящего ППРФ, обязательные требования в отношении продукции и процессов могут устанавливаться государственными заказчиками, федеральными органами исполнительной власти, уполномоченными в области государственного управления использованием атомной энергии и государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии, и Госкорпорацией «Росатом» в государственных контрактах (договорах).
2. Указано, что федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные в области государственного управления использованием атомной энергии и государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии, и Госкорпорация «Росатом» осуществляют размещение на своих официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" документов (части документов), предусмотренных п.п. "б" п.1 ППРФ, устанавливающих обязательные требования
в отношении продукции и процессов, с учетом ограничений, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственной и иной охраняемой законом тайне.
|
ПНАЭ Г-01-011-97
(НП-001-97)
«Общие положения обеспечения безопасности атомных станций.
ОПБ-88/97» [7]
|
Документ относится к Федеральным нормам и правилам в области использования атомной энергии (ФНП).
Документ устанавливает цели, ориентиры и основные принципы и характер технических и организационных мер, направленных на обеспечение безопасности. Требования данного документа (ФНП) являются обязательными для всех юридических и физических лиц, осуществляющих деятельность, связанную с проектированием, сооружением, вводом в эксплуатацию, эксплуатацией и выводом из эксплуатации блоков АС, и действуют на всей территории Российской федерации.
В п. 1.2.7 ФНП установлено:
1. Эксплуатирующая организация (ЭО) обеспечивает разработку и выполнение программ обеспечения качества (ПОК) на всех этапах жизненного цикла АС и в этих целях разрабатывает общую программу обеспечения качества (ПОК(О)) и контролирует деятельность организаций, выполняющих работы или предоставляющих услуги для АС (изыскательские,
|
|
проектные, конструкторские, исследовательские, строительные, монтажные организации, поставщики систем и элементов, заводы-изготовители оборудования АС и др.);
2. Организации, выполняющие работы или предоставляющие услуги для ЭО АС, разрабатывают (в рамках ПОК(О) ЭО) частные программы обеспечения качества (ПОК) по соответствующим видам деятельности.
В п. 1.2.8 ФНП установлено, что у всех лиц и организаций, связанных с размещением, проектиро-ванием, сооружением, эксплуатацией и выводом из эксплуатации АС, а также конструированием и изготовлением их систем (элементов), должна формироваться культура безопасности путем:
- проведения необходимого подбора, обучения и подготовки персонала в каждой сфере деятельности, влияющей на безопасность;
- установления и строгого соблюдения дисциплины при четком распределении персональной ответствен-ности руководителей и исполнителей;
- разработки и строгого соблюдения требований действующих инструкций по выполнению работ и их периодическому обновлению, с учетом накопленного опыта.
|
ГОСТ Р 1.2-2004 «Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты национальные Российской Федерации. Правила разработки, утверждения, обновления и отмены»
|
Документ (национальный стандарт – ГОСТ) устанавливает требования по порядку разработки и утверждения национальных стандартов Российской Федерации.
В п.3.3 ГОСТ установлена последовательность разработки стандартов:
- подготовка к разработке стандартов;
- разработка первой редакции проекта стандарта и ее публичное обсуждение;
- разработка окончательной редакции проекта стандарта и ее экспертиза (научно-техническая, правовая, патентная, терминологическая и метрологическая);
- подготовка проекта стандарта к утверждению;
- утверждение стандарта, его регистрация, опубликование и введение в действие.
В п.4.2.1 ГОСТ установлено, что при разработке 1-й редакции, разработчик готовит непосредственно редакцию проекта Стандарта и пояснительную записку (ПЯ) к нему.
В п. 4.2.1.2 ГОСТ установлено, что разработчик проекта может использовать (учитывать) требования
|
|
технических регламентов (ТР), действующих или разрабатываемых в РФ, а также ГОСТ, НП, СП и т.д.
|
ГОСТ Р 1.4-2004 «Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты организаций. Общие положения»
|
Документ (национальный стандарт – ГОСТ) устанавливает общие положения при разработке стандартов организаций (СТО).
В п. 4.1 ГОСТ указано, что СТО организаций (в том числе – СРО) разрабатываются в случае и на условиях, указанных в ст. 17 Федерального закона № 184-ФЗ
«О техническом регулировании».
В п.4.12 ГОСТ установлено, что построение, изложение, оформление и содержание СТО выполняются с учетом ГОСТ Р 1.5.
|
ГОСТ Р 1.5-2012 «Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты национальные Российской Федерации. Правила построения, изложения, оформления
и обозначения»
|
Документ (национальный стандарт – ГОСТ) устанавливает требования при разработке, правила построения и требования к содержанию межгосударственных стандартов и их структурных элементов (титульных листов, таблиц, перечня ссылочных документов, приложений и т.д.).
В п.п. 3.5, 3.7.2, 3.8, 3.9, 3.11, 4.1, 4.4.3, 5.1 ГОСТ содержится требование использовать при разработке СТО положения, изложенные в ГОСТ 1.5-2001 3.
|
ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания
по аудиту систем менеджмента»
|
Документ (национальный стандарт – ГОСТ) содержит руководящие указания по управлению программой аудита, планированию и проведению аудита системы менеджмента качества (СМК), а также по вопросам компетентности и оценивания аудитора и группы по аудиту.
При этом ГОСТ:
- содержит указания только для внутренних аудитов («аудитов первой стороной»), проводимых самой организацией с целью представления руководству данных для анализа эффективности систем менеджмента;
- рассматривает внешние аудиты только как «аудит второй стороной» и «аудит третьей стороной», которые выполняются сторонними организациями (потребителями, заказчиками или от их имени).
ГОСТ допускает использование организацией нескольких документированных систем менеджмента (качества, экологический и т.д.) и интегрированный менеджмент, а также устанавливает метод «комплексного аудита», когда совместно могут поверяться два или несколько систем менеджмента (охватывающие различные аспекты деятельности).
ГОСТ устанавливает термины и определения для обеспечения деятельности по аудитам систем менеджмента.
|
ГОСТ ISO 9000-2011 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь»
|
Документ (международный стандарт – ГОСТ) устанавливает основные положения только для СМК, являющихся объектом стандартов серии ISO 9000 (ИСО) и определяет соответствующие термины и определения для СМК.
ГОСТ рассматривает внешние аудиты (примечание 2 к п. 3.9.1) только как «аудит второй стороной» и «аудит третьей стороной», которые выполняются сторонними организациями (потребителями, заказчиками или от их имени).
|
ГОСТ ISO 9001-2011 «Системы менеджмента качества. Требования»
|
Документ (международный стандарт – ГОСТ) устанавливает требования по разработке, внедрению и улучшению результативности СМК, успешного функционирования организации.
В отношении аудитов (проверок) ГОСТ устанавливает требования только для «внутренних аудитов».
|
НП-090-11 Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии [8]
|
Документ (федеральные нормы и правила) устанавливает требования к структуре, содержанию и порядку разработки программ обеспечения качества (ПОК) для объектов использования атомной энергии
| |
