Саморегулируемая организация некоммерческое партнерство

Приложение В (рекомендуемое) Форма титульного листа……

1. 
   Область применения
   

1. 
   Стандарт устанавливает требования к составу, построению, изложению, содержанию, проверке результативности выполнения ПОК (С), а также устанавливает общие требования по организации проверок (аудитов) выполнения требований ПОК (С).
   
2. 
   Требования стандарта являются обязательными для строительно-монтажных организаций выполняющих работы, оказывающие влияние на безопасность объектов использования атомной энергии, при выполнении строительных работ и монтажа оборудования [4].
   
3. 
   При осуществлении проверки выполнения требований данного стандарта рекомендуется использовать карту контроля. Пример заполнения карты контроля приведен в приложении А.
   

2. 
   Нормативные ссылки
   

3. 
   Термины и определения
   

4. 
   Сокращения и обозначения
   

5. 
   Общие требования к разработке ПОК
   

1. 
   Посредством выполнения ПОК осуществляется обеспечение качества при выполнении работ/услуг, влияющих на безопасность ОИАЭ.
   
2. 
   Организации, выполняющие работы, влияющие на безопасность ОИАЭ, должны осуществлять свою деятельность в соответствии с разработанной, утверждённой и введённой в действие ПОК.
   
3. 
   В ПОК необходимо установить совокупность организационных и технических мероприятий по обеспечению качества, влияющих на безопасность ОИАЭ с указанием распределения ответственности руководства и персонала организации, а также документов, используемых при разработке и реализации этих мероприятий.
   
4. 
   Структура, содержание и порядок разработки ПОК должен соответствовать требованиям НП-090-11 [8].
   
5. 
   ПОК должна быть утверждена и введена в действие в организации до начала осуществления деятельности, на которую она распространяется [8].
   
6. 
   ПОК должна содержать краткую информацию о СМК (область
   ее применения, сведения о сертификате соответствия СМК установленным требованиям и сроке его действия, ссылки на документированные процедуры СМК, используемые при разработке и выполнении ПОК и т.д.) [8].
   

6. 
   Особенности ПОК по видам работ и требования нормативных документов по разработке ПОК при сооружении ОИАЭ
   

1. 
   Эксплуатирующая организация разрабатывает общую программу обеспечения качества 8, действие которой распространяется на все выполняемые работы и предоставляемые услуги, влияющие на безопасность ОИАЭ, на всех этапах его жизненного цикла. В общей программе обеспечения качества устанавливаются требования к частным ПОК.
   
2. 
   Организации, осуществляющие деятельность, влияющую на безопасность ОИАЭ, на отдельном этапе жизненного цикла ОИАЭ и (или) при осуществлении лицензируемого вида деятельности в области использования атомной энергии, разрабатывают частные ПОК.
   
3. 
   Одним из этапов жизненного цикла ОИАЭ является сооружение. Организация, выполняющая строительно-монтажные работы (СМР) на ОИАЭ, разрабатывает ПОК (С) в соответствии с требованиями
   НП-090-11[8], общей программы обеспечения качества для ОИАЭ, договора(ов) на выполнение СМР, национальных стандартов, стандартов организаций, строительных норм и правил с учетом требований настоящего стандарта, а также в других нормативно-технических документов.
   
4. 
   ПОК(С) разрабатывается на конкретные виды работ по договору
   на сооружение/комплекса работ при сооружении ОИАЭ.
   
5. 
   ПОК (С) согласовывается с заказчиком работ по договору на сооружение/комплекса работ при сооружении ОИАЭ.
   
6. 
   В случае разработки одной ПОК для нескольких видов деятельности в области использования атомной энергии в отношении одного или нескольких ОИАЭ, необходимо привести обоснование в соответствующей ПОК.
   
7. 
   ПОК(С) должна распространяться на все выполняемые работы
   и предоставляемые услуги, оказывающие влияние на безопасность ОИАЭ, в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, а также на документацию, производство работ и персонал, выполняющий работы и предоставляющий услуги ЭО.
   
8. 
   В ПОК (С) допускается не включать разделы, в соответствии с которыми деятельность не осуществляется, при условии указания в этих разделах причин отсутствия соответствующих функций в деятельности организации.
   
9. 
   Содержащиеся в ПОК(С) организационно-технические и другие мероприятия по обеспечению качества должны основываться на дифференцированном подходе, учитывающем классификацию систем (элементов) и сооружений ОИАЭ по их влиянию на безопасность ОИАЭ в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии.
   
10. 
    Номенклатура документов ПОК(С) должна включать:
    

• 
  описание ПОК(С);
  
• 
  документированные процедуры, устанавливающие конкретизированные (детализирующие) требования по осуществлению деятельности, отраженной в описании ПОК(С).
  

11. 
    ПОК(С) должна входить в структуру документации СМК.
    В строительно-монтажной организации должно быть обеспечено внедрение документально оформленных процедур СМК.
    
12. 
    СМК в Организации выполняющей СМР на ОИАЭ должна быть сертифицирована. Наличие сертифицированной СМК подтверждается сертификатом соответствия, выданным национальным или международным органом по сертификации (Постановление Правительства РФ от 24.03.2011 № 207 [12]).
    
13. 
    СМК должна быть документально оформлена. Документы СМК должны быть доступны для всего персонала. Введение СМК в действие осуществляется организационно-распорядительным документом.
    
14. 
    При наличии дополнительных требований к содержанию частных ПОК(С), установленных ЭО или генподрядной организацией, эти требования не должны противоречить требованиям федерального законодательства и требованиям данного стандарта.
    

7. 
   Требования к оформлению листа согласования и утверждения ПОК(С), колонтитулов
   

1. 
   Требования к оформлению листа согласования и утверждения ПОК (С)
   
   1. 
      В ПОК (С) необходимо отразить сведения о согласовании и утверждении документа. Данные сведения рекомендуется привести на листе согласования и утверждения ПОК(С). Подписи лиц, разработавших, согласовавших и утвердивших документ приводятся с указанием их должности, расшифровкой подписи и указанием соответствующей даты.
      
   2. 
      В случае, когда согласование проведено письмом, в грифе согласования указывается номер и дата письма, а само письмо является неотъемлемой частью ПОК(С).
      
   3. 
      Рекомендуемая форма титульного листа приведена в
      приложении В настоящего СТО.
      
2. 
   Требования к оформлению колонтитулов ПОК (С).
   
   1. 
      В колонтитулах ПОК(С) рекомендуется отражать следующую информацию:
      

• 
  название организации-разработчика ПОК(С);
  
• 
  название ПОК (С) с указанием аббревиатуры «ПОК(С);
  
• 
  название ОИАЭ для которого разработана ПОК(С);
  
• 
  номер версии ПОК(С);
  
• 
  дата разработки ПОК(С);
  
• 
  номер листа.
  

1. 
   При оформлении листа согласования и утверждения ПОК(С) целесообразно руководствоваться ГОСТ 1.5-2004.
   
2. 
   Рекомендуемая форма оформления колонтитулов приведена в приложении Г.
   
3. 
   
   

8. 
   Требования к построению, изложению и содержанию ПОК(С)
   

1. 
   Требования к построению и изложению ПОК (С):
   
   1. 
      ПОК(С) должна охватывать деятельность строительно-монтажной организации, обеспечивающую качество выполнения СМР и/или оказываемых услуг при сооружении ОИАЭ.
      
   2. 
      ПОК(С) должна устанавливать порядок ее пересмотра (не реже
      1 раза в 5 лет) и внесения в нее необходимых изменений и дополнений [8].
      
   3. 
      ПОК(С) должна содержать обязательные разделы и требования, установленные в НП-090-11 [8].
      
   4. 
      В соответствующих разделах ПОК(С) или в ее приложениях должны быть даны описания действующих процедур при выполнении работ (оказании услуг), с привязкой к действующим НД, организационной структуре Организации, схеме взаимодействий по обеспечению качества работ (услуг) и выполнения ПОК(С), а также ответственности и полномочий должностных лиц.
      
   5. 
      Во всех разделах ПОК(С) необходимо указывать наличие действующих документированных процедур, использованные при разработке мероприятий, примененных в ПОК(С) и устанавливающих порядок выполнения работ (оказания услуг), а также приводить ссылки на них при описании деятельности.
      
   6. 
      В зависимости от специфики осуществляемой деятельности,
      в случае выполнения строительно-монтажной организацией работ (услуг) оказывающих влияние на безопасность ОИАЭ и которые не могут быть описаны в обязательных разделах ПОК(С), необходимо предусмотреть разработку дополнительных разделов ПОК(С) с описанием указанных работ. Содержание разделов также может быть дополнено в зависимости от характера осуществляемой деятельности.
      
   7. 
      В ПОК (С) приводятся схемы внутреннего и внешнего взаимодействия строительно-монтажной организации при выполнении работ, на которые распространяется действие разрабатываемой ПОК (С).
      
2. 
   Разделы ПОК(С)
   
   1. 
      Политика в области качества
      
      1. 
         Политика организации в области качества определяется, формируется и подписывается руководителем строительно-монтажной организации.
         
      2. 
         В данном разделе необходимо указать, что при выполнении СМР приоритетом является обеспечение безопасности ОИАЭ.
         
      3. 
         В данном разделе ПОК(С) приводятся основные цели в области качества строительно-монтажной организации и методы их достижения. Главными из целей в области качества целесообразно указать:
         

• 
  соблюдение требований федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, отраслевых и локальных нормативных актов, требований СРО и другой нормативной документации при
  сооружении ОИАЭ;
  
• 
  эффективное функционирование и постоянное улучшение системы менеджмента качества строительно-монтажной организации;
  
• 
  достижение понимания принципов и целей политики в области качества всеми работниками строительно-монтажной организации.
  

1. 
   В данном разделе целесообразно привести методы достижения целей политики в области качества. Основными методами могут быть такие как:
   

• 
  улучшение функционирования СМК;
  
• 
  мониторинг показателей качества организации;
  
• 
  использование новых технологий:
  
• 
  развитие системы обучения и повышения квалификации персонала.
  

1. 
   В данном разделе ПОК (С) устанавливаются обязательства руководства строительно-монтажной организации в области качества.
   
1. 
   Организационная деятельность
   
   1. 
      В разделе приводится описание организационной структуры строительно-монтажной организации применительно к выполнению работ в рамках разрабатываемой ПОК (С) и взаимодействие при их выполнении между производственными подразделениями.
      
   2. 
      В данном разделе необходимо привести описания порядка управления организационными изменениями, установленными в строительно-монтажной организации.
      
   3. 
      В разделе приводится краткая информация о распределении ответственности и полномочий должностных лиц строительно-монтажной организации, руководящих разработкой и реализацией ПОК(С), а также контролирующих выполнение и оценивающих результативность выполнения ПОК(С).
      
   4. 
      В разделе описывается порядок взаимодействия строительно-монтажной организации с эксплуатирующей организацией, генподрядчиком, заказчиком, надзорными и контролирующими органами и субподрядными организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги на всех этапах выполнения строительно-монтажных работ, распределение ответственности между ними за обеспечение качества при выполнении работ, важных для безопасности и информацию о порядке осуществления такого взаимодействия. Целесообразно указать по каким вопросам осуществляется взаимодействие с данными организациями
      
   5. 
      В разделе приводятся сведения о СМК строительно-монтажной организации (область ее применения, сведения о сертификате (сертификатах) соответствия СМК установленным требованиям, перечень документированных процедур СМК, относящихся к деятельности по сооружению ОИАЭ, описанной в ПОК(С)).
      
2. 
   Управление персоналом
   
   1. 
      В данном разделе приводится порядок подбора персонала, участвующего в выполнении и контроле выполнения работ, на которые распространяется ПОК (С), указываются требования, предъявляемые к такому персоналу при приеме на работу. Целесообразно указать, что уровень квалификации всех работников строительно-монтажной организации определяется, исходя из уровня общего образования, опыта и профессиональной подготовки, необходимых для выполнения конкретных задач.
      
   2. 
      В данном разделе следует указать внутренние документы организации (при их наличии), определяющие порядок определения потребности в количестве персонала, следует кратко описать методы определения потребности в количестве персонала, рекомендуется указать нормативный документ строительно-монтажной организации, определяющий количество персонала.
      
   3. 
      В разделе целесообразно привести описание процесса адаптации вновь принятых сотрудников, указать все виды инструктажа, которые являются обязательными для изучения. Следует кратко описать процедуру получения допуска сотрудников к самостоятельной работе.
      
   4. 
      В разделе необходимо отразить, каким образом руководство строительно-монтажной организации обеспечивает поддержание уровня квалификации персонала, участвующего в выполнении и контроле выполнения работ, на которые распространяется ПОК (С). Кратко описать порядок организации повышения квалификации.
      
   5. 
      В разделе следует указать способы осуществления повышения квалификации персонала (внутри организации и/или в сторонних организациях).
      
   6. 
      В разделе необходимо указать требования, предъявляемые к квалификации и опыту персонала, выполняющего работы (услуги), влияющие на безопасность ОИАЭ.
      
   7. 
      По вопросу формирования и поддержания культуры безопасности в строительно-монтажной организации следует привести информацию об ответственных подразделениях и/или должностных лицах, выполняющих данные функции. Целесообразно описать систему совершенствования культуры безопасности в организации, системообразующие элементы которой могут являться:
      

• 
  политика и стратегия строительно-монтажной организации в области повышения культуры безопасности;
  
• 
  наличие регламентов процесса совершенствования культуры безопасности;
  
• 
  корпоративная база знаний по культуре безопасности;
  
• 
  контроль процесса, оценка его результативности и обеспечение качества;
  
• 
  включение в планы работ и бюджет организации мероприятий процесса совершенствования культуры безопасности;
  
• 
  информационная поддержка процесса совершенствования культуры безопасности;
  
• 
  мероприятия по усилению корпоративной культуры на уровне всех работников строительно-монтажной организации.
  

1. 
   По вопросу аттестации и (или) проверки знаний и навыков персонала, выполняющего работы (услуги), влияющие на безопасность ОИАЭ, следует кратко описать, как организована проверка знаний персонала норм и правил в области использования атомной энергии и привести описание процесса аттестации, предусмотренной в строительно-монтажной организации.
   
2. 
   При описании процедуры проверки знаний норм и правил в области использования атомной энергии у персонала следует указать, как планируется, выполняется и контролируется данная деятельность. Описать порядок формирования комиссии, осуществляющей данный вид проверки знаний, указать категории персонала (должности), обязанного проходить такую проверку, привести виды проверок, установленные в организации (первичная, очередная, внеочередная) и описать в каких случаях они проводятся. Следует также указать, с какой периодичностью должны проводиться проверки знаний и какая документация ведется по этому направлению деятельности на всех этапах (формирование комиссии, планирование, проведение, оформление результатов проверки).
   
3. 
   В данном разделе рекомендуется описать процедуру аттестации персонала на соответствие занимаемой должности, указать внутренний нормативный документ организации, устанавливающий требования к такому виду аттестации и кратко, поэтапно описать процедуру выполнения этой деятельности, указать, как формируется аттестационная комиссия, каким образом осуществляется планирование аттестации и какие категории персонала подлежат данному виду аттестации.
   
4. 
   При организации процесса аттестации персонала на соответствие занимаемой должности в строительно-монтажной организации необходимо учитывать требования СРО НП «Союзатомстрой» к выдаче свидетельств о допуске к работам, оказывающим влияние на безопасность объектов использования атомной энергии, особо опасных, технически сложных и других объектов капитального строительства при выполнении работ по строительству, реконструкции и капитальному ремонту [14].
   
5. 
   При описании деятельности строительно-монтажной организации по управлению персоналом следует указывать структурные подразделения и/или должностные лица, ответственные за выполнение работ по данному направлению деятельности.
   
6. 
   Описывая в ПОК (С) процессы управления персоналом, следует указывать каким образом организовано ведение документации и записей по всем направлениям (подбор и найм персонала, повышение квалификации и так далее), указать ответственных за ведение данной документации.
   
7. 
   В данном разделе ПОК(С) необходимо указать документ строительно-монтажной организации, устанавливающий требования к обязанностям персонала, его квалификации, объемам знаний и навыков, в случае отсутствия такого документа в организации, эти требования отражаются в должностных инструкциях персонала и эта информация приводится в данном разделе ПОК(С).
   
8. 
   При разработке данного раздела ПОК(С), необходимо учитывать требования СТО СРО-С 60542954 00008-2011 [9] и общей программы обеспечения качечества для ОИАЭ.
   
1. 
   Управление документацией
   
   1. 
      В данном разделе следует указать, какие виды документов существуют в строительно-монтажной организации.
      
   2. 
      В данном разделе описываются процедуры, в которых установлены следующие процессы:
      

• 
  организация и порядок разработки документации;
  
• 
  проверка документации ее согласование, утверждение и ввод в действие;
  
• 
  анализ и актуализация документации по мере необходимости, их повторное утверждение;
  
• 
  идентификация документов, включая документацию внешнего происхождения, и управление их рассылкой;
  
• 
  порядок пересмотра и внесения изменений в документацию, обозначение их статуса, соответствующая идентификация действующих редакций документов;
  
• 
  обеспечение доступности актуализированных редакций необходимой документации в местах ее применения;
  
• 
  порядок хранения документации и поддержание ее приемлемого качества,
  
• 
  предотвращение непреднамеренного использования устаревших документов;
  
• 
  идентификация документов в случаях, когда они сохраняются в каких-либо целях, отмена и уничтожение утратившей силу (отмененной) документации;
  
• 
  рассылка документации структурным подразделениям и должностным лицам строительно-монтажной организации;
  

1. 
   В разделе рекомендуется указать действующую структуру документации СМК и перечислить основные виды внутренних и внешних документов, устанавливающих требования и применяемых для обеспечения качества выполняемых работ и оказываемых услуг.
   
2. 
   В разделе необходимо привести описание процедуры формирования и ведения записей, в том числе установления вида записей, идентификации, регистрации, хранения, защиты, восстановления и уничтожения записей.
   
3. 
   В разделе необходимо привести перечень нормативных и технических документов, применяемых в строительно-монтажной организации при осуществлении деятельности, описанной в ПОК(С) (или ссылку на него). Данный перечень можно оформить в виде приложения к ПОК(С).
   
1. 
   Контроль проектирования (конструирования)
   
   1. 
      Строительно-монтажные организации, как правило,
      не осуществляют деятельность по проектированию или конструированию, поэтому раздел можно оформить заголовком и обоснованием, почему данная деятельность не осуществляется. Если указанная деятельность выполняется и распространяется на элементы, важные для безопасности и эксплуатационной надежности ОИАЭ, то соответствующие требования должны быть установлены и соответствовать НП-090-11 и СП 48.13330.2011.
      
2. 
   Управление закупками оборудования, комплектующих изделий, материалов, полуфабрикатов и программных средств, а также предоставляемых услуг
   
   1. 
      В разделе следует привести описание порядка:
      

• 
  планирования закупок работ и услуг в соответствии с графиками освоения и финансирования работ и поставок, выполнения СМР;
  
• 
  контроля выполнения договорных обязательств поставщиков;
  
• 
  проверок выполнения частных ПОК поставщиков;
  
• 
  приемки выполненных работ и/или предоставленных услуг.
  

1. 
   В данном разделе необходимо кратко описать процедуру анализа документации, связанной с качеством и безопасностью закупаемого оборудования, комплектующих изделий, материалов, полуфабрикатов и программных средств, а также предоставлением услуг, проведенного с целью обеспечения выполнения установленных требований.
   
2.