Раздел должен содержать описание порядка:
оценки и выбора организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги для организации;
проверки наличия у подрядной организации необходимых лицензий, разрешений, свидетельств;
оценки соответствия оборудования, комплектующих изделий, материалов, полуфабрикатов и программных средств;
проведения входного контроля закупаемого оборудования, комплектующих изделий, материалов, полуфабрикатов и программных средств;
идентификации, обеспечения полноты видов контроля и испытаний закупаемой продукции;
хранения, транспортирования, консервации, упаковки закупаемой продукции, необходимой для выполнения СМР.
Требования к контролю закупаемой продукции и предоставляемых услуг определяются на этапе заключения договора с субподрядной организацией и включают следующее:
объем работ;
технические требования;
требования по обеспечению качества, в том числе предоставление ПОК и другой документации в объемах и в сроки, установленные договором;
требования к технологической документации;
этапы контроля в ходе выполнения работ;
порядок приемки работ.
Производственная деятельность
В данном разделе необходимо привести описание процедур, определяющих порядок подготовки производства. Данный порядок может включать:
назначение руководителя процесса и определение ответственности за выполнение работ;
определение необходимых ресурсов;
определение этапов выполнения работ и отчетности;
установление системы контроля выполнения работ;
определение потребности в количестве и квалификации персонала, включая его подготовку и аттестацию;
установление порядка взаимодействия с генподрядчиком, заказчиком и субподрядными организациями;
подготовка необходимой рабочей и производственно-технологической документации;
входной контроль рабочей документации и выдача ее в производство работ.
В разделе необходимо указать виды работ, влияющих на безопасность, выполняемых строительно-монтажной организацией при сооружении ОИАЭ.
В данном разделе необходимо привести описание порядка выполнения и контроля производственной деятельности, который может заключаться в следующем:
подготовка к выполнению СМР;
соблюдение технологической дисциплины при проведении СМР;
экологический контроль при выполнении СМР;
метрологический контроль, поверка и ремонт средств измерений;
контроль этапов выполнения работ;
проведение приемки работ выполненных субподрядными организациями;
проведение технического обслуживания строительной техники;
хранение и передача в монтаж оборудования и материалов;
поддержание сохранности, чистоты зданий и сооружений;
охрана строительной площадки;
управление несоответствиями, выявленными при выполнении СМР;
проведение регулярных производственных совещаний;
подготовка отчетных документов по выполненным работам
В случае если строительно-монтажная организация выполняет сварочные работы, то в данном разделе следует указать сведения об аттестации технологии сварки, методик контроля, диагностики сварочного оборудования и привести сведения об аттестации персонала, выполняющего сварочные работы.
В данном разделе следует привести краткое описание порядка проведения всех видов технического контроля, выполняемого строительно-монтажной организацией (собственными силами и/или в сторонней организации), включая неразрушающий контроль.
В разделе приводится краткое описание процедуры проведения авторского сопровождения и сервисного обслуживания.
Метрологическое обеспечение
Требования раздела должны учитывать требования Федерального закона от 26.06.2008 № 102-ФЗ [10].
По вопросу аттестации методик измерений целесообразно указать, что при выполнении прямых измерений, с применением средств измерений утверждённого типа, прошедших поверку, аттестованная методика не требуется. Подтверждение соответствия этих методик (методов) измерений обязательным метрологическим требованиям к измерениям осуществляется в процессе утверждения типов данных средств измерений.
В разделе следует указать, что измерения, относящиеся к сфере государственного регулирования обеспечения единства измерений, включая методики количественного химического анализа, выполняются по аттестованным методикам (методам) измерений. Аттестованные методики (методы) измерений, относящиеся к сфере государственного регулирования обеспечения единства измерений, включая методики количественного химического анализа, закупаются/разрабатываются (в случае разработки методик измерения необходимо привести описание процедуры аттестации этих методик).
В данном разделе приводится процедура поверки/калибровки средств измерений, по данному вопросу целесообразно указать следующее:
поверка/калибровка осуществляется в сторонней организации /собственными силами, в случае выполнения поверки/калибровки собственными силами, необходимо привести информацию о документах, дающих право на выполнение данной деятельности и о персонале, имеющим соответствующую квалификацию;
описание процедуры формирования и актуализации перечня средств измерений строительно-монтажной организации;
указать каким образом формируются графики поверки/калибровки средств измерений.
Рекомендуется привести информацию о наличии в строительно-монтажной организации метрологической службы или назначении ответственных лиц, за метрологическое обеспечение организации обеспечивающее:
наличие для закупаемого измерительного оборудования сертификата об утверждении типа средства измерений и документов о проведении первичной поверки (калибровки); а для испытательного оборудования – наличие аттестата или протокола аттестации испытательного оборудования;
своевременное представление измерительного (испытательного) оборудования на поверку, калибровку, аттестацию и ремонт;
проведение технического обслуживания оборудования;
контроль использования и хранения оборудования;
ведение реестра (перечня) средств измерений, подлежащих поверке.
В данном разделе следует указать действующие в строительно-монтажной организации НД, которые обеспечивают указанную деятельность, в том числе:
порядок калибровки и поверки средств измерений;
порядок идентификации средств измерений;
техобслуживание и ремонт средств измерений;
порядок ведения, учета и хранения протоколов калибровки и поверки средств измерений;
порядок хранения или консервации средств измерений, которые длительно не используются;
порядок контроля деятельности по метрологическому обеспечению на предприятии.
В разделе необходимо привести требования к проведению метрологической экспертизы документации, разрабатываемой в строительно-монтажной организации.
Обеспечение качества программных средств и расчетных методик
В разделе необходимо привести перечень действующих расчетных и аттестованных программных средств, используемых строительно-монтажной организацией при обосновании и (или) обеспечении безопасности ОИАЭ, а также при оценке характеристик систем (элементов), в том числе их прочности, долговечности, безотказности.
В разделе необходимо кратко описать порядок проведения аттестации и верификации программных средств и расчетных методик [8]. Следует указать ответственное подразделение строительно-монтажной организации, ответственное за данное направление деятельности.
Обеспечение надежности
В данном разделе ПОК(С) следует кратко описать деятельность строительно-монтажной организации по обеспечению надежности, выполняемую на всех этапах работ.
Деятельность по обеспечению надежности может включать:
назначение ответственных за контроль выполнения СМР;
осуществление контроля за деятельностью субподрядных организаций;
сбор, регистрацию, обработку, накопление, хранение, анализ и передачу информации о надежности систем (элементах), включая информацию о несоответствиях, выявленных при входном контроле, операционном контроле СМР, испытаниях, аудитах заинтересованным организациям.
Управление несоответствиями
В данном разделе следует указать, что основой для сбора данных по несоответствиям являются результаты входного контроля, операционного контроля СМР, испытаний, измерений, аудитов/проверок.
Следует кратко описать процедуру учета данных по выявленным несоответствиям.
В данном разделе целесообразно указать, что целью сбора данных является:
контроль над управлением несоответствиями;
доведение информации о качестве до руководства;
разработка мер для предотвращения появления повторных несоответствий.
В разделе необходимо привести краткое описание порядка:
выявления и регистрации несоответствий;
определения и анализа причин выявленных несоответствий
(с учетом влияния несоответствий на безопасность ОИАЭ);
недопущения применения продукции, а также приемки выполненных работ и (или) предоставленных услуг, не соответствующих установленным требованиям;
уведомления руководства о выявленных несоответствиях;
определения тенденций изменения причин и характера нарушений по результатам анализа несоответствий;
разработки, выполнения, контроля выполнения корректирующих и предупреждающих действий, анализа их результативности.
В разделе необходимо установить требования к процессу управления несоответствиями, такие как:
своевременное предоставление информации по выявленным несоответствиям;
организация периодического контроля и проверок своевременного и полного устранения несоответствия;
принятие в установленном порядке согласованных решений по реализации и контролю исполнения корректирующих мероприятий по устранению выявленных несоответствий.
Аудиты (проверки)
В разделе необходимо привести краткое описание порядка проведения проверок (аудитов) и оценки результативности выполнения ПОК(С) строительно-монтажной организации, а также ПОК подрядных организаций, выполняющих работы и оказывающих услуги строительно-монтажной организации.
В разделе следует кратко описать как организовано планирование внутренних проверок выполнения ПОК(С) структурными подразделениями строительно-монтажной организации и внешних проверок ПОК субподрядных организаций.
В разделе следует указать подразделение строительно-монтажной организации, обеспечивающие выполнение данного направления деятельности.
В разделе необходимо привести краткое описание процедуры формирования комиссии (группы аудита), выполняющей проверки аудиты. Следует указать требования, предъявляемые к членам такой комиссии, одним из главных требований к персоналу, участвующему в проверках (аудитах), является компетентность и независимость от проверяемой деятельности.
В разделе следует привести краткое описание процедуры устранения структурными подразделениями/субподрядными организациями выявленных при проведении проверки (аудита) несоответствий. Рекомендуется привести описание процедуры разработки планов корректирующих и предупреждающих действий, а также указать, как осуществляется контроль их выполнения.
С целью оценки результативности выполнения ПОК(С) строительно-монтажной организации и оценки результативности выполнения ПОК субподрядных организаций необходимо разработать критерии оценки результативности. Рекомендации по разработке критериев результативности выполнения ПОК приведены в разделе 10 данного СТО.
В данном разделе необходимо привести краткое описание процедуры проведения оценки результативности выполнения ПОК (С) строительно-монтажной организации и ПОК субподрядных организаций по установленным критериям.
В данном разделе необходимо указать, что Руководство строительно-монтажной организации осуществляет рассмотрение результатов оценки ПОК(С). Целесообразно указать, что по результатам рассмотрения разрабатываются корректирующие и/или предупреждающие действий и мероприятий по улучшению процессов деятельности строительно-монтажной организации.
Требования по введению ПОК (С) в действие.
В ПОК(С) приводится информация о порядке ее ввода в действие, внесения изменений и сроках пересмотра.
ПОК(С) должна быть согласована с заказчиком, утверждена и введена в действие в строительно-монтажной организации, выполняющей строительно-монтажные работы, до начала осуществления деятельности на ОИАЭ, на которую она распространяется.
Требования по проверке результативности ПОК(С).
В ПОК(С) необходимо привести порядок проверки результативности ее выполнения, установленный в строительно-монтажной организации.
В строительно-монтажной организации должны быть разработаны критерии оценки результативности выполнения ПОК(С).
Должна быть установлена периодичность проведения оценки результативности выполнения ПОК(С) в соответствии с установленными критериями, не реже одного раза в год.
Результаты оценки результативности должны быть документированы.
В строительно-монтажной организации должно быть предусмотрено рассмотрение результатов проведения проверки и оценки результативности выполнения ПОК(С) руководством организации и, при необходимости, подготовку, выполнение и контроль выполнения планов корректирующих и предупреждающих действий.
При разработке критериев оценки результативности выполнения ПОК(С) целесообразно учитывать влияние, выявленных несоответствий на безопасность ОИАЭ.
Рекомендуется, при выявлении несоответствий, влияющих на безопасность, установит низкий уровень результативности выполнения ПОК(С), в случае выявления несоответствий, не влияющих на безопасность ОИАЭ, установить средний уровень результативности выполнения ПОК (С), соответственно высокий уровень результативности выполнения ПОК (С) установить при отсутствии несоответствий.
Требования к ПОК субподрядных организаций.
Требования нормативных документов и федеральных норм и правил в области использования атомной энергии являются для организаций-участников сооружения ОИАЭ обязательными, что необходимо закреплять в соответствующих договорах. Руководители высшего звена субподрядных организаций несут ответственность за разработку политики, целей и задач в области качества. Программа обеспечения качества разрабатывается в соответствии с НП-090-11 [8], реализуется и применяется в полном соответствии с Политикой в области качества, заявленной руководителями соответствующей организации-участника и отраженной в программе обеспечения качества.
Все частные ПОК субподрядных организаций должны быть разработаны до начала выполнения соответствующих работ.
Субподрядные организации, привлекаемые по договорам на выполнение работ и оказание услуг, не влияющих на безопасность сооружаемого ОИАЭ, разрабатывают Руководство по качеству в соответствии с требованиями межгосударственного стандарта ГОСТ ISO 9001-2011 с учетом требований СТО 95 136-2013 [11].
Частные ПОК должны пересматриваться в установленном в
организациях порядке, в них должны вноситься изменения и дополнения по мере изменений организационной структуры, совершенствования процедур, условий работы, оборудования, видов и методов контроля качества на всех стадиях сооружения ОИАЭ.
Частные ПОК субподрядных организаций должны охватывать деятельность всего персонала, участвующего в выполнении работ по договору.
Оценка частных ПОК:
частные ПОК субподрядных организаций должны регулярно, с установленной периодичностью оцениваться руководством организации, выполняющей данную программу;
оценки выполняются для определения того, что требования удовлетворяются, процессы адекватны, эффективны и дают возможность для улучшений, в том числе для повышения безопасности.
ПОК субподрядных организаций, выполняющих строительно-монтажные работы при сооружении ОИАЭ, должна соответствовать требованиям данного стандарта.
Общие требования по организации проверок (аудитов) выполнения требований ПОК.
Планирование проверок (аудитов).
Строительно-монтажная организация проводит внутренние проверки выполнения ПОК (С) в своих подразделениях и внешние проверки выполнения ПОК подрядных организаций в соответствии с разработанной внутренней процедурой, устанавливающей порядок проведения проверок (аудитов).
При подготовке к аудиту целесообразно руководствоваться ГОСТ Р ИСО 19011-2012.
Аудиты рекомендуется выполнять в соответствии с графиками, составленными на определенный период и утвержденными в установленном в строительно-монтажной организации порядке.
Перед проведением аудита следует организовать разработку Программы аудита, в которой рекомендуется указывать следующую информацию:
цель проведения проверки (аудита);
период проведения аудита
объем проверки (аудита);
состав группы аудиторов.
Подразделение строительно-монтажной организации/ субподрядная организация целесообразно информировать за определенный срок (срок устанавливается во внутренней процедуре/договоре) до начала проверки (аудита). Для этого в адрес подразделения строительно-монтажной организации/субподрядной организации направляется уведомление (письмо) с приложением программы аудита.
Требование к лицам, участвующим в проверках (аудитах).
Сотрудники строительно-монтажной организации, участвующие в аудитах должны быть независимыми от проверяемой деятельности и всегда выполнять свою работу таким образом, чтобы быть свободными от предубежде ний и конфликта интересов.
При проведении внутренних аудитов аудиторы должны быть независимыми от руководителей подразделений и направлений деятельности, которые они проверяют. Аудиторы дол жны сохранять объективное мнение в течение всего процесса аудита для обеспечения того, чтобы вы воды и заключения аудита основывались только на свидетельствах аудита.
При формировании группы по проведению внешнего аудита целесообразно привлекать соответствующих специалистов строительно-монтажной организации в качестве технических экспертов, в зависимости от деятельности, выполняемой субподрядной организацией.
Требования по подготовке к проведению аудитов (проверок) выполнения требований ПОК.
Требования по подготовке к проведению внутренних аудитов (проверок).
Целью проведения аудитов (проверок) выполнения требований ПОК является проверка выполнения требований ПОК структурными подразделениями строительно-монтажной организации / подрядными организациями.
В программу аудита (проверки) необходимо включать вопросы, касающиеся выполнения требований ПОК.
Внутренние аудиты (проверки) рекомендуется подразделять на плановые и внеплановые. Плановые аудиты (проверки) проводятся согласно утвержденному графику.
Внеплановые внутренние аудиты (проверки) целесообразно проводить при возникновении следующих событий:
организационные изменения в строительно-монтажной организации;
ухудшение качества работ или услуг, выполняемых строительно-монтажной организацией;
наличие несоответствий, выявленных в организации по итогам плановых аудитов, проверок, инспекций, аудитов второй и третьей стороной;
ухудшение качества предоставляемых работ или услуг;
наличие несоответствий, выявленных в субподрядной организации по итогам плановых аудитов;
нарушение договорных обязательств.
Требования по подготовке к проведению внешних аудитов (проверок) субподрядных организаций.
Строительно-монтажная организация, осуществляющая деятельность в области использования атомной энергии, должна осуществлять согласование, контроль за выполнением и оценку результативности выполнения частных ПОК своих подрядных организаций.
Графики проведения внешних аудитов целесообразно формировать на основании анализа деятельности субподрядных организаций.
Внешние аудиты подразделяются на плановые и внеплановые. Плановые аудиты проводятся согласно утвержденному графику аудитов.
Внеплановые внешние аудиты целесообразно проводить при возникновении следующих событий:
ухудшение качества предоставляемых работ или услуг;
наличие несоответствий, выявленных в субподрядной организации по итогам плановых аудитов;
нарушение договорных обязательств.
При подготовке к проведению аудитов рекомендуется руководствоваться документами, приведенными в приложении Б данного СТО.
Требования к непосредственному проведению проверок (аудитов) выполнения требований ПОК. Перечень контрольных документов. Доведение результатов проверок.
Требования к непосредственному проведению внутренних проверок (аудитов) выполнения требований ПОК.
Аудит проводится группой по аудиту, состав которой и назначение руководителя группы аудита утверждается ОРД по строительно-монтажной организации. Ответственность за проведение аудита должна быть возложена на руководителя группы аудита.
Рекомендуется программу аудита составлять на основании требований ПОК, с учетом направления деятельности проверяемого структурного подразделения. Рекомендуемая форма программы аудита приведена в приложении Д.
В программу аудита рекомендуется включить перечень контрольных документов, в который целесообразно включить документы, обязательные к применению в проверяемом подразделении.
Перед началом аудита следует проводить предварительное совещание. Целью предварительного совещания является:
представление группы по аудиту;
информирование о том, что началось проведение аудита и объяснение сущности и специфики аудита;
подтверждение программы аудита;
предоставление возможности работникам проверяемого подразделения задать вопросы по предстоящему аудиту.
Методы сбора информации могут включать в себя:
опросы;
наблюдение за деятельностью;
анализ документов, включая записи.
Свидетельства аудита следует фиксировать. Свидетельством аудита может быть только та информация, которая может быть верифицирована.
Выводы по аудиту должны указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита, установленным во внутренней процедуре строительно-монтажной организации.
Результаты аудита озвучиваются на заключительном совещании, в котором должны принимать участие: группа по аудиту, руководитель проверяемого подразделения либо уполномоченный им работник и, где это целесообразно работники проверяемого подразделения, принимавшие участие в аудите.
Аудиторы могут рекомендовать корректирующие действия и коррекции, сроки их выполнения, предупреждающие действия или действия по улучшению деятельности строительно-монтажной организации.
Требования к непосредственному проведению внешних проверок (аудитов) выполнения требований ПОК субподрядными организациями.
Внешние аудиты субподрядных организаций целесообразно проводить в соответствии с программой аудита. В программу аудита следует включать вопросы, касающиеся деятельности, описанной в ПОК субподрядной организации. В программу аудита могут быть включены вопросы, касающиеся выполнения условий договора, заключенного между строительно-монтажной организацией и субподрядной организацией на выполнение работ предоставление услуг при сооружении ОИАЭ.
Аудит рекомендуется проводить в сроки, указанные в письме-уведомлении (см. пункт 12.1.5) и в соответствии с программой аудита. В случае переноса даты проведения аудита, строительно-монтажная организация должна уведомить субподрядную организацию и сообщить новую дату аудита.
Перед началом аудита следует проводить предварительное совещание. Целью предварительного совещания является:
представление группы по аудиту;
информирование о том, что началось проведение аудита и объяснение сущности и специфики аудита;
подтверждение программы аудита;
предоставление возможности представителям субподрядной организации задать вопросы по предстоящему аудиту.
Методы сбора информации могут включать в себя:
интервью;
наблюдение за деятельностью;
анализ документов, включая записи.
Свидетельства аудита следует фиксировать. Свидетельством аудита может быть только та информация, которая может быть верифицирована.
В ПОК (С) строительно-монтажной организации целесообразно установить требование, что при проведении аудита своей субподрядной-организации, строительно-монтажная организация имеет право запросит любые документы субподрядной организации, касающиеся выполняемой по ПОК деятельности, кроме документов содержащих коммерческую тайну.
Выводы по аудиту должны указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита, установленным во внутренней процедуре организации, которая проводит аудит.
Несоответствия, выявленные в ходе проведения аудита оформляются документами по форме, установленной в строительно-монтажной организации, проводившей проверку (аудит). Рекомендуемая форма протокола несоответствий приведена в приложении Е.
Результаты аудита целесообразно озвучивать на заключительном совещании, в котором должны принимать участие: группа по аудиту, представители руководства проверяемой субподрядной организации либо уполномоченные представители от руководства и, где это целесообразно работники субподрядной организации, принимавшие участие в аудите.
На заключительном совещании, как правило осуществляется подписание оформленных, проверяемой организацией протоколов. Протоколы подписываются руководителем группы аудита с одной стороны и представителем руководства субподрядной организации с другой стороны.
Аудиторы могут рекомендовать КД и коррекции, сроки их выполнения, предупреждающие действия или действия по улучшению деятельности субподрядной организации.
Требования по подготовке отчетных материалов по результатам аудитов (проверок) выполнения требований ПОК.
По результатам проверки (аудита) структурного подразделения строительно-монтажной организации / субподрядной организации руководитель группы аудита организовывает подготовку отчетных документов в соответствии порядком, установленным в строительно-монтажной организации.
В отчетных документах аудита следует отражать полную информацию о проведенном аудите. Рекомендуемая форма отчета приведена в приложении Е
Отчет рекомендуется направлять в проверяемое подразделение/субподрядную организацию. В отчете следует установить срок разработки плана корректирующих действий, в случае необходимости устранения выявленных нарушений.
Результаты аудитов учитываются при проведении оценки результативности выполнения ПОК.
При подготовке отчетных материалов по результатам проверок (аудитов) выполнения требований ПОК(С) целесообразно руководствоваться документами, приведенными в приложении Б данного СТО.
|
